Методика выявления межрегиональных и межгосударственных связей при расследовании деятельности преступных структур

С.И.Цветков

МЕТОДИКА ВЫЯВЛЕНИЯ МЕЖРЕГИОНАЛЬНЫХ И МЕЖГОСУДАРСТВЕННЫХ

СВЯЗЕЙ ПРИ РАССЛЕДОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРЕСТУПНЫХ

СТРУКТУР

Программный материал.

Криминалистическая характеристика межрегиональных и

международных связей преступных структур. Иностранные

граждане - члены преступных группировок. Преступники-гаст

ролеры - участники преступных формирований. Распределение

ролей между различными преступными группировками. Коорди

нация деятельности преступных группировок, базирующихся в

различных регионах и государствах. Характеристика преступ

ных связей, обусловленная совершением преступлений. Харак

теристика преступных связей, характеризующихся сбытом по

хищенного и легализацией криминальных капиталов.

Методы выявления серийных преступлений, совершаемых

участниками преступных группировок в различных регионах и

странах. Методы выявления "технологических цепочек" прес

тупной деятельности, охватывающих различные регионы и го

сударства. Методика расследования заказных убийств, со

вершаемых гражданами зарубежных государств и в отношении

иностранных граждан.

Взаимодействие между органами внутренних дел различных

регионов и полицейских служб различных государств при

расследовании деятельности преступных структур. Использо

вание возможностей международных полицейских структур (в

том числе Интерпола) при выявлении международных связей

преступных формирований.

Использование криминалистических учетов и банков дан

ных оперативной информации при выявлении межрегиональных

связей преступных структур.

Литература по теме.

_Основная

Родионов К.С. Интерпол: вчера, сегодня, завтра. М., 1990.

Богатырев А.Г. Международное сотрудничество государств по борьбе с преступностью. Учебное пособие. М.: МВШМ МВД СССР. 1989.

Проблемы расследования преступлений в условиях формирования правового пространства СНГ и развития международного сотрудничества. С.Петербург. 1993.

_Дополнительная

Бастрыкин А.И. Особенности первоначальных следственных действий с участием иностранных граждан. /Проблемы первоначального этапа расследования. Ташкент. 1986. с.59-65.

Крамарев А.Т.,Лавров В.П. Особенности допроса граждан иностранных государств. М., 1976.

Вопросы лекции

1.Методика выявления и расследования межгосударственных связей участников преступных структур.

2.Методика выявления и расследования межрегиональных связей участников преступных структур.

Тезисы лекции

Тема 1. Современное состояние науки криминалистики.

Криминалистическое обеспечение деятельности

подразделений по организованной преступности.

Программный материал

Современные представления о предмете, методе и струк

туре криминалистики. Основные тенденции в развитии крими

налистических научных исследований. Общая теория кримина

листики. Основные криминалистические теории и учения.

Проблемы интеграции и дифференциации криминалистических

знаний. Значение исследований в сфере общей теории крими

налистики для разработки криминалистических методов и

средств борьбы с организованной преступностью и коррупци

ей.

Соотношение системы науки и системы учебного курса

криминалистики для слушателей, обучающихся на базе сред

него специального юридического образования по профилю ра

боты в подразделениях по организованной преступности. За

дачи курса. Содержание знаний, умений и навыков, которые

должны приобретаться в процессе изучения курса. Их значе

ние для профессиональной ориентации и подготовки сотруд

ников подразделений по организованной преступности. Со

держание криминалистического обеспечения деятельности по

борьбе с организованной преступностьюю и коррупцией. На

учное и методическое обеспечение этой деятельности. Тех

нико-криминалистическое обеспечение борьбы с организован

ной преступностью. Формы реализации криминалистических

знаний в процессе борьбы с организованной преступностью.

Использование криминалистических средств и методов при

производстве следственных действий и оперативно-розыскных

мероприятий. Использование данных криминалистики при вы

боре стратегии борьбы с организованной преступностью и

коррупцией и принятии управленческих решений. Криминалис

тическое обеспечение профилактической деятельности в про

цессе борьбы с организованной преступностью.

Вопросы лекции

1.Задачи и система курса криминалистики.

2.Основные тенденции в развитии криминалистических

научных исследований.

3.Содержание криминалистического обеспечения борьбы с

организованной преступностью.

Литература

_Основная

Федеральная программа Российской Федерации по уси

лению борьбы с преступностью на 1994-1995 годы, утверж

денная Указом Президента Российской федерации от 24 мая

1994 года N 1016.

Белкин Р.С. Криминалистика: проблемы,тенден

ции,перспективы. Общая и частные тео

рии./М.:Юрид.лит.,1987.

Белкин Р.С. Курс советской криминалистики.Т.1.Общая

теория советской криминалистики. М.: Академия МВД

СССР,1977.

Криминалистика. Учебник. //М.: Академия МВД

СССР, 1980.Т.1.

Организованная преступность-2.Проблемы,дискус

сии,предложения. М.:1993.С.151-323.

Образцов В.А.Криминалистика.Цикл Лекций по новой

программе курса.-М.: Юрикон,1994.

_Дополнительная

Гуров А.И. Профессиональная преступность: прошлое и

настоящее.-М.,1990.

Эксархопуло А.А. Основы криминалистической теории.

С.Пб.,1992.

Криминалистика: актуальные проблемы. Учебное

бие.//М.:Академия МВД СССР, 1988.

Васильев А.Н.,ЯблоковН.П. Предмет, система и теорети

ческие основы криминалистики. М.: Изд-во МГУ, 1984.

Корнаухов В.И.и др. Основы общей теории криминалисти

ки.- Изд-во Красноярского ун-та.// Красноярск,1993.

1.Задачи и система курса криминалистики

Курс криминалистики для слушателей Московского инсти

тута МВД России, обучающихся на базе среднего специально

го юридического образования по профилю борьбы с организо

ванной преступностью, существенно отличается от типовых

программ курсов криминалистики других юридических вузов.

Это определяется:

- тем, что слушатели ранее изучали курс криминалистики

при обучении в средних специальных школах милиции;

- наличием у слушателей опыта практической работы в

оперативных службах;

- спецификой будущей работы слушателей в подразделениях

по борьбе с организованной преступностью.

За время, прошедшее с момента изучения слушателями

курса криминалистики в специальных средних школах мили

ции, существенно изменилось и расширилось содержание кри

миналистических знаний: появились новые теории, понятия,

в практику расследования внедрены новые научно-техничес

кие средства и методы. Существенно возросла и претерпела

существенные изменения преступность. В настоящее время

она во все большей степени характеризуется организован

ностью преступных формирований, их вооруженностью, совер

шением тяжких преступлений, появлением в преступных

структурах групп, осуществляющих безопасность и противо

действие органам расследования. Преступные структуры рас

полагают коррумпированными связями в органах власти и уп

равления, в правоохранительных органах, что осложняет

борьбу с ними.

Деятельность преступных стуктур во все большей мере

направлена на совершение преступлений в сфере наркобизне

са, экономики, внешнеэкономической, банковской деятель

ности. Организованная преступность располагает значитель

ной материальной базой, образованной за счет средств, по

лученных преступным путем. В преступные организации вов

лекаются десятки лиц, совершающих значительное количество

преступлений как в России,так и за рубежом. Все это пред

полагает, что выпускникам Московского института МВД Рос

сии во время работы в подразделениях по борьбе с органи

зованной преступностью понадобятся глубокие, специализи

рованные знания, умения, навыки работы по раскрытию прес

туплений.

Развитие уголовного, уголовно-процессуального законо

дательства, принятие Закона об оперативно-розыскной

деятельности, позволяют значительно расширить арсенал

средств и методов доказывания при расследовании деятель

ности преступных структур. Этим обусловлено особое зна

чение криминалистических знаний для борьбы с организован

ной преступностью.

Развитие уголовного, уголовно-процессуального законо

дательства, принятие Закона об оперативно-розыскной

деятельности, позволяют значительно расширить арсенал

средств и методов доказывания при расследовании деятель

ности преступных структур. Этим обусловлено особое зна

чение криминалистических знаний для борьбы с организован

ной преступностью.

Задачи курса определяются необходимостью формирования

у слушателей следующего комплекса знаний, умений и навы

ков:

- использование технико-криминалистических средств и

средств вычислительной техники в процессе раскрытия и

расследования деятельности преступных структур;

- информационно-аналитическая работа по оценке доказа

тельственной и ориентирующей информации, принятие такти

ческих решений, выдвижение версий, прогнозирование и пла

нирование;

- тактика проведения следственных действий и ее осо

бенности при расследовании деятельности преступных струк

тур;

- криминалистические методы выявления ролевых функций

участников преступных структур;

- методы обеспечения безопасности, соблюдения требова

ний сохранения следственной и служебной тайны;

- криминалистические методики расследования отдельных

категорий преступлений, являющихся типичным проявлением

деятельности преступных структур;

- организация расследования, комплексное использование

сил и средств.

При определении структуры программы учитывалась необ

ходимость первоочередного решения именно этих задач обу

чения.Кроме того, учитывался факт овладения обучаемыми

значительной частью содержания криминалистики во время

получения среднего специального юридического образования.

Учитывалось также: ограниченное количество часов для про

ведения аудиторных занятий по криминалистике, степень

обеспеченности специальной литературой и научными разра

ботками по тем или иным проблемам, возможности самостоя

тельного изучения ряда тем. Поэтому по сравнению с тради

ционной структурой курса криминалистики в данной програм

ме значительно сокращен объем изучения общей теории кри

миналистики, криминалистической техники и тактики. Основ

ное внимание уделено проблемам криминалистической методи

ки в части расследования деятельности преступных структур,

в которой наиболее ярко выражена специфика этой деятель

ности.

Лекции предусмотрены по наиболее актуальным темам и

темам, по которым отсутствует достаточное количество на

учных разработок.

Семинарские занятия проводятся с максимальным исполь

зованием обобщенных материалов практики борьбы с органи

зованной преступностью и личного опыта обучаемых с ориен

тацией на практические вопросы, с максимальным приближе

нием обучения к конкретным ситуациям, складывающимся на

практике.

Практические занятия проводятся в форме групповых уп

ражнений с использованием элементов деловых игр при выде

лении различных игровых ролей. На практических занятиях

имитируются реальные ситуации, возникающие в процессе

расследования деятельности преступных структур. Это дос

тигается тем, что все вводные строятся на использовании

материалов положительного опыта деятельности следственных

подразделений и аппаратов РУОП. Моделирование следствен

ных ситуаций осуществляется как на основе специальных

компьютерных систем, так и на основе вводных, основанных

на бумажных носителях информации. Для имитации следствен

ных ситуаций и подачи вводных используются также видеоза

пись хода и результатов проведения на практике реальных

следственных действий. На практических занятиях непос

редственно используются технико-криминалистические средс

тва. Часть занятий проводится на специально оборудованных

полигонах.

Значительный объем учебного времени выделяется для

проведения криминалистических учений. Их особенностью яв

ляется отработка в комплексе вопросов использования тех

нико-криминалистических средств, тактических приемов и

криминалистических методик расследования отдельных видов

преступлений, совершаемых участниками преступных структур.

При наличии в игровых коллективах достаточно большого

числа игровых ролей осуществляется также отработка навы

ков взаимодействия работников различных ведомств и служб.

В процессе изучения курса криминалистики слушатели

должны подготовить практикумы, а также выполнить ряд

практических и контрольных работ. Контроль за усвоением

знаний осуществляется во время собеседований, принятия

зачетов и курсового экзамена.

Курс состоит из 36 тем и итогового кафедрального уче

ния, разбитых по 7 разделам. Общий объем учебного времени

- 190 часов. В том числе лекций - 56, семинаров - 44,

практических занятий - 64 2 0 , учений - 26 часов.

