Методика выявления межрегиональных и межгосударственных связей при расследовании деятельности преступных структур

На основе анализа полученной первичной информации, выдвинутых оперативно-розыскных и следственных версий особое внимание должно быть уделено отработке следующих категорий лиц: судимых за вооруженные разбои и бандитизм; входящих в состав незаконных вооруженных формирований; находящихся под стражей и отбывающих наказание в местах лишения свободы; преступников-гастролеров, уголовно-воровских авторитетов; больных СПИДом, гомосексуалистов и наркоманов; имеющих сходные (созвучные) фамилии или клички; жителей среднеазиатских и кавказских республик, проживавших в гостиницах и других местах. Должны быть созданы следственно-оперативные,

- 29 специализированные оперативно-поисковые и оперативно-разведывательные группы по каждому направлению работы.

Например, в случае захвата заложников в Ростове-на-Дону всего было отработано свыше 2000 лиц различных категорий, в том числе из работников местного вертолетного завода. Однако проведенные мероприятия на первоначальном этапе специальной операции положительных результатов не дали. Наряду с другими факторами это было обусловлено дефицитом времени, отсутствием какой-бы то ни было информации из регионов, где формировалась преступная группа и готовилось преступление (Ташкент, Екатеринбург, Москва, Георгиевск Ставропольского края), высоким уровнем организации и подготовки преступной группы.

По мере поступления оперативной и следственной информации и отработки имеющихся версий, выдвигаются и проверяются новые следственные и оперативно-розыскные версии, относящиеся: к событию преступления; лицам, его совершившим и их связям; неустановленным соучастникам, способным совершить тяжкие преступления, чтобы дать возможность террористам скрыться от уголовного преследования; и другим обстоятельствам сложившейся чрезвычайной ситуации.

Сформированные следственно-оперативные и специализированные оперативные группы во взаимодействии с прокуратурой и подразделениями криминальной милиции должны вести активную работу по маршруту передвижения террористов: документирование преступной деятельности, фиксацию и сбор вещественных и иных доказательств, установление и допрос потерпевших, свидетелей, опознание террористов по композиционным портретам, проверку лиц по оперативно-розыскным и оперативно-профилактическим учетам, ориентирование негласного аппарата на поиск оперативно значимой информации, активную разработку лиц, оказавшихся в поле зрения территориальных и транспортных органов внутренних дел, СИЗО, ИТУ и подразделений по борьбе с терроризмом ФСК России.

Значительная работа в этом направлении была проделана в связи с захватом заложников в Ростове-на-Дону подразделениями УОП УВД Ростовской области, РУОП при УВД Краснодарского края и ООП при УВД на Кавказских Минеральных Водах. На причастность к совершенному преступлению было проверено в общей сложности свыше 3500 человек. В результате проведенных следственных и оперативно-розыскных мероприятий 27 декабря 1993 года был установлен, а впос

- 30 ледствии (28 декабря) задержан сообщник террористов двоюродный брат главаря банды Алмамедов Рафик Мамедович.

Учитывая тот факт, что маршрут передвижения террористов мог пролегать через территорию Дагестана, МВД этой республики уже 23 декабря 1993 года привело в готовность следственные и оперативнорозыскные подразделения. Были созданы следственно-оперативные, маневренные оперативно-поисковые и другие специализированные группы (документирования, разведки, захвата и т.п.). Осуществлялась разведка местности в районе аэропорта и его окрестностей, во взаимодействии с другими заинтересованными следственными и оперативными службами отрабатывались вероятные связи террористов, а также проводился поиск предполагаемых соучастников.

Анализ организации и тактики следственного и оперативно-розыскного обеспечения специальной операции позволяет сделать вывод о том, что в короткие сроки была проделана большая по объему работа. Исходя из особенностей данной чрезвычайной ситуации, руководители оперативных штабов не ограничились нормативно установленным составом групп оперативно-розыскного назначения (разведки, документирования) и создали дополнительные группы: разведывательно-поисковые, маневренные оперативно-поисковые, воздушной разведки и др.

