Темные финансы. Неликвидность и авторитаризм на окраинах Европы - читать бесплатно онлайн полную версию книги автора Фабио Маттиоли (ч. notes)

Примечания

1

Нынешнее название государства – Северная Македония, однако в момент написания диссертации Маттиоли и публикации английской книги оно носило название Республика Македония.

2

Pitluck A. Z., Mattioli F., Souleles D. Finance Beyond Function: Three Causal Explanations for Financialization // Economic Anthropology. 2018. 5. № 2. Р. 157–171.

3

Mattioli F. Debt, Financialization, and Politics // A Research Agenda for Economic Anthropology / Ed. by J. Carrier. Cheltenham, UK: Edward Elgar, 2019. Р. 56–73.

4

Гильфердинг Р. Финансовый капитал. Новейшая фаза в развитии капитализма. М.: Гос. изд-во, 1922. Относительно сближения индустриальной и финансовой элит в Италии в 1930-х гг. см. Mattei C. E. Austerity and Repressive Politics: Italian Economists in the Early Years of the Fascist Government // European Journal of the History of Economic Thought. 2017. 24. № 5. Р. 998–1026; и в США 1970-х гг. см. Ki Y. Industrial Firms and Financialization in Late Twentieth-Century America. Presented at the 30th Annual SASE Conference, Global Reordering: Prospects for Equality, Democracy, and Justice, Doshisha University, Kyoto, June 23–25.

5

Джованни Арриги полагает, что причина финансиализации лежит в ослаблении гегемонии, когда падение прибылей в доминирующих государствах тормозится релокацией производства, инвестициями в ВПК и колониализмом, что приводит к учащению международных конфликтов (Arrighi G. The Long Twentieth Century: Money, Power, and the Origins of Our Times. London: Verso, 1994. P. 27–84). См. также Люксембург Р. Накопление капитала. М.; Л.: Гос. соц. – экон. изд-во, 1934; Harvey D. The New Imperialism. New York: Oxford University Press, 2003; Harvey D. Limits to Capital. New York: Verso, 2007; Пикетти Т. Капитал в XXI веке. М.: Ad Marginem, 2016.

6

Langley P. The Everyday Life of Global Finance: Saving and Borrowing in Anglo-America. London: Oxford University Press, 2008. P. 20–41; Martin R. Financialization of Daily Life. Philadelphia: Temple University Press, 2002. P. 1–12.

7

García-Lamarca M., Kaika M. «Mortgaged Lives»: The Biopolitics of Debt and Housing Financialisation // Transactions of the Institute of British Geographers. 2016. 41. № 3. Р. 313–327.

8

De Goede M. Virtue, Fortune, and Faith: A Genealogy of Finance. Minneapolis: University of Minnesota Press, 2005; Ho K. Liquidated: An Ethnography of Wall Street. Durham, NC: Duke University Press, 2009; Lazzarato M. The Making of the Indebted Man: An Essay on the Neoliberal Condition. Cambridge, MA: MIT Press, 2012.

9

См. например, Krippner P. Capitalizing on Crisis: The Political Origins of the Rise of Finance. Cambridge, MA: Harvard University Press, 2011; Lapavitsas C. Profiting Without Producing: How Finance Exploits Us All. London: Verso, 2013; Karwowski E., Stockhammer E. Financialisation in Emerging Economies: A Systematic Overview and Comparison with Anglo-Saxon Economies // Economic and Political Studies. 2017. 5. № 1. Р. 60–86.

10

Pellandini-Simányi L., Hammer F., Vargha Z. The Financialization of Everyday Life or the Domestication of Finance? How Mortgages Engage with Borrowers’ Temporal Horizons, Relationships and Rationality in Hungary // Cultural Studies. 2015. 29. № 5–6. Р. 733–759; Waters H. A. The Financialization of Help: Moneylenders as Economic Translators in the Debt-Based Economy // Central Asian Survey. 2018. 37. № 3. Р. 403–418; Wilkis A. The Moral Power of Money: Morality and Economy in the Life of the Poor. Stanford, CA: Stanford University Press, 2017.