Раздел 1 - введение в курс и общие положения

Раздел 2 - криминалистическая техника

Раздел 3 - криминалистическая тактика

Раздел 4 - общие положения методики расследования дея

тельности преступных структур

Раздел 5 - методика расследования корыстных и корыст

но-насильственных преступлений,совершаемых участниками прес

тупных структур

Раздел 6 - методика расследования деятельности прес

тупных структур в сфере экономики

Раздел 7 - методика расследования деятельности преступных

структур в особых условиях

Таким образом курс ориентирован на специфическую кри

миналистическую подготовку специалистов подразделений РУ

ОП,УОП,уже владеющих основами криминалистических знаний.

2.Основные тенденции в развитии криминалистических

научных исследований.

Хотя в целом,как и другие науки уголовно-правового цикла,криминалистика оказалась не в полной мере готова к возникновению в новых условиях феномена организованной преступности,тем не менее интенсивное развитие криминалистических знаний позволяет вооружить следователей и оперативных работников современными методами борьбы с организованной преступностью.Рассмотрим основные направления развития криминалистических знаний в последние годы.

В сфере теории криминалистики продолжалась работа по осмыслению предмета криминалистики.Известное определение проф.Белкина Р.С. подверглось существенному переосмыслению самим автором,который в настоящее время определяет криминалистику как науку о закономерностях механизма преступления,возникновения информации о преступлении и его участниках,собирания,исследования оценки и использования доказательств и основанных на познании этих закономерностей специальных средств и методов судебного исследования и предотвращения преступлений.

Для многих авторов основным при определении понятий криминалистики стал деятельностный подход,предложенный в свое время М.К.Каминским.

В.А.Образцов определяет криминалистику как науку о средствах и механизме поисково-познавательной деятельности в уголовном процессе./Указ.раб.С.18/

В.Е.Корнаухов определяет криминалистику как науку,изучающую преступную деятельность и деятельность следователя... с целью разработки методов практической деятельности./указ.раб.С.18/

Если подходить к определению исключительно с точки зрения целей данной науки,избегая громоздких определений,на наш взгляд,можно определяя предмет данной науки сформулировать его кратко: методы доказывания.

Именно вооружение оперативных работников и следователей этими методами является на современном этапе ключевым фактором повышения эффективности борьбы с организованной преступностью.Ни оперативно-розыскные методы ,ни формальное соблюдение уголовно-процессуальной формы деятельности сами по себе решить эту задачу не могут.Именно в этом значение глубокого изучения слушателями Московского института МВД России курса криминалистики.

По-новому переосмыслены в криминалистике и многие другие понятия.В частности понятие способа совершения преступления в настоящее время включено в более широкое понятие механизма его совершения и рассматривается в комплексе со свойствами личности преступника,его мотивацией,средой деятельности,принятиев решений на совершение преступления.

По мере развития научных знаний претерпевают изменения теория идентификации, совершенствуется система понятий,развивается язык криминалистики.Активно развиваются новые научные теории и учения,в частности,учение о криминалистической характеристике,учение о следственной ситуации,теории принятия решений и тактической операции и др.

В криминалистической технике активно используются новейшие методики и разработки из самых различных отраслей знаний.Особое значение приобрело здесь использование современных средств вычислительной техники.

В криминалистической тактике совершенствуются методы аналитическойц работы,тактики проведения следственных действий,тактических комбинаций.

В криминалистической методике начата активная разработка проблем методики расследования новых видов преступлений или преступлений,которые не были актуальными еще совсем недавно.

В читаемом курсе основные проблемы этих частей криминалистики будут давать как правило в связи с проблематикой раскрытия деятельности преступных структур.

3.Содержание криминалистического обеспечения борьбы с

организованной преступностью.

Криминалистическое обеспечение борьбы с организованной преступностью - многоаспектное понятие.В него можно включить:

- получение и систематизацию криминалистических знаний,которые могут быть использованы в раскрытии деятельности преступных структур;

- разработку и производство новых технико-криминалистических средств;

- разработку новых методик расследования преступлений,совершаемых участниками преступных структур;

- обучение и повышение квалификации кадров для подразделений по организованной преступности;

- использование криминалистической информации и методов в оперативно-розыскной деятельности;

- использование криминалистической информации при организации раскрытия и расследования преступленийp;

- использование криминалистических знаний в процессе компьютеризации деятельности по борьбе с организованной преступностью.

АКАДЕМИЯ МВД РФ

Кафедра криминалистики

Астапкина С.М.

МЕТОДИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ

ПО РАССЛЕДОВАНИЮ ХИЩЕНИЙ

С ПРИМЕНЕНИЕМ ПОДЛОЖНЫХ

КРЕДИТОВЫХ АВИЗО

Москва 1993

В 1991-92 годах на территории Российской Федерации

совершено значительное число хищений в особо крупных

размерах путем составления и использования подложных

кредитовых авизо.

Авизо - оформленное на специальном бланке сообщение

одного контрагента другому о выполнении расчетной

операции.

Кредитовые авизо по сути гарантийное обязательство

перечисления денежных средств. Бланки кредитовых авизо

являются бланками строгой отчетности и составляются

только банковскими работниками в учреждениях банков.

Существует традиционный предусмотренный Планом счетов

бухгалтерского учета в банках России и Положением

"Об организации межбанковских расчетов"* и др. документами

порядок документооборота в том числе и порядок кредитова

ния авизо.

Установлено, что на территории РФ расчеты между пред

приятиями проводят банки и расчетно-кассовые центры (РКЦ),

созданные в республиках, краях, и т.д. Движение документов

должно проходить по схеме: плательщик - банк плательщика

- РКЦ - банка плательщика (филиал А) - РКЦ - банка получа

теля - банк получателя - получатель (филиал Б).

Расчеты между банками отражаются по корреспондентским

счетам в РКЦ. Расчеты между РКЦ по операциям комбанков

осуществляются через счета межфилиальных оборотов (МФО).

При совершении хищений с помощью подложных авизо

преступники минуя банк плательщика и РКЦ - плательщика

(филиал А) сами составляют и заполняют тексты и сразу

направляют подложные авизо в РКЦ или банк получателя

(филиал Б).

???????????????????

* см. Приложение N 1

При этом могут быть использованы разные способы направ

ления авизо: телетайпограммой, нарочным, телеграфом,

почтой. Практика показывает, что чаще других использова

лись телетайпные каналы и нарочная доставка авизо. Это

можно объяснить рядом причин, которые будут изложены ниже.

Если подложность авизо не выявлена при его предъявлении

в банк или РКЦ получателя, то филиал Б выполняет распоря

жение плательщика и перечисляет денежные средства по авизо

и платежному поручению, согласно распоряжению плательщика.

Подготовка и осуществление таких хищений включает

несколько обязательных стадий, в ходе которых необходимо:

- добыть чистые бланки банковских кредитовых авизо и

платежных поручений или найти операциониста и телетайпный

аппарат с которого подложное авизо будет отправлено;

- принять решение, какие структуры будут фигурировать

в подложном авизо как филиал А и филиал Б. Установить их

адреса, NN расчетных (корреспондентских) счетов, номера

МФО, их коды, номер телетайпа;

- добыть подлинные или поддельные печати и штампы, узнать

коды и шрифты, необходимые для исполнения текста авизо;

- составить текст авизо;

- осуществить доставление (отправление) подложного авизо

по назначению;

- проконтролировать момент поступления подложного авизо

по назначению и наличие необходимости направить подтверж

дение о подлинности;

- организовать подтверждение от имени филиала А, (если

возникнет необходимость);

- осуществить перевод денежных средств в заранее заплани

рованные коммерческие структуры или снять наличные деньги;

- подготовить подложные документы, оправдывающие движение

похищаемых средств (договоры, контракты акты-сдачи

приемки, доверенности и т.п.);

На каждой из этих стадий преступники действуют различ

ными способами.

Так, чистые бланки кредитовых авизо могут быть похище

ны, или получены путем злоупотребления служебным положе

нием или халатности сотрудников кредитных учреждений

или с помощью знакомых, родственников, куплены, отксероко

пированы.

При решении вопроса от имени какого коммерческого банка

(филиала А) и какого его клиента - плательщика (коммерчес

кой структуры - КООП, ТОО, СП, МП и т.д.), будет отправле

но кредитовое авизо, используются варианты:

а) фактически существующий банк и его подлинный корреспон

дентский счет, но вымышленная организация - плательщик;

б) фактически существующий банк и его подлинный корреспон

дентский счет и зарегистрированная только для совершения

сделки, фактически не действующая структура;

в) фактически существующий банк и коммерческая структура.

Чтобы заверить бланки авизо могут быть использованы

как подлинные (полученные в результате сговора или как

следствие халатного отношения отдельных банковских работ

ников к своим обязанностям), так и поддельные печати.

Во всех случаях указываются реквизиты реально существующих

банков, РКЦ, иначе подложное авизо будет достаточно быстро

выявлено.

Важным вопросом в подготовке преступления является

поиск коммерческой организации, в адрес которой будет

направлено подложное кредитовое авизо, и получение рекви

зитов этой организации и ее банка (филиала Б).

В абсолютном большинстве случаев поиск сводится к выяв

лению руководителей коммерческих структур, которые согла

сились бы выдать наличные деньги по этим авизо за большие

проценты (20-40%), это самый короткий путь к завладению

похищенными средствами.

Имеют место факты, когда лицо, владеющее бланками

кредитовых авизо или получившее доступ к телетайпу, орга

низует преступный сговор с руководством коммерческой

организации о совершении хищения путем совместного участия

в заполнении подложных документов и использования этой

коммерческой структуры в качестве получателя денежных

средств. Получатель-сообщник, оприходовав указанную

в авизо сумму на свой расчетный счет, выполняет затем

указание организатора по распоряжению похищенными

средствами. Часть средств может остаться на счете

коммерческой структуры, принявшей участие в хищении,

часть перечисляется на счета других структур для обнали

чивания или приобретения конвертируемой валюты, товаров

и т.п.

Другой способ - создание фиктивных коммерческих струк

тур для исполнения ими роли организации - получателя

кредита по подложным авизо.

Имеют место факты, когда хищение по подложным кредито

вым авизо организуют и исполняют должностные лица факти

чески существующих коммерческих предприятий. В таких

случаях они от имени филиала А посылают кредитовое авизо

в адрес организации, которую сами же возглавляют, а затем

распоряжаются поступившими суммами, оформив и представив

в банк (филиала Б) платежные поручения на перечисление

похищаемых средств: в качестве беспроцентной финансовой

помощи или в качестве предоплаты за продукты или

материалы, как налоги, взносы, оплата за кредиты, на

приобретение чеков "Россия" и т.д.

Могут быть факты, когда в качестве организации - получа

теля действует добросовестная, но введенная умышленно

в заблуждение коммерческая структура, руководству которой

не известно, что денежные средства в ее адрес будут

перечислены по подложному авизо.

Но в таком случае эта организация должна представить дока

зательства реальной сделки, которая должна была состояться

в результате этого кредитования.

Эти структуры могут быть зарегистрированы как по

подлинным, так и по подложным документам или на подставных

лиц (сожителей, соучастников). Денежные суммы, поступившие

на расчетные счета таких лжеструктур могут быть использо

ваны для совершения сделок; приобретения ценных бумаг

в т.ч. чеков "Россия"; обналичивания через другие коммер

ческие под большие проценты; оплата услуг и налогов;

проибретения материальных ценностей по безналичному

расчету; перевода со счета одной лжеструктуры на счета

другой; для создания видимости движения денежных средств

и др. После проведения таких операций лжеорганизация может

быть самоликвидирована.

С целью ускорения обналичивания подложных авизо

вступают в сговор с банковскими работниками, и, при их

корыстном содействии за взятки, используя лицевые счета

знакомых и родственников открытые в сбербанках,перечисля

ют на них деньги с подложных авизо. Затем по паспортам

лиц, на которые были открыты лицевые счета снимаются

наличные деньги или получают расчетные чеки.

Преступники, отправившие подложные авизо, отслеживают

их движение и поступление в банк лично или через получате

ля кредита с тем, чтобы в кратчайшие сроки распорядиться

полученными средствами и иметь возможность в случае

запроса из банка в адрес филиала А (если возникли сомнения

в подлинности авизо или обнаружены ошибки) организовать

фиктивное подтверждение авизовки.