Однако в организации и тактике следственного и оперативно-розыскного обеспечения специальной операции были допущены определенные недостатки. Несмотря на огромный объем проделанной работы личность преступников до момента их задержания не удалось идентифицировать. Это связано с тем, что оперативно-розыскные подразделения криминальной милиции не осуществляли на должном уровне целенаправленной подготовки негласного аппарата к использованию в криминальных чрезвычайных ситуациях, связанных с захватом заложников, вместе с криминалистическими и следственными службами оказались не готовыми к квалифицированному сбору и тщательному анализу информации из различных источников (освобожденные жертвы преступления и очевидцы, переговорщики, специализированные банки данных ИЦ соседних регионов и сопредельных государств, ЭКЦ и ГИЦ МВД РФ, ФСК РФ, НЦБ Интерпола РФ). Подготовленные композиционные и словесные портреты террористов оказались невысокого качества. Все это вместе взятое, с одной стороны, неоправдано расширяло сферу поиска, а с другой - перегружало органы управления операцией излишней, ненужной информацией, вынуждая за

- 31 действовать значительные силы и средства по ложному следу. Так, в аэропорту Минеральные Воды от Петренко В.А., участвовавшей в переговорах, поступила информация о том, что один из террористов является работником вертолетного завода в г.Ростове-на-Дону, которого она якобы опознала. Некритическая оценка этой информации повлекла за собой осуществление широкомасштабных оперативно-розыскных мероприятий, которые не дали и не могли дать желаемых результатов.

Как показывает мировой опыт, в подобных ситуациях нельзя исключать, что первые освобождаемые заложники могут быть использованы террористами в целях дезинформирования и дезориентирования. Переоценка значимости и достоверности полученной от них информации (о наличии взрывного устройства, о намерении вылететь в Иран, о возможной принадлежности к представителям народов Северного Кавказа и др.) может также повлечь за собой ошибочные стратегические и тактические решения.

К числу других проблем и недостатков следственного и оперативно-розыскного обеспечения специальной операции следует отнести:

- отсутствие в МВД, УВД, УВДТ следователей, специально подготовленных для расследования преступлений, вызывающих чрезвычайные ситуации;

- низкий уровень активности руководителей следственных групп в организации систематического получения в штабе ориентирующей и процессуально значимой информации непосредственно в ходе проведения специальной операции по освобождению заложников;

- недостаточное участие следователей (особенно на начальных этапах операции) в организации документирования противоправных действий террористов средствами аудио- и видеотехники;

- несвоевременное процессуальное и организационное оформление персонального состава следственно-оперативной группы;

- отсутствие локальных и межрегиональных компьютерных сетей оперативно-розыскного назначения, позволяющих обрабатывать большие массивы информации, отсекать недостоверные и непроверенные сведения, направляемые в оперативные штабы для перестраховки или имитации активной деятельности.

Организация работы по конкретным фактам преступлений. Работу по конкреным фактам преступлений начинают до завершения всех неотложных следственных действий, сразу же по получении достаточных

- 32 доказательств, бесспорно изобличающих конкретных лиц в организации или активном участии в захвате заложников, совершении других тяжких преступлений. С этой целью специально выделяются следователи или создается отдельная группа. Назначенным следователям предлагается отобрать несколько наиболее перспективных эпизодов, по которым они могли бы обеспечить быстрое раскрытие преступлений и направить дела в суд. Эти следователи освобождаются на первоначальном этапе от иных видов деятельности специализированной следственной группы.

При наличии соответствующих условий и достаточных сил и средств следственная группа проводит работу одновременно по всем или нескольким направлениям. С этой целью в ее составе могут создаваться специализированные следственные группы (подгруппы) фильтрации, документирования, группа по осмотрам мест происшествий, поисковая группа и т.д.

Ревизия материалов неотложных следственных действий и планирование дальнейшего расследования. После завершения первоначального этапа расследования руководитель специализированной следственной группы проводит с участием следователей ревизию материалов неотложных следственных действий, которая включает дооформление этих материалов, их перераспределение, последующую проверку и группировку.

Руководитель следственной группы обобщает результаты анализа материалов неотложных следственных действий, определяет объем предстоящей работы, ее перспективные направления.