11

Holmes D. R. Economy of Words: Communicative Imperatives in Central Banks. Chicago: University of Chicago Press, 2013; Tsingou E. Club Governance and the Making of Global Financial Rules // Review of International Political Economy. 2015. 22. № 2. Р. 225–256; Zaloom C. Out of the Pits: Traders and Technology from Chicago to London. Chicago: University of Chicago Press, 2006.

12

Lagna A. Derivatives and the Financialisation of the Italian State // New Political Economy. 2016. 21. № 2. Р. 167–186.

13

Kalaitzake M. The Political Power of Finance: The Institute of International Finance in the Greek Debt Crisis // Politics & Society. 2017. 45. № 3. Р. 389–413.

14

Williams B. Debt for Sale: A Social History of the Credit Trap. Philadelphia: University of Pennsylvania Press, 2005; Elyachar J. Markets of Dispossession: NGOs, Economic Development, and the State in Cairo. Durham, NC: Duke University Press, 2005. P. 37–65.

15

Kusimba S. «It Is Easy for Women to Ask!»: Gender and Digital Finance in Kenya // Economic Anthropology. 2018. 5. № 2. Р. 247–260; Badue A. F., Ribeiro F. Gendered Redistribution and Family Debt: The Ambiguities of a Cash Transfer Program in Brazil // Economic Anthropology. 2018. 5. № 2. Р. 261–273; Schuster C. Social Collateral: Women and Microfinance in Paraguay’s Smuggling Economy. Oakland: University of California Press, 2015. P. 1–26.

16

Bear L., Ho K., Tsing A., Yanagisako S. Gens: A Feminist Manifesto for the Study of Capitalism // Theorizing the Contemporary, Cultural Anthropology (website). 2015. April 30; Mattioli F. Debt, Financialization, and Politics // A Research Agenda for Economic Anthropology / Ed. by J. Carrier. Cheltenham, UK: Edward Elgar, 2019. Р. 56–73; Konings M. Neoliberalism and the American State // Critical Sociology. 2010. 36. № 5. Р. 741–765; Weiss H. Financialization and Its Discontents: Israelis Negotiating Pensions // American Anthropologist. 2015. 117. № 3. Р. 506–518.

17

Stout N. Petitioning a Giant: Debt, Reciprocity, and Mortgage Modification in the Sacramento Valley // American Ethnologist. 2016. 43. № 1. Р. 158–171.

18

Abrams P. Notes on the Difficulty of Studying the State (1977) // Journal of Historical Sociology. 1988. 1. № 1. Р. 58–89; Mitchell T. The Limits of the State: Beyond Statist Approaches and Their Critics // American Political Science Review. 1991. 85. № 1. Р. 77–96.

19

См. van der Zwan N. Finance and Democracy: A Reappraisal. Paper Presented at the 30th Annual SASE Conference on Global Reordering: Prospects for Equality, Democracy, and Justice, Doshisha University, Kyoto, June 23–25, 2018; или Christophers B. The Limits to Financialization // Dialogues in Human Geography. 2015. 5. № 2. P. 183–200.

20

Lagna A. Derivatives and the Financialisation of the Italian State // New Political Economy. 2016. 21. № 2. Р. 167–186. P. 168.

21

Bear L., Ho K., Tsing A., Yanagisako S. Gens: A Feminist Manifesto for the Study of Capitalism // Theorizing the Contemporary, Cultural Anthropology (website). 2015. April 30. См. также Narotzky S., Besnier N. Crisis, Value, and Hope: Rethinking the Economy: An Introduction to Supplement 9 // Current Anthropology. 2014. 55. Suppl. 9. P. S4–S16.

22

Lagna A. Derivatives and the Financialisation of the Italian State // New Political Economy. 2016. 21. № 2. Р. 167–186. Лагна показывает, что в то время как большинство правительств использует финансовые инструменты, они не делают этого в изоляции от глобальной динамики. Скорее, финансиализация представляет собой пространство, где глобальные повестки (в случае рассматриваемой им Италии – жесткая экономия, навязываемая Европой) могут благоприятствовать появлению внутренних политических лидеров (например, новой коалиции левоцентристских и неолиберальных реформаторов) и разрушать прежние сети власти (например, традиционных владельцев бизнеса, привыкших к процветанию за счет расходов, подпитываемых государственным долгом) из-за ограничения или расширения потока ликвидности и кредита.