Статистика показывает, что чаще всего в преступных

целях как филиал Б использовались коммерческие структуры,

расположенные в г.Москве, а как из филиала А, большое

число подложных авизо поступили из региона Кавказа,

в частности Р.Чечни.

Следующий этап-решение вопроса о способе доставки

подложного авизо: доставка с нарочным, почтой, телеграфом,

телетайпом.

Имеются особенности для осуществления каждого из этих

способов.

1. Доставка с нарочным или почтой требует:

- наличия банковского бланка кредитового авизо (это

бланки строгой отчетности, их либо похищают, либо

пользуются халатностью должностных лиц при их хранении);

наличия на нем оттиска гербовой печати и подписи ответ

ственных лиц; бланка платежного поручения; знания

реквизитов филиала А и Б и требований к заполнению бланка

авизо и платежного поручения;знание требований приема

переводных телеграмм от банков на предприятиях связи.

Для телеграфного способа передачи необходимо иметь

специальный бланк с оттиском гербовой банковской и авансо

вой печати на нем и подписи лиц, которым предоставлено

право подписывать переводные телеграммы. Телеграфист

обязан сверить оттиски печати и подписи с образцами.

Переводные телеграммы банков не должны приниматься во

внутриведомственных телеграфах (железных дорог, водном

транспорте и др.).

При доставке с нарочным, кроме всего требуется лицо,

которое выполнит передачу документов в банк. Это может

быть как посторонний человек, так и сообщник, представи

тель коммерческой структуры, которая участвует в сговоре

о хищении, нередко при передаче авизо под видом пассивных

свидетелей присутствуют и другие участники хищения. Они

одновременно контролируют ситуацию и могут при необходи

мости вмешаться.

Достаточно активно для совершения преступных замыслов

используется телетайпный способ передачи авизо. Это

обуславливается имеющей место бесконтрольностью за работой

многочисленных телетайпных аппаратов и обслуживающего его

персонала в государственных и коммерческих структурах,

что сделало их доступными для использования в преступных

целях.

Это объясняется еще и сложностью получения по тексту

телетайпограмм беспорных доказательств места их отправле

ния: тексты телетайпных авизо можно передать из любого

города, с любого телетайпа (в т.ч. ведомственного), а

номер телетайпа с которого якобы отправлено авизо набрать

вручную, или с помощью заранее напечатанной ленты с номе

рами другого телетайпа. При этом могут использоваться

номера выключенных и сданных в архив телетайпов.

Если способом передачи подложных авизо избран телетайп

ный, то осуществляется поиск телетайпа и лица, владеющего

навыками работы на нем. Практика показывает, что преступ

ники часто используют несанкционированный доступ к теле

тайпам ведомственных или государственных предприятий. Под

видом коммерсантов, у которых в фирме, якобы, сломался

телетайп, или под другим предлогом, за вознаграждение

просят отправить штатных телетайписток заранее заготовлен

ные тексты телетайпограмм. Доступ к телетайпам находят

также через знакомых или лиц, находившихся с ними в сгово

ре.

В таких случаях грубо нарушаются инструкции, запрещаю

щие передачу ведомственными телетайпами банковских кредит

ных документов. И кроме того, телетайпограммы передаются

минуя РКЦ через телеграфно-телефонные станции прямо в

банк (филиал Б).

Составление телетайпного кредитового авизо требует зна

ния правил их составления и оформления, умения пользовать

ся шифром, знать условные номера МФО и номера счетов.

Основанием для возбуждения уголовных дел служат:

- сообщения от банков или РКЦ (филиала А) о том, что в их

адрес поступают платежные поручения о снятии со счета

банка денег по телеграфным (почтовым) авизо, которые

фактически банком не отправлялись;

- сообщения от банков, РКЦ (филиал Б), что в их адрес

поступило кредитовое авизо, не получившее подтверждение

от филиала А, якобы направившего его;

- материалы, подготовленные отделами по борьбе с экономи

ческой преступностью о подготовке к снятию со счетов

денежных сумм, перечисленных по подложному кредитовому

авизо;

- задержание с поличным при передаче платежных поручений

в банк с целью получения в распоряжение денежных средств,

перечисленных по подложным авизо;

При расследовании уголовных дел подлежат выяснению

следующие факты и обстоятельства:

- виды подложных документов: авизо - платежное поручение,

их номер, дата, перечисленная сумма;

- способ направления подложного документа в банк-получа

тель филиал Б;

- организация-плательщик и банк-плательщик, РКЦ (филиал А)

их наименование, адрес, код, расчетный (корреспонденский)

счет, должностные лица, причастные к работе с кредитовым

авизо;

- организация-получатель, банк-получатель, РКЦ (филиал Б),

их наименование, адрес, код, расчетный (корреспондентский)

счет, должностные лица, причастные к операции с подложными

документами, наличие подтверждений (дата и время запросов

и ответов, куда и откуда направлялись);

- операции в филиале Б по реализации полученных по подлож

ным кредитовым авизо денежных средств: по какому документу

кому, куда, когда, под каким предлогом, какая сумма

перечислена; расход суммы (обналичено, конвертировано,

закуплено товаров и др.);

- лица, причастные к изготовлению, предъявлению, направле

нию подложных авизо и к распоряжению полученными по ним

денежными средствами (если личность не установлена, то как

можно более полная информация (в т.ч. словесный субъектив

ный портрет) для их розыска;

- причиненный ущерб и суммы, на которые имеется законное

основание наложить арест;

- телеграфы, телетайпы, которые были использованы для

направления подложных авизо;

- откуда были получены типовые банковские бланки авизо,

использованные для хищения и др.

На первоначальном этапе расследования наиболее типичны

ми являются следующие ситуации:

1. Установлен факт совершения хищения с использованием

подложного кредитового авизо, но неизвестно, откуда оно

поступило и лица, совершившие подлог.

2. Установлен факт совершения хищения с использованием

подложного кредитового авизо, имеются лица, причастные к

совершению операций в филиале Б, но нет достаточных дока

зательств их виновности.

3. Установлен факт совершения хищения и использования

подложного кредитового авизо, преступник задержан с полич

ным (или известен, но скрывается), имеются достаточные

доказательства их виновности. Наибольшую сложность пред

ставляет расследование в первой и второй ситуации.

2Обязательный минимум действий

2на начальном этапе расследования :

1. Ознакомление с поступившей информацией и планирование

должно сопровождаться изучением необходимых нормативных

документов.(см. Перечень /приложение N1/).

2. Планировать следственные действия и оперативно-розыск

ные мероприятия следует по каждому региону (банку, коммер

ческой организации), которые названы в подложных авизо

и платежных поручениях. Вопрос о командировках в эти реги

оны не откладывать. Направление отдельных поручений не

приносят нужных результатов. При планировании следует

составить схему, которую корректировать по мере получения

новой информации.

3. При планировании работы следует:

_В филиале А:

- установить фактическое существование банка и организации

плательщика, от имени которых направлено подложное авизо и

приобщить к делу официальные документы о результатах

проверки;

- получить письменное подтверждение банка-плательщика

(РКЦ) о том, что указанное подложное авизо ими не направ

лялось, что организация, названная как плательщик, клиен

том банка не является (или является, но поручений о

направлении кредитового авизо не делала);

- допросить руководство банка (управляющего, главного

бухгалтера, начальника учетно-операционного отдела и др.)

в отношении подложного авизо, выяснить (если использован

типовой банковский бланк авизо), кем использовались

предъявленные (N и серия) бланки, являются ли подлинными

печати и штампы на них;

- оперативным работникам дать задание на установление

источника получения чистых бланков авизо, использованных

для хищения и на проверку наличия других подложных авизо

с использованием аналогичных печатей и штампов, - это

один из путей установления лиц, причастных к хищению;

- провести изъятие образцов шрифтов пишущих машинок,

печатей и штампов (для идентификации машинописного текста

и оттисков печатей и штампов в подложных авизо и платежных

поручениях);

- получить образцы подписи лиц, которым дано право подпи

сывать от имени филиала А кредитовые авизо (для проведения

почерковедческой экспертизы).

Если факт подложности кредитового авизо был установлен

в результате обнаруженной филиалом Б ошибки и дальнейшего

обмена телеграммами между филиалами А и Б, то произвести

выемку запросов и ответов по этому обмену.

Если был использован телеграфный (телетайпный) вариант

передачи авизо, то проверить порядок выдачи, сохранность

кодовых и суммовых справочников ("Расчетно-кассовые центры

и обслуживаемые ими учреждения банков на территории РСФСР"

издан ЦБ РСФСР в 1991 (содержит наименования банков и РКЦ

и их номера) и Список "Условных слов для замены цифрового

переводного ключа в телеграммах"). Установить и допросить

лиц, допущенных к кодированию и шифровке.

Дать задание оперативным путем проверить причастность

сотрудников банка (РКЦ) (и организации-плательщика, если

она существует) к направлению подложного авизо.

_В филиале Б.:

- изъять подложное кредитовое авизо, платежные поручения и

сопровождающую их движение документацию, провести их

осмотр и направить на криминалистическое исследование;

- изъять телеграфные запросы и ответы, связанные с провер

кой подлинности авизо.

Если подложное авизо прошло проверку и принято к оборо

ту как подлинное, то установить кем оно принято, кто про

ставил штамп "ключ верен" (если авизо телеграфное), допро

сить это лицо, но предварительно проверить не было ли

допущено к проводке дефектное авизо: неправильно адресо

ванное, не имеющее шифра, если он требуется по характеру

операций, с неправильным шифром; без оттиска гербовой

печати, не подписанные в установленном порядке; с исправ

лениями номеров счетов получателей. Если дефекты выявлены,

то выяснить, почему немедленно не был сделан запрос в

филиал А. Иметь ввиду, что ответные письма филиалов"А",

подтверждающие правильность неоформленных авизо должны

быть снабжены оттиском гербовой печати, а телеграфные,

телетайпные - шифром.

Дефектные авизо должны регистрироваться работником РКЦ

в отдельной тетради с указанием реквизитов и сущности

дефекта. Эти записи визируются главным бухгалтером (замом)

Они же рассматривают и визируют возможность в виде исклю

чения к проводу авизо, которые относятся к операциям не

вызывающим сомнения, с последующим получением подтвержде

ния по почте или телеграфу от РКЦ, начавшего провод.

Поручить оперативным работникам проверить лиц, причаст

ных к принятию к обороту дефектных авизо, как подлинных.

Допросить этих лиц с предъявлением выявленных в авизо

дефектов.

Назначить бухгалтерские ревизии в организациях, на сче

та которых перечислены денежные средства с подложных кре

дитовых авизо.

Изъять подлинник юридического дела и документы по дви

жению средств в той организации, на счет которой перечис

лены денежные средства с подложного авизо.

Наложить аресты в соответствии со ст.ст.30 и 175 УПК

РСФСР и ст.26 "Закона о банках и банковской деятельности"

на денежные суммы, зачисленные по подложным кредитовым

авизо в коммерческие банки и по платежным поручениям в

другие организации; при перечислении денежных средств в

валютный банк или другие организации, занимающиеся перево

дом рублевых средств в валюту, то следует изъять: заявки

на покупку, перевод валюты, контракты, карточки с образца

ми подписей и оттисками печати организации, подавшей заяв

ку и др.

Учитывая, что на почтовых, телеграфных кредитовых авизо

и платежных поручениях имеется печатный (или рукописный)

текст и оттиски печатей и штампов, необходимо провести

криминалистические исследования, которые помогут выяснить

-не использованы ли печатные машинки, печати и штампы,

исполнители при изготовлении других подложных авизо и

платежных требований (см.письмо СК МВД РФ от 10.11.1992 г.

N 17/3-323 "О проведении экспертиз в ЭКЦ МВД РФ", где фор

мируется банк фальшивых кредитно-банковских документов).