Дальнейшее планирование расследования предпринимается на различных уровнях: специализированной следственной группы в целом; отдельных территориальных, предметных и персональных следственных групп; подгрупп по зонам (участкам) расследования; по конкретным эпизодам. Каждый из этих уровней планирования обладает при расследовании преступлений в ситуации, связанной с захватом заложников, определенными особенностями, поэтому требует внимательного, творческого и конкретного подохода.

- 33

С О Д Е Р Ж А Н И Е

Предисловие...............................................2

1. Уголовно-правовая и криминалистическая характеристика

ситуации, связанной с захватом заложников.................4

2. Создание, обеспечение и организация работы специа

лизированной следственной группы в ситуации, связанной

с захватом заложников....................................11

3. Организация взаимодействия специализированной следст

венной группы с группировками оперативного штаба при

проведении специальной операции по освобождению залож

ников....................................................15

4. Особенности тактики первоначальных действий следствен

ных групп при проведении специальной операции по осво

бождению заложников......................................20

ДЕЙСТВИЯ ЮРИСТОВ БАНКОВСКИХ УЧРЕЖДЕНИЙ

ПРИ ВЗАИМООТНОШЕНИЯХ С ПРАВООХРАНИТЕЛЬНЫМИ ОРГАНАМИ

- 2

_Цель занятий. - определить основные действия юристов банковских учреждений в наиболее распространенных ситуациях, когда они сталикиваются с работниками правоохранительных органов, раскрыть правовые основания этих действий, показать тактические и психологические приемы 1их выполнения

_Форма занятий. - лекция-беседа

_Время занятий. - 4 часа

_Место проведения занятий .- аудитория, приспособленная для просмотра видеофильмов

_Материально-техническое обеспечение:

1) образцы форм документов (бланков документов), установленных в системе МВД применительно к рассматриваемым на занятии ситуациям, фрагменты законодательных и других нормативных актов;

2) видеозапись криминальной ситуации

- 3

Вопросы для обсуждения на лекции:

1. Действия при совершении преступления в отношении имущества (денежных средств) или сотрудников банка

- куда и как подать заявление о преступлении

- действия на месте происшествия при проникновении посторонних в помещение банковского учреждения

- действия в ситуациях попытки вымогательства, в том числе при захвате заложников

- действия при обнаружении фальшивых кредитовых авизо

2. Действия при обыске, выемке, изъятии предметов и документов, наложении ареста на имущество и денежные средства в банке

- кто и в каких ситуациях полномочен изымать имущество и документы

- правовые формы изъятия предметов и документов

- основания изъятия предметов и документов

- порядок изъятия предметов и документов

- возврат изъятого имущества, денежных средств, предметов и документов

3. Действия при предварительной проверке финансово-хозяйственной деятельности банка, его подразделений и клиентов

- сущность и основания предварительной проверки финансово-хозяйственной деятельности

- полномочия правоохранительных органов при проведении предварительной проверки финансово-хозяйственной деятельности

- роль и место юриста при проведении предварительной проверки финансово-хозяйственной деятельности банка, его подразделений и клиентов

- 4

Литература

Закон Российской Федерации от 18 апреля 1991 года "О милиции" // Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР. 1991. N 16. Ст. 503.

Закон Российской Федерации от 13 марта 1992 года "Об оперативно-розыскной деятельности в Российской Федерации" // Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации. 1992. N 17. Ст. 892.

Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации.

Кодекс РСФСР об административных правонарушениях.

Закон Российской Федерации от 11 марта 1992 года "О частной детективной и охранной деятельности в Российской Федерации" // Там же. 1992. N 17. Ст. 888.

Закон Российской Федерации от 24 июня 1993 года "О федеральных органах налоговой полиции" // Там же. 1993. N 29. Ст. 1114.

Положение о Федеральной службе контрразведки Российской Федерации. Утверждено Указом Президента Российской Федерации от 5 января 1994 года N 1 // Собрание актов Президента и правительства Российской Федерации. 1994. N 2. Ст. 76.

Указ Президента Российской Федерации от 14 июня 1994 года "О неотложных мерах по защите населения от бандитизма и иных проявлений организованной преступности" // Российская газета. 1994. 17 июня.