23

Mintz S. Sweetness and Power: The Place of Sugar in Modern History. London: Penguin Books, 1985; Ortiz F. Cuban Counterpoint: Tobacco and Sugar. Durham, NC: Duke University Press, 1995; Coronil F. The Magical State: Nature, Money, and Modernity in Venezuela. Chicago: University of Chicago Press, 1997.

24

Narotzky S. Rethinking the Concept of Labour // Journal of the Royal Anthropological Institute. 2018. 24. Suppl. 1. P. 32. Есть достоинства в исследовании перспективы определенных сообществ, когда либо изучается социальность элит (см. Miyazaki H. Arbitraging Japan. Berkeley: University of California Press, 2013; Zaloom C. Out of the Pits: Traders and Technology from Chicago to London. Chicago: University of Chicago Press, 2006), либо рассматривается моральность практик, связанных с долгом, в маргинализованных сообществах (Herzfeld M. Evicted from Eternity: The Restructuring of Modern Rome. Chicago: University of Chicago Press, 2009). Предлагаемый же мной здесь подход принимает идею о том, что финансы определяют пространство отношений, за методологическую подсказку сфокусироваться на противоречиях и взаимосвязях в отношении финансов не внутри, а между сообществами людей.

25

Чтобы получить ясную картину того, как узкий круг лиц, действующих в различных финансовых сферах, может формировать определенные глобальные политические условия, см.: Souleles D. Songs of Profit, Songs of Loss: Private Equity, Wealth, and Inequality. Lincoln: University of Nebraska Press, 2019; Ortiz H. A Political Anthropology of Finance: Profits, States and Cultures in Cross-Border Investment in Shanghai // HAU: Journal of Ethnographic Theory. 2017. 7. № 3. Р. 325–345; Björklund Larsen L. A Fair Share of Tax: A Fiscal Anthropology of Contemporary Sweden. London: Palgrave Macmillan, 2018; Holmes D. R. Economy of Words: Communicative Imperatives in Central Banks. Chicago: University of Chicago Press, 2013.

26

Tsing A. Inside the Economy of Appearances // Public Culture. 2000. 12. № 1. Р. 127. В то время как антропологи с особым вниманием описывали, как финансовые неудачи мобилизуются, чтобы подчеркнуть почти магическое могущество частных предпринимателей (см. Bear L. Capitalist Divination: Popularist Speculators and Technologies of Imagination on the Hooghly River // Comparative Studies of South Asia, Africa and the Middle East. 2015. 35. № 3. Р. 409), случай Македонии демонстрирует определяющую роль неликвидности в возникновения целого политического режима – скоординированного, структурированного и организованного.

27

Поскольку я сопровождал рабочих и менеджеров на стройплощадке не менее 12 часов в сутки, я решил не заполнять собой то (немногое) время, которое у них оставалось для семей. Книга опирается в основном на вторичную информацию о домашних финансовых практиках и потреблении. Если мы собирались вместе в праздничной обстановке, то скорее как коллеги и друзья, вне рамок исследования.

28

Fisher M. Wall Street Women. Durham, NC: Duke University Press, 2012. P. 95–119.

29

См. Грамши А. Тюремные тетради. Часть 1. М.: Политиздат, 1991. См. также Pitluck A. Z., Mattioli F., Souleles D. Finance Beyond Function: Three Causal Explanations for Financialization // Economic Anthropology. 2018. 5. № 2. Р. 157–171; Crehan K. Gramsci’s Common Sense. Durham, NC: Duke University Press, 2016.

30

В этой книге размышление о практике не означает понимания социального действия через культурные, а не экономические структуры, как это, по-видимому, делает Дэвид Гребер (Гребер Д. Долг: первые 5000 лет истории. М.: Ad Marginem, 2015). Вместо этого мой подход всерьез принимает марксистское утверждение, что капитал, и в особенности финансовый капитал, является по своей сути социальным отношением (Blim M. Made in Italy: Small-Scale Industrialization and Its Consequences. New York: Praeger, 1990; Mintz S. Sweetness and Power: The Place of Sugar in Modern History. London: Penguin Books, 1985; Shaikh A. Capitalism: Competition, Conflict, Crises. Oxford: Oxford University Press, 2016).