Взаимодействуя с СК МВД РФ и другими органами внутрен

них дел, выяснить, нет ли совпадений в составе лиц, при

частных к подложным кредитовым авизо. Положительные

результаты сверок, в том числе через ЭКЦ МВД, помогут выя

вить гастролеров, совершающих хищения в разных регионах.

При хищениях с помощью подложных авизо могут состав

ляться фиктивные договоры, контракты, соглашения. Эти

документы должны изыматься для изучения их подлинности,

реальности их исполнения и использоваться при доказывании.

Когда возбуждение уголовного дела связано с реализацией

оперативного материала и задержанием с поличным, то неот

ложным следует считать:

- личный обыск задержанного, изъятию подлежат все финансо

вые документы и бланки (в т.ч. испорченные, разорванные),

записные книжки и отдельные записи, в том числе цифровые,

так как они могут быть обозначением кодов, шифра номеров

расчетных счетов и МФО, квитанции по оплате за телефонные

разговоры, черновики, документы на транспортные средства,

дискеты и др.;

- допрос задержанного, установление места прописки и

фактического проживания;

- срочное подтверждение или опровержение показаний задер

жанного;

- обыск по месту его жительства (или временного прожива

ния), по месту работы, в личном или служебном транспорте.

Объекты, подлежащие изъятию - те же, что и при личном

обыске, и, кроме того, материальные ценности, деньги,

валюта и т.д., а также документы, справочники (их ксероко

пии), бланки, печати, штампы, договоры, контракты или их

черновики, фрагменты написанных или напечатанных текстов

авизо, авио и железнодорожные билеты, которые могли быть

использованы при изготовлении подложных авизо, печатные

машинки.

Практика показывает, что несведующий человек не может

подготовить и осуществить хищение с использованием подлож

ных кредитовых авизо. Также хищения совершаются группами

из двух и более человек, среди которых есть лица имеющие

специальное образование или практику работы в финансовых

органах и знающие изъяны в организации кредитования по

безналичному расчету.

Имеются факты, когда участники хищений с целью затруд

нения работы правоохранительных органов по их поиску и

обнаружению использовали подложные документы на чужое имя,

фиктивную прописку и использовали все это для оформления

и регистрации коммерческих структур, открытия расчетных и

лицевых счетов (особенно это характерно для лиц, прибывших

в Россию из регионов Кавказа для совершения таких хищений)

В ходе расследования лица, задержанные при попытке рас

поряжения женежными средствами по подложным авизо или уже

распорядившиеся этими средствами, часто избирают тактику

отрицания своей причастности к мошенничеству с подложным

авизо, пытаются занять позицию лиц введенных в заблужде

ние, обманутых, и тем самым избежать уголовной ответствен

ности.

К показаниям этих лиц следует относиться критически,

анализировать их, сопоставлять с изъятыми документами о

движении подложных авизо и платежных поручений, с содержа

нием изъятых при обыске черновиков, записных книжек,

переписки со сведениями о телефонных переговорах.

Обращать внимание на дачу по обстоятельствам преступле

ния различных, порой взаимоисключающих показаний и исполь

зовать это в тактике разоблачения во лжи. Выяснять мотивы

дачи ложных показаний.

Особенно критически следует относиться к показаниям в

части "случайных встреч" с лицами, которые перечислили

кредит по подложным авизо. Нужно самым подробным образом

выяснять все данные об этих лицах, требовать описания их

внешности (составления субъективного портрета), объяснения

почему предоставлен кредит, какие его выполнения были

предъявлены (сопоставить с имеющимися договорами, контрак

тами, их реальностью, использовать это для установления

истины по делу).

При допросах необходимо выяснить:

- вопросы о связях между коммерческими структурами, упомя

нутыми в подложных документах и их руководителями;

- имеются ли договоры о совместной деятельности, требовать

их предъявления и выяснить, имеет ли коммерческая структу

ра к ним отношение;

- выполнен ли договор, имелась ли реальная возможность его

выполнять, какое отношение имеет коммерческая структура к

товару, названному в договоре;

- принимало ли лицо участие в оформлении авизо или платеж

ных поручений;

- с помощью какой пишущей машинки исполнен текст (изъять

образцы);

- вносил ли лично какие-либо записи, или исполнял ли

подписи на бланке авизо;

- как протекали события после зачисления средств по пла

тежным поручениям на счет определенных коммерческих орга

низаций, какая была гарантия, что те, на кого перечислены

деньги, не присвоят их;

- кто распоряжался суммой, перечисленной по подложному

авизо.

При допросах банковских работников, принявших подлож

ное, выяснять: если авизо, доставленное с нарочным;

был ли документ в конверте, в каком, как упакован, если

личность на установлена, изъять конверт, изучить наличие

на нем следов (банковский конверт имеет отличительную

особенность - красную полосу); кто доставил авизо, (полу

чить словесный портрет, принять меры к составлению субъек

тивного портрета с помощью ИКР-2 или др. способом), как

представился и вел себя человек, доставивший авизо, прояв

лял ли интерес к делу, знал ли сумму кредита, организации,

причастные к этому, интересовался ли когда будут оприходо

ваны и как использованы деньги, оставлял ли свои координа

ты.

Если установлено, что банк оформил расходные документы

по подложным авизо в короткий срок, то при допросе (и

другими способами) выяснить в какие сроки обычно оформля

ются такие операции (убедиться в этом лично), какие отно

шения у должностного лица банка с этим клиентом и почему

именно этому лицу сделано исключение. Подробно допрашивать

об отношениях, с причастными к этим операциям лицам из

регионов Кавказа. Выяснить, не печатались ли какие-либо

документы, имеющие отношение к этим операциям, сотрудника

ми банка.

Приложение N 1 к методи

ческим рекомендациям

С П И С О К

нормативных документов, необходимых

при расследовании уголовных дел.

1. Закон РСФСР "О Центральном банке РСФСР (банке "Россия")

от 02.12.90г.

2. Закон РСФСР "О банках и банковской деятельности в

РСФСР" от 02.12.90г.

3. Постановление Президиума Верховного Совета РСФСР от

24.06.91г. "Об утверждении Устава ЦБ РСФСР (Банка России).

4. Указание Госбанка СССР N 1027 от 18.11.87г. "По приме

нению плана счетов бухгалтерского учета в банках СССР.

Раздел 12. Взаимные межфилиальные расчеты.

5. Положение "Об организации межбанковских расчетов на

территории Российской Федерации".

6. Инструкция Главного телеграфного управления Министер

ства связи СССР от 14.09.82г. "О порядке обработки теле

грамм на предприятиях Министерства связи СССР".

7. Письмо ЦБ РФ N 14 от 09.07.92г. "О введении в действие

Положения о безналичных расчетах в Российской Федерации"

и приложении к нему "Положение о безналичных расчетах в

Российской Федерации".

8. Письмо и телеграмма ЦБ РФ "О внесении изменений в поря

док организации межбанковских расчетов".

9. Телеграмма ЦБ РФ N 129-92 от 4 июня 1992 г.

10. Справочник "Расчетно-кассовые центры и обслуживаемые

ими учреждения банков на территории РСФСР", издан ЦБ РФ,

1991г.

11. Инструкция "О порядке установления, соединения и обра

ботке сообщений по сети абонентского телеграфирования"

Министерства связи СССР от 30.05.87г. (Москва "Радио

и Связь", 1988).

МИНИСТЕРСТВО ВНУТРЕННИХ ДЕЛ РОССИИ

МОСКОВСКИЙ ИНСТИТУТ

А.А.БАЕВ, В.Н.ГРИГОРЬЕВ

ОРГАНИЗАЦИЯ И ТАКТИКА

ПЕРВОНАЧАЛЬНЫХ ДЕЙСТВИЙ СЛЕДСТВЕННЫХ ГРУПП

ПРИ ПРОВЕДЕНИИ СПЕЦИАЛЬНОЙ ОПЕРАЦИИ

ПО ОСВОБОЖДЕНИЮ ЗАЛОЖНИКОВ

ИЗ ЛЕТАТЕЛЬНОГО АППАРАТА

Лекция

Москва - 1994

- 2

ПРЕДИСЛОВИЕ

В последние годы правоохранительным органам все чаще приходится сталкиваться с таким видом преступления как захват заложников. Особенно опасны захваты и содержание заложников в воздушных судах, которые могут происходить как в воздухе так и на земле.

Широкий общественный резонанс произвел захват заложников 23 декабря 1993 года в г.Ростове-на-Дону и последующие действия преступников, связанные с перелетом в вертолете вместе с заложниками по Северо-Кавказскому региону. Данное преступление и действия правоохранительных органов при этом явились предметом серьезного разбирательства и анализа.

В соответствии с указанием Первого заместителя министра внутренних дел России от 6 января 1994 г. N 1/53 была создана рабочая группа в составе представителей структурных подразделений центрального аппарата МВД России, ГУКВВ, Академии, Московского института, ВНИИ и Юридического института МВД России, которой поставлена задача провести комплексный анализ действий органов внутренних дел и внутренних войск в операции по освобождению заложников, захваченных в городе Ростове-на-Дону, выявить проблемы и недостатки правового, организационно-управленческого, тактического, психологического и иного характера, подготовить предложения и рекомендации по их решению и устранению.

Для выполнения указанной задачи рабочая группа в январе 1994 выезжала в командировку в УВД Ростовской области, где проводилась аналитическая и исследовательская работа. В частности, были изучены:

- нормативные акты, регламентирующие деятельность правоохранительных и иных органов при возникновении криминальной чрезвычайной ситуации, связанной с захватом заложников;

- оперативные планы действий сил правопорядка при захвате заложников, их освобождении и задержании преступников ("Штурм", "Набат", "Гром","Сирена" и др.);

- организационно-управленческие, информационные, аналитические и иные материалы, представленные структурными подразделениями центрального аппарата МВД России, командованием внутренних войск, МВД/УВД, принимавших участие в специальной операции (Ростовской

- 3 области, Краснодарского и Ставропольского краев, Республики Дагестан);

- материалы уголовного дела, дел оперативного учета и другие документы, отражающие результаты оперативно-розыскной и следственной работы;

- специальные видео- и аудиоматериалы, публикации в прессе, сообщения и видеозаписи электронных средств массовой информации.

По специально разработанной программе проведено анкетирование различных категорий сотрудников ОВД, служб авиационной безопасности и населения, интервьюирование руководителей и непосредственных участников специальной операции, заложников, лидера организованной преступной группы. Осуществлены выезды в места криминальных событий для ознакомления с реальными условиями и обстоятельствами, в которых проводилась операция по освобождению заложников и задержанию преступников.

Был собран значительный фактический материал, на основе которого подготовлена Аналитическая справка о действиях органов внутренних дел и внутренних войск при проведении операции по освобождению заложников, захваченных в Ростове-на-Дону 23 декабря 1993 г. Выводы и предложения, сформулированные в справке, в целом получили одобрение руководства Министерства, по ней даны поручения начальникам различных служб и подразделений МВД РФ (N 1/661 от 16.02.94).

В 1994 году в районе Минеральных Вод трижды совершались аналогичные преступления - 26 мая, 28 июня и 28 июля. Во всех случаях преступники задерживали заложников в автобусах и по их требованию или предоставлялся вертолет и валюта. В дальнейшем при проведении специальных операций по освобождению заложников преступники задерживались, валюта изымалась. В последнем эпизоде среди заложников были жертвы и пострадавшие. Приговором Ставропольского краевого суда все три преступника по этому эпизоду осуждены к высшей мере наказания.

Расследование уголовных дел по данным эпизодам и рассмотрение их в суде выявило ряд недостатков, допущенных сотрудниками правоохранительных органов на первом этапе действий по возбужденному уголовному делу, в том числе и при проведении осмотра места происшествия.

Кроме того, в текущем году происходили захваты заложников самолета во время полета. Такие случаи отмечены 25 октября в Ма

- 4 хачкале, 24 октября в Ставрополе и Сыктывкаре.