МВД России

Учебно-научный комплекс кpиминалистики и уголовного

пpоцесса Московского института

МЕТОДИЧЕСКИИ РЕКОМЕНДАЦИИ ПО

РАССЛЕДОВАНИЮ УГОЛОВНЫХ ДЕЛ

О ХИЩЕНИЯХ ГОСУДАРСТВЕННЫХ

ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ С ИСПОЛЬЗО

ВАНИЕМ ЧЕКОВ С ГРИФОМ "РОССИЯ".

Методические рекомендации по расследованию уголовных

дел о хищении государственных денежных средств с

использованием чеков с грифом "Россия" подготовлены при

участии Академии МВД РФ, а также следственного управления

ГУВД Москвы с использованием материалов, находящихся в его

производстве уголовных дел. Предварительно материал

рассмотрен на экспертной комиссии Следственного комитета

МВД РФ и одобрен.

Методическии рекомендации имеют особую актуальность

для практических работников органов внутренних дел.

На территории Российской Федерации середины 1992г.

зарегистрированы массовые факты хищений денежных средств

в особо крупных размерах с использованием чеков с грифом

"Россия".

Такие хищения выявлены в Кемеровской, Тульской, Орен

бургской, Камчатской и других областях и особенно много

в Москве и ее области. Ущерб от них исчисляется десятками

миллиардов рублей, что уже существенно подорвало экономику

России. Такие факты продолжают выявляться и в настоящее

время, что создает необходимость полной и всесторонней

проверки финансовой деятельности, связанной с выдачей и

использованием чеков с грифом "Россия", и расследования

фактов их преступного использования.

Настоящие методические рекомендации помогут лицам,

не имеющим достаточного опыта расследования таких

хищений, познакомиться с нормативными материалами,

регламентирующими оборот чеков "Россия", выявленными

способами хищений и этапами преступной деятельности,

примерным перечнем первоначальных следственных действий

и оперативных мероприятий.

Расчетный чек нового образца с грифом "Россия" введен

в хозяйственный оборот с января 1992 года Постановлением

Президиума Верховного Совета Российской Федерации N 2174-1

от 13.01.1992г. и N 28371 от 26.06.1992г. с целью нормали

зации безналичного денежного обращения и упрощения

расчетов за товары и услуги на территории России. Порядок

работы с этими чеками был определен Центральным банком РФ

в "Правилах расчетов чеками на территории Российской

Федерации" от 16.01.1992г. и в других документах.

Перечень нормативных документов, с которыми необходимо

ознакомиться для решения вопросов, связанных с предотвра

щением, выявлением и расследованием злоупотреблений,

совершенных с применением чеков "Россия", изложен в

приложении N 1.

Фактически чеки поступили в оборот с июля 1992 года

и в течении месяца уже были выявлены факты хищений (в июле

на Камчатке, в августе в Туле и Кемерове и т.д.).

Для получения чеков владелец счета (чекодатель) обращается

к плательщику - банку, где открыт его счет, и предъявляет

заявление об этом и платежное поручение для депонирования

суммы средств с целью обеспечения платежей по чекам. В

заявлении указывается номер счета, оно подписывается

лицами, которым предоставлено право проводить операции

по счету, и заверяется оттиском печати.

Банк обязан заполнить чеки и вместе с чеком заполнить

и выдать чековую (идентификационную) карточку.

При расчетах чеками владелец счета (чекодатель) дает

письменное распоряжение плательщику (банку, выдавшему

расчетные чеки) уплатить определенную сумму, указанную в

чеке, получателю средств (чекодержателю). Имеются

специальные требования по заполнению чека.

Выдача чеков должна осуществляться коммерческими

банками только тем юридическим лицам, кто имеет текущие

и расчетные счета.

Расчеты чеками между частными лицами и выплата по ним

наличных денег не разрешается, предельная сумма выписки

не ограничена.

Однако, установленный порядок выдачи чеков был

нарушен. В связи с грубыми упущениями работников Центра

льного банка Российской Федерации (ЦБ РФ) была допущена

утрата значительного колличества чистых бланков чеков

"Россия".