31

См. Appel H. Occupy Wall Street and the Economic Imagination // Cultural Anthropology. 2014. 29. № 4. Р. 602–625; Kurtović L., Hromadžić A. Cannibal States, Empty Bellies: Protest, History and Political Imagination in Post-Dayton Bosnia // Critique of Anthropology. 2017. 37. № 3. Р. 262–296.

32

В постсоциалистический период произошло возрождение натуральной оплаты сделок и услуг (Rogers D. Moonshine, Money, and the Politics of Liquidity in Rural Russia // American Ethnologist. 2005. 32. № 1. Р. 63–81).

33

Verdery K. What Was Socialism, and What Comes Next? Princeton, NJ: Princeton University Press, 1996; Humphrey C. The Unmaking of Soviet Life: Everyday Economies After Socialism. Ithaca, NY: Cornell University Press, 2002.

34

Shevchenko O. Crisis and the Everyday in Postsocialist Moscow. Bloomington: Indiana University Press, 2008. P. 15–34.

35

См. Brković Č. Managing Ambiguity: How Clientelism, Citizenship and Power Shape Personhood in Bosnia and Herzegovina. New York: Berghahn Books, 2017. P. 37–56.

36

См. Monova M. «We Don’t Have Work. We Just Grow a Little Tobacco»: Household Economy and Ritual Effervescence in a Macedonian Town // Economy and Ritual in Postsocialist Times / Ed. by S. Gudeman, C. Hann. New York: Berghahn Books, 2015. Р. 160–190.

37

По сей день Греция заявляет, что название «Македония» относится к ее северному региону. Чтобы разрешить это затруднение, Македония в 2019 году изменила название на «Северная Македония». Поскольку в книге я обращаюсь к фактам, имевшим место до переименования, я использую название «Македония», которое в то время было закреплено в конституции страны.

38

Jansen S. After the Red Passport: Towards an Anthropology of the Everyday Geopolitics of Entrapment in the EU’s «Immediate Outside» // Journal of the Royal Anthropological Institute. 2009. 15. № 4. Р. 815–832.

39

Vangelov O. Stalled European Integration, the Primordialization of Nationalism, and Autocratization in Macedonia between 2008 and 2015 // Intersections: East European Journal of Society and Politics. 2017. 3. № 4. Р. 17–40.

40

Mojsoska-Blazevski N. Supporting Strategies to Recover from the Crisis in South Eastern Europe, Country Assessment Report: The Former Yugoslav Republic of Macedonia. Budapest: International Labour Organization, 2011. P. 17.

41

Langley P. The Performance of Liquidity in the Subprime Mortgage Crisis // New Political Economy. 2010. 15. № 1. Р. 71–89. P. 77.

42

Nesvetailova A. Financial Alchemy in Crisis: The Great Liquidity Illusion. Chicago: University of Chicago Press, 2010. P. 75.

43

Брюс Г. Каррутерс и Артур Л. Стинчкоумб (Carruthers B. G., Stinchcombe A. L. The Social Structure of Liquidity: Flexibility, Markets, and States // Theory and Society. 1999. 28. № 3. P. 353–382) полагают, что неликвидность является «вопросом социологии знания» (P. 353), поскольку она делает возможными «уловки равнодушия» (Wigan D. Financialisation and Derivatives: Constructing an Artifice of Indifference // Competition & Change. 2009. 13. № 2. Р. 157–172), с помощью которых трейдеры могут обменивать несопоставимые объекты как равные (см. также Pitluck A. Z. Watching Foreigners: How Counterparties Enable Herds, Crowds, and Generate Liquidity in Financial Markets // Socio-Economic Review. 2014. 12. № 1. Р. 5–31; Nesvetailova A. Financial Alchemy in Crisis: The Great Liquidity Illusion. Chicago: University of Chicago Press, 2010). Случай Македонии, однако, свидетельствует о том, что неликвидность может быть истолкована не как объект познания, а как властные отношения, в которых местные акторы эксплуатируют глобальные противоречия для достижения разнообразных целей.