Учитывая тяжесть данного вида преступления, Правительство Российской Федерации 30 июля 1994 года приняло постановление "О Федеральной системе обеспечения гражданской авиации от актов незаконного вмешательства", которым предусмотрена координация действий министерств и ведомств в вопросах авиационной безопасности, в том числе при захватах и угонах воздушных судов. Руководство оперативными штабами возлагается на уполномоченных должностных лиц Федеральной службы контрразведки Российской Федерации. Значительную роль при проведении операций по освобождению заложников из летательных аппаратов играют подразделения органов внутренних дел, в том числе и следственный аппарат. Анализу действий последнего посвящено настоящее издание.

В основу исследования положен ростовский (23 декабря 1993 года) случай как наиболее богатый различного рода ситуациями, в которых органы внутренних дел в целом справлялись с поставленными перед ними задачами. Для сравнения и анализа использовались также результаты изучения опыта действий следственных и других подразделений и в других случаях захвата заложников в летательных аппаратах.

1. Уголовно-правовая и криминалистическая характеристика

ситуации, связанной с захватом заложников

Захват заложника, как чрезвычайная ситуация криминального характера, влечет за собой экстремальные условия для действий служб и подразделений органов внутренних дел. Это преступление может быть совершено в любое время суток и в любом месте.

От профессиональных действий следователей и оперативных работников в первые часы совершения захвата во многом зависит правильная квалификация действий лиц, его совершивших, и полный сбор доказательств по уголовному делу.

Ответственность за захват заложников предусмотрена статьей 126-1 УК Российской Федерации. Эта статья введена в уголовный кодекс в 1987 году после присоединения СССР к Международной конвенции по борьбе с захватом заложников, принятой Генеральной Ассамблеей ООН 17 декабря 1979 года. В соответствии с этой статьей:

- 5 "Захват или удержание лица в качестве заложника, соединенное с угрозой убийством, причинением телесных повреждений или дальнейшем удержанием этого лица, в целях понуждения государства, международной организации, физического или юридического лица или группы лиц совершить или воздержаться от совершения какого-либо действия, как условия освобождения заложника, - наказывается лишением свободы на срок до десяти лет". Часть вторая этой статьи устанавливает ответственность за подобные действия, если они повлекли тяжкие последствия, и предусматривает за них наказание в виде лишения свободы на срок от пяти до пятнадцати лет с конфискацией имущества или без таковой.

В последнее время захват заложников все чаще встречается в следственной и оперативной практике. По данным ГИЦ МВД РФ в 1992 году по данной статье было возбуждено всего 7 уголовных дел, привлечено к уголовной ответственности 18 лиц, в 1993 году количество возбужденных уголовных дел по статье 126-1 УК РСФСР значительно увеличилось - 91 уголовное дело, по которым привлечено к уголовной ответственности 238 человек. В 1994 году эти цифры значительно больше и по прогнозам специалистов количество захватов заложников будет возрастать.

Основным мотивом захвата заложников в настоящее время являются корыстные или иные низменные побуждения. Отмечаются также случаи захвата по политическим мотивам, на националистической или религиозной почве, а также без определенного мотива - на почве нервного расстройства, вследствие болезненного состояния. Таким образом, преступление может совершаться для получения материальных выгод, решения политических, религиозных, национальных задач, демонстрации силы, из мести, возможности перелета (переезда) в другую страну (местность), незаконного освобождения арестованных, для выполнения других условий.

С учетом подготовленности захваты заложников могут быть планируемые и спонтанные. Планируемый захват заложников готовится заранее, с разработкой плана совершения преступления, подбором соучастников - формированием преступной группы, распределением ролей, выбором объекта преступления, определением конкретных требований к властям. При планируемом захвате преступники продумывают варианты захвата заложников, места их содержания, условия освобождения, схемы ухода от ответственности. Планируемый захват заложников предпринимается в основном из корыстных побуждений

- 6 захват с целью выкупа, с целью перемещения в другую страну или местность, получения свободы и т.п.

Спонтанный захват происходит внезапно, преступник к нему заранее не готовится. Чаще всего такой вид захвата происходит при совершении другого преступления, когда преступник, будучи застигнутым на месте преступления или опасаясь этого и желая уйти от ответственности, захватывает заложников. Спонтанный захват может быть совершен также психически больными лицами.

В зависимости от объекта преступления захват заложников может быть осуществлен в отношении конкретных или случайных лиц.

Захват конкретного лица - адресный, происходит в том случае, когда преступник заранее знает, кого он будет захватывать, какие требования выдвигать.

Захват случайных лиц - безадресный, происходит при спонтанных захватах, а также в случаях, когда преступник не знает своей жертвы. Так бывает при захвате заложников в самолете, ином транспортном средстве, при совершении других преступлений.

Заложниками могут стать государственные и общественные деятели, дипломаты, другие граждане иностранных государств, должностные лица, взрослые и несовершеннолетние, мужчины и женщины. Заложник может быть один или несколько, в том числе несколько десятков или сотен человек, как это бывает при захвате воздушного судна.

В некоторых ситуациях преступник и его жертва могут быть связаны между собой договорными отношениями и иными обязательствами, что устанавливается при производстве следственных действий.

Захват заложников может быть проведен с применением силы или угрозы таковой.

Показательным примером многогранности криминалистической ситуации, связанной с захватом заложников, являются события, произошедшие 23 декабря 1993 года в городе Ростове-на-Дону.

Чрезвычайная ситуация возникла здесь в связи с захватом группой террористов в качестве заложников 15 школьников и двух взрослых граждан.

В этот день 4 вооруженных террориста, предварительно захватив автобус с водителем, в 11 часов 25 минут ворвались в здание школы N 25, угрожая оружием, вывели детей и учительницу из класса, посадили в автобус и объявили их заложниками. Террористы выдвинули требование предоставить им вертолет МИ-8 для следования в

- 7 Иран. На предоставленном вертолете с экипажем (2 человека) они вместе с заложниками вылетели с военного аэродрома г. Ростова-наДону в Краснодар, а затем в Минеральные Воды. В ходе переговоров террористы потребовали в качестве выкупа за заложников 10 миллионов долларов США. 24 декабря в 17 часов 45 минут требуемая сумма валюты была предоставлена и они освободили часть заложников. После этого преступники предпринимали неоднократные попытки скрыться на вертолете от преследования, высадиться в заранее обусловленном месте, где их должны были ожидать сообщники. 26 декабря в 18 часов 35 минут они освободили оставшихся заложников (2 школьников и водителя автобуса) и вылетели из Минеральных Вод в направлении г.Махачкалы. Не сумев высадиться в заранее запланированном месте, террористы 26 декабря примерно в 21 час 10 минут покинули борт вертолета в пригороде г.Махачкалы. В результате осуществления комплекса мер 27 декабря в 0 часов 20 минут были задержаны два, а к 6-00 часам - еще два террориста.

По предварительным данным, полученным в ходе расследования уголовного дела, установлено, что преступление совершено бандой, состоящей из восьми человек.

Организатором банды является трижды судимый и признанный особо опасным рецидивистом Алмамедов М.А., 1945 года рождения, уроженец г. Хасавюрта Республики Дагестан, ногаец, образование 7 классов, житель г. Ташкента. Освободившись из мест лишения свободы в 1988 году, он в течение пяти лет разъезжал по городам России, Прибалтики и Средней Азии (Екатеринбург, Москва, Санкт-Петербург, Георгиевск Ставропольского края, Ростов-на-Дону, Ташкент, Бишкек, Таллинн и др.). Он занимался коммерческо-посреднической деятельностью, не имея документов, удостоверяющих личность, под различными фамилиями и используя подставных лиц длительное время проживал в гостиницах. В марте 1993 года в г. Бишкеке у неустановленного лица купил поддельный заграничный паспорт за 15 тысяч рублей.

Его соучастниками были: ранее судимый Абдужалилов А.А., 1972 года рождения, уроженец и житель г. Ташкента, узбек, студент 5-го курса ТашГУ; Кауысбеков М.А., 1974 года рождения, уроженец г. Советабада Республики Узбекистан, казах, житель г. Ташкента, студент 2-го курса Ташкентского архитектурно-строительного института; Михеев А.И., 1949 года рождения, уроженец Свердловской области, русский, житель г. Екатеринбурга, образование высшее, уволен

- 8 из военной авиации за аморальное поведение; Харитонов А.Н., 1960 года рождения, русский, образование высшее техническое, работал инженером в НПО "Салют",являлся также директором ТОО "Интерм", проживает в г. Москве; Алмамедов Р.М., 1947 года рождения, двоюродный брат Алмамедова М.А., житель г. Георгиевска Ставропольского края; Пириев А.М., 1957 года рождения, уроженец г. Хасавюрта, житель г. Георгиевска Ставропольского края; Калмыкаев Р.А., 1961 года рождения, уроженец г. Хасавюрта (дважды судимый, находился в розыске УВД Администрации Ставропольского края).

Умысел на захват заложников с целью получения крупной суммы денег в иностранной валюте возник у Алмамедова М.А. летом 1993 года. Во исполнение своего преступного намерения он тщательно проанализировал всю информацию, опубликованную в печати и передаваемую по каналам телевидения, об угонах самолетов и действиях при этом правоохранительных органов. С учетом анализа он пришел к выводу о том, что оптимальное количество непосредственных исполнителей должно быть не более четырех человек, а наиболее подходящим воздушным судном является вертолет МИ-8. Выбор именно такого летательного аппарата обусловлен его возможностью приземлиться в любой труднодоступной местности и сложностью осуществления его скрытого штурма. После этого Алмамедов М.А. стал подбирать соучастников и подыскивать необходимые денежные средства. К непосредственным исполнителям акции Алмамедов М.А. предъявлял повышенные требования: исключительная дисциплинированность и бесприкословность выполнения всех его указаний, воздержанность в употреблении спиртных напитков, недопустимость каких-либо противоправных действий, в результате которых они могли попасть в поле зрения милиции.

Исключением из общего правила был только Михеев А.И., злоупотреблявший спиртными напитками, но он нужен был как бывший летчик, единственный, кто мог дать консультацию по летательным аппаратам и ориентироваться по карте во время полета.

В дальнейшем Алмамедов М.А. через Харитонова А.Н., жителя г. Москвы, получил около 30 тысяч долларов США, на которые приобрел две автомашины, экипировку. Для осуществления акции Алмамедов М.А. с помощью Пириева А.М., Калмыкаева Р.А. и Алмамедова Р.М. приобрел оружие на территории Чечни у неустановленных следствием лиц, после чего приступил к детальной проработке плана захвата. Предполагалось, что четверо (Алмамедов М.А. и с ним Абдужалилов

- 9 А.А., Кауысбеков М.А., Михеев А.И.) захватят заложников и вылетят с ними на вертолете в условленное место в районе г. Георгиевска, где Алмамедов Р.А. будет ожидать их на автомашине.

Была разработана система обращения друг к другу во время захвата. Каждый участник имел свой номер - 1, 2, 3. Сам Алмамедов М.А. взял себе кличку "Казак". Все исполнители должны были находиться в масках, перчатках и действовать так, чтобы не оставлять никаких следов. Даже окурки сигарет он приказал складывать в карманы.

Перед проведением акции Алмамедов М.А. провел с Абдужалиловым А.А., Кауысбековым М.А., Михеевым А.И., которых он наметил для непосредственного участия в захвате заложников, занятия по обращению с автоматическим оружием. С этой целью они выезжали в окрестности г. Георгиевска Ставропольского края, где вдали от населенных пунктов, используя углубления оросительных каналов, провели тренировочные стрельбы.

Следует особо подчеркнуть, что органы внутренних дел и внутренние войска имели дело с хорошо организованной и тщательно подготовленной преступной группой, особое место в которой занимал ее главарь Алмамедов М.А.- хитрый, изворотливый, волевой, имеющий большой криминальный опыт, осведомленный о формах и методах работы оперативных и других подразделений ОВД, обладающий развитыми способностями к ролевой игре и перевоплощению, разбирающийся в психологии людей и умеющий использовать человеческие слабости и пороки для вовлечения нужных ему лиц в преступную деятельность, умело владеющий приемами и способами маскировки истинных намерений и действий, сокрытия следов преступления, активного противоборства. О цинизме, жестокости и расчетливости Алмамедова говорит тот факт, что он захватил в качестве заложников детей и отказался от предложения обменять их на генерала, заявив, что "генералов у вас много и вы их не пожалеете..."

Все это свидетельствует о том, что органы внутренних дел столкнулись с опасным и сильным противником, способным для достижения своих целей на любые действия, вплоть до уничтожения заложников.

Таким образом, основными факторами, определяющими чрезвычайный характер ситуации, сложившейся в результате захвата заложников, являются:

- тщательность планирования, организации, подготовки и высо

- 10 кий уровень конспиративности действий банды;

- захват в качестве заложников большой группы несовершеннолетних, что объективно служило гарантией безопасности для террористов и достижения их целей;

- выбор вертолета как летательного средства, обладающего высокой маневренностью и возможностями приземляться в трудно доступных, специально не оборудованных местах, более надежной его защищенностью от возможных действий штурмовых групп сил правопорядка;

- гибкость и неординарность тактики действий террористов практически на всем протяжении преступной акции;

- наличие у преступников достаточного количества оружия (3 автомата и пистолет), что делало угрозу уничтожения заложников весьма реальной;

- отсутствие достаточного опыта проведения силами правопорядка специальных операций по освобождению заложников из вертолетов;

- высокая вероятность возникновения массовых волнений и беспорядков, конфликтов на межнациональной почве и других криминальных чрезвычайных ситуаций в связи с возможностью утечки информации, возникновением и распространением слухов о принадлежности террористов к той или иной национальности;

- большой общественный, в том числе и международный, резонанс, вызванный фактом захвата в качестве заложников большой группы школьников.

Указанные и многие другие факторы определили чрезвычайный характер сложившейся ситуации, поставили силы правопорядка перед необходимостью решать экстраординарные задачи, потребовали от руководителей и личного состава ОВД и ВВ личного мужества, выдержки, высокого профессионализма. Впервые с необходимостью действовать в подобной ситуации столкнулись следственные работники. Им пришлось организовывать производство неотложных следственных и других действий при отсутствии каких либо рекомендаций применительно к подобным ситуациям.

- 11

2. Создание, обеспечение и организация работы

специализированной следственной группы в ситуации,

связанной с захватом заложников

Руководство всеми задействованными в специальной операции по освобождению заложников силами осуществляет оперативный штаб. В состав штаба входят группировки по направлениям работы, формируемые из личного состава заинтересованных министерств и ведомств. Основными из них являются группы захвата, прикрытия, применения спецсредств, оцепления, блокирования, ведения переговоров, документирования, фильтрации (разбирательства с задержанными) и другие.

Особое место среди группировок оперативного штаба занимает следственная группа.

Следственная группа в зависимости от конкретной ситуации и масштабов проводимой операции может формироваться из числа следователей органов прокуратуры, органов внутренних дел и федеральной службы контразведки. К следственной группе могут подключаться оперативные работники, которые оказывают содействие следователям в их работе. Следственная группа обеспечивает проведение первоначальных следственных действий, выявление и закрепление следов преступлений, создает документальную основу для последующего доказывания совершенных преступлений.

В целях организационного обеспечения создания и деятельности специализированной следственной группы представляется целесообразным создать на базе ГИЦ МВД РФ и ИЦ территориальных ОВД банки данных об оперативных работниках, следователях, экспертах, психологах и других специалистах, которые могут быть использованы в операциях по освобождению заложников, раскрытии и расследовании совершенных террористами преступлений. Большим подспорьем в раскрытии совершенных преступлений могут служить локальные и межрегиональные компьютерные системы сбора, обработки и хранения оперативно-розыскной и следственной информации для решения задач, возникающих в ходе проведения специальных операций по освобождению заложников.

В ходе проведения специальной операции по освобождению заложников, захваченных в Ростове-на-Дону, выявились и другие проблемы, которые необходимо решить в ближайшее время. В частности,

- 12 возникала острая необходимость в специальных технических средствах, позволяющих вести скрытое наблюдение за террористами и фиксировать их действия (перископ дальнего фотографирования, установка для сверхдальнего наблюдения, эндоскоп, портативная установка для рентгено-визуального контроля,микрофоны направленного действия). Учитывая тот факт, что все террористы постоянно находились в масках, особое значение имело бы применение разработанной за рубежом и прошедшей апробацию в ЭКЦ МВД РФ аппаратуры, которая позволяет "снять" маски и чулки с лица и получить высококачественные полутоновые портреты преступников, не уступающие по своим качествам фотографическим.

Для транспортировки приборов и оборудования, работы с ними в полевых условиях необходимы также передвижные криминалистические лаборатории на базе специализированного автомобиля (типа ПКЛ ТАМПО-РАФ).

На практике возможны различные формы организации расследования преступлений в ситуации, связанной с захватом заложников: 1) задействование обычного порядка организации расследования преступлений, когда им занимаются местные следственные органы; 2) использование следственных сил центрального аппарата правоохранительных органов; 3) привлечение сил территориальных следственных подразделений по авральной методике; 4) создание специальных следственных подразделений оперативного реагирования.

Каждая из этих форм организации расследования преступлений прошла в последние годы своеобразную апробацию на практике.

Как показывает опыт проведенных в 1993-1994 годах специальных операций по освобождению заложников из летательных аппаратов, наиболее эффективной является четвертая форма организации расследования преступлений, при которой расследованием занимаются специализированные следственные группы, создаваемые на базе специальных штатных следственных подразделений оперативного реагирований (спецподразделений), предназначенных для организации и проведения работы в чрезвычайных ситуациях.

Подобного рода спецподразделения представляют собой штатную структуру центрального подчинения с постоянным составом высококвалифицированных следователей, обладающих опытом работы в экстремальных ситуациях, прошедших необходимую подготовку и имеющих особое криминалистическое, материально-техническое, финансовое обеспечение.

- 13

Фактически на практике до сих пор чаще всего расследование строится по так называемой авральной методике, суть которой состоит в одновременной мобилизации по команде из центра всех ресурсов следственных сил. Следователей в этом случае собирают со всех регионов Российской Федерации, причем из-за хронической нехватки кадров - сразу изо всех трех ведомств: Прокуратуры, МВД, ФСК. При возникновении в каком-то регионе очага напряженности территориальные подразделения направляют туда по разнарядке своих ведомств определенное количество следственных работников, по прибытии на место они организовываются в следственные группы.

Практика выявила множество недостатков авральной формы. Тут и проблемы формирования "сборной" следственной группы, и финансовое и материально-техническе обеспечение, и уровень квалификации, а также степень готовности командированных к работе в чрезвычайной ситуации. Однако из-за отсутствия полнокровных специальных следственных подразделений, которые могли бы полностью взять на себя эту работу, до сих пор нередко приходится прибегать к авралу со всеми вытекающими из этого отрицательными последствиями.

Процесс создания специализированной следственной группы, предназначенной для работы в чрезвычайной ситуации, связанной с захватом заложников, включает в себя ряд элементов. Среди них:

1) принятие решения о создании следственной группы для расследования преступлений, совершенных при захвате заложников;

2) доведение предписаний, содержащихся в решении, до исполнителей;

3) выделение в территориальных подразделениях следственных работников и подготовка их к действиям в чрезвычайной ситуации;

4) прибытие назначенных следователей к месту производства расследования;

5) сбор следователей в единую группу;

6) процессуальное оформление создания следственной группы;

7) образование структурных подразделений в составе следственной группы;

8) распределение следователей по структурным подразделениям;

9) определение каждому следователю конкретного участка или направления работы.

На практике система этих действий не до конца отработана. Возникают проблемы с принятием решения о создании группы, с выделением следователей для работы в ней и т.д.

- 14

Одно из условий успеха специализированной следственной группы - своевременное образование в ней необходимых структурных подразделений.

Структуру определяет руководитель следственной группы своим распоряжением. Виды, назначение и размеры подразделений зависят от численности группы, характера, масштабов, локализации совершенных преступлений и других обстоятельств. Обобщение практики позволяет выделить наиболее часто встречающиеся типичные структурные подразделения, необходимые для эффективной организации работы следственной группы: руководство; штаб; информационный центр; криминалистическую группу; отдельные следственные группы (подгруппы); группу по обеспечению рассмотрения уголовных дел в судах.

На руководителя специализированной следственной группы возлагается общее руководство и контроль за ходом расследования, его организационное обеспечение, принятие основных процессуальных решений. При значительных размерах следственной группы ее руководитель назначает себе заместителя по организационным вопросам.

Штаб выполняет разнообразные функции по руководству, координации и обеспечению деятельности следственной группы, сбору и анализу различной информации, учету, контролю.

Информационный центр занимается сбором информации о совершенных преступлениях и о действиях следственной группы, ее обработкой, введением в память ЭВМ, обобщением и анализом; оказывает следователям помощь в раскрытии преступлений, организует выставление статистических карточек.

Криминалистическая группа помогает следователям в применении научно-технических средств при осмотре мест происшествий, в работе со следами и вещественными доказательствами, при назначении и проведении экспертиз, использовании видеозаписи и по иным подобным вопросам.

С целью наиболее целесообразного управления расследованием руководитель образует в составе специализированной следственной группы отдельные следственные группы (подгруппы). За основу при этом берут обычно предметный, территориальный или персональный признаки. Образованные таким образом группы расследуют соответственно совершенные террористической группой преступления какого-то одного вида (взрывы, поджоги, убийства, причинение телесных повреждений и т.д.) либо всех видов, но совершенные на отдельной

- 15 территории (того или иного города, района) или объекте (военном аэродроме, гражданском аэропорту, вертолетной площадке), или преступления, совершенные какой-то категорией лиц (организаторами, пособниками, боевиками, представителями финансовой группы и т.д.).

В задачи группы по обеспечению рассмотрения уголовных дел в судах входит оказание судебным органам организационной помощи в проведении судебных процессов. Она выражается в розыске эвакуированных свидетелей и потерпевших, обеспечении их явки в суд, предоставлении видеотехники для просмотра во время судебного следствия приобщенных к делу видеокассет и т.д.

Своевременное создание, надлежащее обеспечение всем необходимым для эффективного функционирования и квалифицированная организация работы специализированной следственной группы служит залогом успешного расследования преступлений в ситуации, связанной с захватом заложников.

3. Организация взаимодействия специализированной

следственной группы с группировками оперативного

штаба при проведении специальной операции

по освобождению заложников

Освобождение заложников и задержание лиц, их удерживающих, чаще всего происходит в форме специальной операции. Для ее проведения создается оперативный штаб, формируются штурмовая группа, группы блокирования, применения спецсредств, прикрытия, оцепления, следственно-оперативная, документирования, экспертно-криминалистическая и другие.

Управление всеми задействованными в специальной операции силами и средствами осуществляет объединенный оперативный штаб. В течение короткого времени ему необходимо организовать систему управления и развернуть необходимые силы и средства как в местах непосредственного нахождения террористов (аэродромы), так и по маршруту их передвижения, в районах вероятной высадки из вертолета, самолета.

Уже на первоначальном этапе операции оперативный штаб должен поставить следующие основные задачи: путем переговоров склонить

- 16 преступников сдаться или, по крайней мере, освободить заложников; под благовидными предлогами затягивать вылет террористов с аэродрома; установить личность, намерения и планы преступников; провести соответствующую подготовку воздушного судна (самолета, вертолета); при возникновении ситуации, исключающей тяжкие последствия для заложников, провести операцию по захвату или ликвидации преступников. С учетом реально складывающихся условий эти задачи решаются органами управления на всех последующих этапах операции.

Главными задачами оперативных штабов является обеспечение безопасности и сохранение жизни захваченных заложников, задержание террористов. С этой целью штабы постоянно оценивают состояние оперативной обстановки, контролируют действия террористов, организуют и проводят комплекс оперативно-розыскных и иных мер по установлению их личности, блокированию районов чрезвычайной ситуации, разрабатывают варианты силового и ненасильственного разрешения ситуации.

Следственно-оперативная группа, как одна из группировок оперативного штаба, имеет решающее значение в организации следственного сопровождения специальной операции. С этой целью должно быть четко отлажено ее взаимодействие с оперативным штабом, войсковыми подразделениями, другими группировками, задействованными в специальной операции.

На основе обобщения опыта работы в чрезвычайных ситуациях можно выделить ряд основных направлений взаимодействия специальной следственной группы с оперативным штабом и другими группировками. Среди них: взаимный обмен информацией; оказание помощи следственной группе; участие следователей в специальных операциях; организация совместных мероприятий следственной группы и войсковых подразделений.

Конкретные формы взаимодействия определяются на основе законодательства о внутренних войсках, уголовно-процессуального, о чрезвычайном положении (в случае его введения) и другого законодательства, ведомственных нормативных актов с учетом назначения и функций различных группировок и подразделений, оперативной обстановки и конкретной следственной ситуации.В каждом из указанных направлений взаимодействия они индивидуальны.

Взаимный обмен информацией может происходить в устной и письменной форме во время встреч, совещаний, непосредственно в расположении боевых порядков. Чтобы обеспечить регулярность и

- 17 своевременность передачи информации, следственной группе целесообразно иметь своего постоянного представителя в оперативном штабе. Передаче подлежат сведения о состоянии и тенденциях развития оперативной обстановки, намерениях преступной группы, ее дислокации, численности, вооружении, боевых возможностях.

Оказание помощи следственной группе может быть как эпизодическим, так и постоянным и происходит в следующих основных формах: охрана административных зданий, где расположена следственная группа, гостиниц и других помещений, где следователи поселены, обеспечение охраны во время проведения следственных действий (осмотров, проверок показаний на месте и др.), участие в задержаниях и арестах; конвоирование задержанных и арестованных; оцепление местности при проведении широкомасштабных следственных мероприятий; выполнение функций статистов и понятых.

Наибольший эффект взаимодействие достигает в тех случаях, когда та или иная группа (подразделение) постоянно приданы следственной группе на более или менее длительный срок. Это дает возможность сотрудникам спецподразделений освоить непривычные функции, следователям - научиться использовать их помощь, учитывать ее при организации и планировании своей работы.

Специальная операция, проводимая с участием следователей, представляет собой комплекс разведывательных, оперативных, следственных действий, предупредительных и силовых мероприятий, осуществляемых органами внутренних дел и другими привлекаемыми силами под руководством начальника оперативного штаба, по единому плану в одном или нескольких населенных пунктах, в целях освобождения заложников, недопущения (пресечения) насилия над людьми, погромов, поджогов, уничтожения имущества, оказания сопротивления представителям власти с применением оружия или других предметов, использумых в качестве оружия, задержания организовавших или совершивших эти преступления лиц и привлечения их к ответственности в соответствии с законодательством.

Цель привлечения следователей к проведению специальных операций - обеспечение фиксации и процессуального закрепления обстоятельств ее проведения, освобождения заложников, изъятия оружия, иных орудий преступления, вещественных доказательств, задержания подозреваемых. Их участие позволяет решить проблемы фиксации доказательств, обеспечивает документирование действий групп боевого порядка, оснований и порядка применения ими силы, специальных

- 18 средств, оружия. Встечающиеся на практике случаи отказа от привлечения следователей к участию в операциях влечет безвозвратную утрату множества доказательств, порождает часто непреодолимые сложности в установлении обстоятельств совершенных преступлений.

Организацию и тактику действий следователей определяют замысел и общий порядок проведения специальной операции, в которой они занимают подчиненное положение и носят ситуационный характер. Это касается, в частности, создания в системе боевого порядка войсковой операции соответствующих структур, определения их задач, конкретных форм выполнения и т.д.

Так, боевой порядок задействованных в специальной операции сил должен включать подразделения, образуемые следственной группой.

К числу таких подразделений относятся различные по своему составу и назначению группы:

группа документирования противоправных действий. Она формируется из сотрудников криминальной милиции и экспертно-криминалистических подразделений, обеспечивается необходимыми техническими средствами. Эта группа обеспечивает документирование противоправных действий, в том числе путем использования возможностей технических средств, включая различные формы видео- и кинофотосъемки;

следственно-оперативная группа - создается для проведения следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий. Ее численность определяется в зависимости от возможного числа задержанных. Группа формируется из следователей, дознавателей, экспертов-криминалистов, работников уголовного розыска и других подразделений криминальной милиции;

фильтрационный пункт - служит для обеспечения нормальных условий работы следственно-оперативной группы и размещения доставленных из района операции лиц. Численность состава определяется в зависимости от потребности для приема и размещения доставленных, их охраны и обеспечения работы следственно-оперативной группы. Формируется фильтрационный пункт обычно из работников подразделений, ведающих исполнением наказаний (СИЗО, ИВС), и уголовного розыска.

Решая вопрос о создании указанных подразделений, необходимо в каждом конкретном случае учитывать общую подготовленность операции, план и место ее проведения, привлеченные силы и средства,

- 19 порядок их взаимодействия, оржидаемые результаты, возможные неудачи.

В решении на проведение специальной операции ее руководитель определяет замысел действий (район, задачи, последовательность их выполнения; способы действий, привлекаемые силы и средства; построение боевого порядка, место сосредоточения основных усилий), время готовности к операции; конкретные задачи частям (подразделениям); порядок применения оружия, боевой техники, специальных средств, служебных собак и транспорта, способы взаимодействия между подразделениями, с соседними частями, органами внутренних дел и другими силами, участвующими в операции; сигналы взаимодействия и взаимного опознавания; задачи политической работы и всестороннего обеспечения действий в операции; организацию управления.

В содержании данного решения должны быть отражены и действия подразделений, образованных следственной группой. Руководитель войсковой операции по согласованию с руководителем следственной группы ставит им задачи, предусматривает войсковое, материально-техническое обеспечение, определяет основные формы взаимодействия и т.д.

Взаимодействие следственной группы с подразделениями, задействованными в специальной операции, может осуществляться в следующих формах: организация документирования противоправных действий, на пресечение которых направлены войсковые формирования; производство неотложных следственных действий по установлению и закреплению следов совершенных преступлений; организация из числа приданных сотрудников соответствующих групп, предназначенных для выполнения указанных действий.

Среди форм совместных мероприятий следственной группы и войсковых подразделений - создание фильтрационных пунктов, организация и проведение поисковых мероприятий.

Фильтрационные пункты предназначены для выяснения личности и обстоятельств задержания лиц, нарушивших общественный порядок или специальные требования введенного в данной местности особого режима. При совместной деятельности войсковых подразделений и следственной группы на фильтрационных пунктах наряду с временной изоляцией правонарушителей создаются благоприятные условия для выявления среди них организаторов и активных участников совершенных преступлений.

- 20

В задачу войсковых подразделений при совместном создании фильтрационных пунктов входит подбор помещения, его охрана, организация работы по выяснению обстоятельств задержания доставленных, их регистрация, личный досмотр и содержание под стражей. Следователи, активно используя помощь специалистов и оперативных работников, производят фиксацию всех изъятых объектов, освидетельствование задержанных, при необходимости - их опознание, назначают экспертизы, организуют запись для видеобанка, проверку по имеющимся учетам.

При хорошо организованной и достаточно слаженной работе следователей и войсковых подразделений деятельность фильтрационных пунктов может внести ощутимый вклад в раскрытие совершенных преступлений.

Поисковые мероприятия организуются следственной группой совместно с приданными ей силами войсковых подразделений. Они позволяют реализовать поступающую в распоряжение следственной группы информацию о том, что в тех или иных жилых или производственных помещениях, жилых массивах прячут оружие, зажигательные смеси, похищенные вещи. На этих объектах могут быть отпечатки пальцев, микрочастицы, другие индивидуализирующие признаки. Поэтому их обнаружение и изъятие дает важные доказательства.

Приведенные направления и конкретные формы взаимодействия следственной группы с войсковыми подразделениями получают все более широкое распространение, хотя на практике не обходится без проблем. Они проистекают из несогласованности действий, слабого знания следственными работниками и руководством оперативного штаба возможностей друг друга, функций и особенностей деятельности в чрезвычайных ситуациях.

4. Особенности тактики первоначальных действий

следственных групп при проведении 2специальной

операции 2по освобождению заложников

Основные направления первоначальных действий. В ситуации, связанной с захватом заложников в летательном аппарате, уже на первоначальном этапе следственные группы действуют одновременно по нескольким направлениям, основными из которых являются следую

- 21 щие:

1) производство неотложных следственных действий по установлению и закреплению следов преступлений, совершенных во время захвата заложников;

2) действия следователей при проведении специальной операции по освобождению заложников;

3) организация и проведение поисковых мероприятий в местах вероятного пребывания террористов или их сообщников;

4) организация работы по конкретным фактам преступлений.

Производство неотложных следственных действий. Тактика проведения неотложных следственных действий по уголовному делу, возбужденному по факту захвата заложников, зависит от многих конкретных обстоятельств захвата, его мотивов и целей.

При планируемом захвате следственные действия должны быть направлены помимо работы по состоявшемуся факту на установление обстоятельств, предшествовавших захвату, установлению возможных соучастников преступления и свидетелей.

Тактика следственных действий зависит и от объекта нападения, отношений захваченных заложников с лицами, совершившими захват. При проведении первоначальных следственных действий следователь должен учитывать время совершения преступления (год, день, часы суток), способ его совершения (с применением оружия - огнестрельного или холодного, взрывных веществ, автотранспорта и т.п.), место совершения преступления (на улице, в жилом или административном помещении, в том числе ИТУ или СИЗО, в транспорте (автомобильном, воздушном, железнодорожном, речном, морском) и другие факторы.

На тактику следственных действий влияет также и то, является ли захват заложников явным, когда известно место его совершения, или скрытым, когда место его совершения неизвестно. Необходимо учитывать также иные обстоятельства захвата, место совершения преступления и содержания заложников, данные о потерпевших и лицах, совершивших захват, и т.п.

В числе неотложных следственных действий в ситуации, связанной с захватом заложников, обычно проводятся осмотр места происшествия, допрос потерпевших и свидетелей, освидетелеьствование, предъявление для опознания, назначение и производство экспертиз.

_Осмотр места происшествия. .Одной из важнейших задач, стоящих перед следственной группой при проведении операции по освобожде

- 22 нию заложников, является качественное проведение осмотра места происшествия. Для этой цели может потребоваться целая группа следователей, что оформляется постановлением по уголовному делу. Необходимо учесть также, что осмотр места происшествия относится к следственным действиям, которые могут производиться и до возбуждения уголовного дела (ст. 178 УПК).

В зависимости от конкретной ситуации руководитель следственной группы определяет, где и в каких пределах необходим осмотр места происшествия. Так, в г. Ростове-на Дону осмотру подлежали: школа, где был произведен захват детей в качестве заложников; автобус, в котором их перевозили; вертолет и места его стоянки; территория в окрестностях Махачкалы, где происходило задержание преступников. Осмотру подлежат все места, где находились преступники и где можно обнаружить следы преступления и другие обстоятельства, относящиеся к расследованию уголовного дела. При проведении масштабных осмотров или в местах, отдаленных друг от друга, следственная группа делится на подгруппы, перед которыми ставится задача проведения осмотра на конкретном участке места происшествия или конкретного места.

В процессе проведения осмотра следственная группа поддерживает регулярную связь с оперативным штабом, информируя его о результатах работы. Следственная группа на месте происшествия руководит действиями других групп (оперативной, документирования, поисковой и т.д.) и производит осмотр в тесном взаимодействиии с такими группами оперативного штата как экспертно-криминалистическая, документирования, ликвидации угрозы взрыва и т.д.

Следственный осмотр имеет задачу обнаружения, фиксации и изъятия объектов и обстоятельств, имеющих значение для установления истины по уголовному делу, их признаков, свойств, состояния и взаиморасположения. Промедление с осмотром может повлечь за собой нарушение обстановки на исследуемом объекте и утрату следов преступления. В то же время своевременно и качественно произведенный осмотр может предоставить следствию важные фактические данные, относящиеся ко всем обстоятельствам, входящим в предмет доказывания. Полученные при этом сведения позволяют выдвинуть обоснованные версии, наметить целесообразные пути их проверки, определить круг лиц, среди которых нужно искать преступника и, в конечном счете, способстовуют раскрытию преступления и изобличению виновных. Тщательно произведенный осмотр по количеству и ценности до

- 23 казательств, получаемых при его производстве, представляет собой одно из наиболее эффективных следственных действий.

Тактика следственного осмотра во многом определяется его видом, а также конкретными обстоятельствами совершенного преступления.

Зафиксировав место происшествия и отдельные его детали с помощью фото и видеосъемки, следователь приступает в присутствии понятых к осмотру. При этом он вначале определяет границы осмотра, исходную точку, способы изучения обстановки (статические исследования предметов без изменения их месторасположения, или динамические - при изменении местонахождения объектов), необходимость привлечения специалистов и дополнительных технических средств (передвижной криминалистической лаборатории и т.д.)

В зависимости от конкретной ситуации усилия следственной группы направлены на отыскание как можно большего количества следов и объектов имеющих значение по делу.

Так, при осмотре воздушных судов ими являются волокна ткани и других материалов, окурки, кровь, волосы, следы взлома или повреждений каких-либо предметов или механизмов, следы ног и грунта, отпечатки пальцев, следы рук (перчаток), предметы, предположительно оставленные преступниками и т.д.

Если преступниками использовались взрывные устройства, то такими объектами являются: средства транспортировки и маскировки взрывного устройства, заряд взрывчатого вещества, провода, элементы питания, часовой механизм, электродетонаторы, взрыватели и т.п.

При осмотре места происшествия с наличием одного или нескольких трупов объектами, имеющими значение по делу, являются волокна ткани и других материалов, волосы, кровь, окурки, оружие, предметы, приспособленные для нанесения телесных повреждений или использование которых возможно для этой цели; гильзы, патроны, пули, следы рук и ног, повреждения окружающих предметов, повреждения на трупе, его одежды, предметы, предположительно оставленные преступником и т.д.

Все изъятые с места происшествия объекты должны быть упакованы, снабжены соответствующими бирками и внесены в протокол осмотра. По возбужденному уголовному делу незамедлительно назначаются экспертизы, своевременность проводения которых контролируется и обеспечивается оперативным штабом.

- 24

Протокол осмотра места происшествия оформляется с учетом требований уголовно-процессуального кодекса, результаты осмотра доводятся до сведения оперативного штаба.

_Допрос потерпевших и свидетелей .в зависимости от обстоятельств проводится в служебном помещении следственной группы, на месте происшествия или в местах эвакуации.

Организуя допрос в служебном помещении,0 необходимо принять достаточные меры по обеспечению явки вызванных лиц, предусмотрены их охрана, безопасный отдых и отправка к месту временного проживания.

Допрос на месте происшествия по организации аналогичен осмотру места происшествия с участием потерпевшего и обычно приурочивается к этому следственному действию.

Допрос в эвакуации организуется путем командирования следователей в пункт временной дислокации потерпевших и свидетелей или направления в правоохранительные органы соответствующих регионов отдельных поручений о производстве следственных и розыскных действий.

Вопросы, подлежащие выяснению в ходе допроса очевидцев, зависят от предмета показаний и касаются обстоятельств, предшествовавших захвату заложников и приведших допрашиваемого на место происшествия, конкретных действий террористов (выкрики, лозунги, призывы к расправам, сопротивление работникам милиции и военнослужащим и т.д.), их вооружения, наличия на месте происшествия руководителей органов власти и управления, действий работников милиции и военнослужащих, передвижения транспортных средств и т.д. К военнослужащим обращаются с вопросами о поступивших командах, экипировке и вооружении, маршрутах передвижения, о численности, вооружении и характере поведения группы террористов, порядке действий военнослужащих по ее захвату и нейтрализации.

При определении тактики допроса потерпевших необходимо принимать во внимание различные варианты организации этого следственного действия, учитывать состояние общественного порядка и другие факторы объективного и субъективного свойства.

_Освидетельствование. .С целью обнаружения следов и получения доказательств участия в захвате заложников на первоначальном этапе расследования необходимо организовать освидетельствование: лиц, задержанных во время специальной операции; лиц, задержанных за различные нарушения общественного порядка; работников милиции

- 25 и военнослужащих, получивших в ходе проведения специальной операции телесные повреждения.

_Предъявление для опознания. .Опознание при расследовании в ситуации, связанной с захватом заложников в летательном аппарате, проводится как с целью изобличения конкретных лиц в совершении преступлений, так и с целью розыска их соучастников. Практикуется очное опознание участников захвата заложников (в том числе в группе задержанных лиц) и опознание их по фото- и видеоизображениям, в частности, по фотографиям из паспортных отделений, видеофрагментам, фототаблицам и групповым любительским фотоснимкам. Для опознания могут предъявляться видеофрагменты инсценировок, видеобанки подозреваемых и видеозаписи реальных событий.

Действия следователей при проведении специальной операции. Многообразие тактических действий сил правопорядка при захвате заложников может быть сведено к двум основным группам в соответствии с прорабатываемыми стратегиями освобождения заложников и задержания террористов: силовой и ненасильственный варианты.

Тактические варианты замыслов и решений на освобождение заложников путем применения силы и оружия включают:

- уничтожение террористов при выходе из автобуса, из вертолета (самолета) огнем снайперов;

- захват или ликвидация террористов путем штурма вертолета (самолета) силами спецподразделений;

- захват террористов с использованием усыпляющих и других психотропных средств;

- ликвидация главаря банды в расчете на прекращение сопротивления остальных ее членов;

- захват или ликвидация террористов путем проникновения в вертолет (самолет) сотрудников спецподразделений под видом летчиков, переговорщиков.

Следует отметить, что из-за отсутствия в ОВД типовых многовариантных тактических решений силового характера оперативный штаб вынужден разрабатывать эти решения в критических условиях, что может повлечь за собой серьезные просчеты и ошибки. В этой связи в случае возможности альтернативы предпочтение должно отдаваться ненасильственному разрешению криминальной ситуации.

Основными тактическими способами осуществления этой стратегии являются: установление личности, намерений, планов террористов и психологического контакта с ними, ведение переговоров, реа

- 26 гирование на выдвигаемые требования при условии выполнения террористами определенных обязательств (сохранение жизни заложникам, освобождение некоторых из них, гуманное обращение с ними). Ведущее место среди этих способов принадлежит переговорам, которые, в конечном счете, предопределяют успех в решении задач по освобождению заложников.

Важное место как в том так и в другом вариантах проведения специальной операции отводится мероприятиям, организуемым следственной группой. Задачи ее руководителя заключаются в организации по ходу ведения специальной операции следственных действий, направленных на обнаружение и фиксацию следов преступлений: осмотр места дислокации вооруженного формирования и ведения боевых действий штурмовой группой, при задержании боевиков - их обыск, освидетельствование, допрос, освидетельствование и допрос военнослужащих, участвовавших в операции, и т.д.

Силами группы документирования организуется наблюдение обстоятельств совершаемых преступлений, обеспечивается фиксация поведения группы террористов, ее лидеров, действий войсковых подразделений. Ведется кино-фотосъемка, видеозапись, звукозапись, протоколирование. Применяются приемы открытой, негласной, зашифрованной съемки. Оперативные работники должны активно использовать оперативные меры документирования преступных действий террористов. В этих целях возможно создание и использование специальных групп идентификаторов. Для выполнения действий, связанных с применением криминалистической и оперативной техники, привлекаются специалисты.

При необходимости организуется охрана группы документирования. Должны быть продуманы специальные защитные приспособления для ведения скрытой, зашифрованной съемки. Чтобы повысить эффективность фиксации и обеспечить личную безопасность, целесообразно использовать приданные боевые машины, вертолеты. Это позволяет получить весьма ценные в информативном отношении кадры. С целью оперативного управления сотрудниками, производящими съемку обстоятельств проведения специальной операции, необходимо обеспечить постоянную связь их со следователем и руководителем операции.

Документирование осуществляется на протяжении всех этапов, предшествующих операции, в ходе ее проведения, а также при ликвидации последствий, вызванных преступными действиями террористов. Если при организации документирования следователь оказался оче

- 27 видцем противоправных действий, он может быть допрошен в качестве свидетеля. В этом случае он в соответствии со ст. 64 УПК подлежит отводу. Вопрос о его участии в расследовании других эпизодов преступлений решается в общем порядке.

Все материалы, полученные в результате документирования, подлежат передаче руководителю специализированной следственной группы. Они используются как в оперативных целях, так и в доказывании по уголовному делу в виде иных документов, вещественных доказательств (ст.ст. 87, 83 УПК). В частности, фактические данные, полученные с использованием видеозаписи действий террористов, кино-фотосъемки и звукозаписи, могут быть использованы в качестве доказательств по уголовному делу после их проверки в соответствии с уголовно-процессуальным законодательством. Обычно такая проверка проводится путем осмотра видеограмм, кинолент, фотоснимков и фонограмм, допроса лиц, их изготовивших, специалистов, а также лиц, которым известны сведения о запечатленных объектах, назначения различных экспертиз и т.д.

С лицами, задержанными в результате проведения специальной операции, силами следственно-оперативной группы на фильтрационном пункте либо на подвижных милицейских пунктах, расположенных в специально оборудованных автобусах, проводятся неотложные следственные действия: личный обыск, освидетельствование, осмотр одежды и обуви, допрос. Организуется их регистрация, съемка для фототаблицы и видеобанка. О задержании в порядке ст.122 УПК или аресте составляются соответствующие процессуальные документы.

Важное значение имеет своевременный осмотр места проведения специальной операции и освобождения заложников. Он должен проводиться сразу же после окончания действий штурмовой группы и выставления рубежа оцепления. В этот момент здесь можно обнаружить большое количество улик - предметов одежды, утерянных вещей, орудий преступления и т.д. Во время осмотра осуществляется охрана места происшествия путем выставления постов из освободившейся части сил группы блокирования. После завершения осмотра и процессуального оформления его результатов руководитель следственно-оперативной группы разрешает снять охрану, а группа выезжает на фильтрационный пункт для проведения следственных мероприятий.

По завершении операции следователь, используя помощь войсковых дознавателей, проводит освидетельствование военнослужащих, получивших телесные повреждения, в медицинских учреждениях берет

- 28 списки обратившихся за помощью, от командования воинских частей получает официальные данные о задействованных в операции подразделениях, типе примененного оружия и спецсредств, количестве израсходованных патронов и т.д.

В чрезвычайных ситуациях любые акции, связанные с применением силы, должны по возможности тщательно документироваться с помощью следственных групп. Это позволит сохранить доказательства, а в случае предъявления претензий - наглядно обосновать правомерность предпринятых действий.

Организация и проведение поисковых мероприятий. Характерной особенностью рассматриваемой специальной операции, выделяющей ее среди подобного рода мероприятий, является то, что с первых минут возникновения чрезвычайной ситуации и на всем ее протяжении она обеспечивается широким комплексом следственных и оперативно-розыскных мероприятий поискового характера. По поступлении информации о захвате заложников из числа сотрудников криминальной милиции, следователей УВД и прокуратуры сразу же формируются оперативные и следственные группы, которые немедленно приступают к работе по установлению личности террористов и связанных с ними обстоятельств.

Для решения этих задач проводятся неотложные следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия: осмотр мест происшествия, изъятие вещественных доказательств, установление и допрос очевидцев, документирование противоправных действий террористов, организация проверки и исследования полученных предметов, следов и информации, составление композиционных портретов преступников, изучение лиц, состоящих на оперативных, профилактических и медицинских учетах. Принимаются меры по ориентированию негласного аппарата.