Это произошло потому, что поступившие в ЦБ РФ из

Югославии бланки таких чеков (являющиеся бланками строгой

отчетности) были направлены на места без реестров, не

приняты меры по их соответствующему учету, хранению.

Бланки чеков выдавались без регистрации номеров, в резуль

тате чего их использование оказалось бесконтрольным. Во

многоих регионах страны чистые бланки чеков попали в руки

преступных элементов, которые воспользовались ими для

совершения хищений в особо крупных размерах.

Практика показывет, что такие хищения совершаются

группами, в которые входят лица, владеющие информацией о

выпуске в оборот чеков "Россия", достаточно сведующие

в деятельности кредитно-денежных структур, знающие изъяны

в их деятельности.

Для понимания механизма и способов совершения таких

хищений целесообразно рассмотреть их поэтапно.

На первом этапе добываются чистые бланки чеков. Это

происходит или путем злоупотребления служебным положением

кого-либо из членов группы, их знакомых, родственников,

или в результате халатности сотрудников кредитных учреж

дений к сохранности бланков или их хищения.

На следующем этапе (а возможно и раньше) принимается

решение о том, какая организация и банк будут указаны

в чеке как чекодатель и плательщик.

В зависимости от ситуации, в которой замышляется

хищение, в их качестве могут быть указаны:

- фактически существующий банк и его действительный

корреспондентский счет, но вымышленная организация

- плательщик (чекодатель), кооператив, совместное

или малое предприятие;

- фактически существующий банк и его действительный

корреспондентский счет и зарегистрированная, но

фактически не действующая (ложная) организация;

- фактически существующий банк и его действительный

корреспондентский счет и фактически действующая

организация.

На этом же этапе решаются вопросы о том, подлинные

или фиктивные печати и штампы будут использованы при

заполнении бланков.

Подлинные оттиски печатей и штампов коммерческих

банков могут быть получены как в результате преступного

сговора, так и вследствие халатного отношения отдельных

банковских работников к своим обязанностям или их обмана.

Если получить подлинный оттиск не предоставляется

возможным, то используются поддельные печать и штампы.

На этом же этапе проводятся действия по получению

сведений о реквизитах банка чекодателя и плательщика:

номер счета, юридический адрес и т.д. К получению таких

сведений привлекаются как участники преступлений, так и

случайные лица, чаще всего работники этих учреждений.

Далее происходит заполнение бланков чеков (чековых

карточек, доверенностей) и их использование (предъявление)

Практика выявила несколько способов использования

подложных чеков "Россия":

а) подложный чек предъявляется непосредственно

в торговые организации и предприятия (например,

в комиссионные коммерческие магазины, оптово

розничные предприятия) для приобретения товаров

по безналичному расчету;

б) подложный чек предъявляется в коммерческий банк

с целью получения наличных денег и их присвоения.

Такие операции являются финансовым нарушением, т.к.

банкам не разрешаются операции по обналичиванию

чеков "Россия", однако, руководствуясь выгодой (или

находясь в сговоре с преступниками), администрация

идет на такие сделки, получая за них 10-20% от

обналиченной суммы;

в) подложный чек передается другому лицу в качестве

оплаты;

г) подложный чек обналичивают за взятки в кассах

магазинов;

д) подложный чек предъявляют в коммерческий банк для

перечисления части суммы на расчетный счет какой

либо организации. На оставшуюся сумму открывают

счет и получают другие (теперь уже подлинные) чеки

"Россия" на физическое лицо.

Такие чеки могут быть предъявлены в сбербанк для зачис

ления средств на расчетный, текущий счета, с которых

(иногда с помощью подставных лиц) снимаются и присваивают

ся деньги.

е) подложный чек предъявляют в банк для перечисления

указанной в нем суммы на расчетный счет реально

существующей организации с которой имеется предвари

тельная договоренность о проведении такой операции

за определенное вознаграждение. Перечисление

осуществляется под видом коммерческой сделки

(например для приобретения товара). Организация,

оприходовав указанные в подложном чеке денежные

суммы на свой счет, выполняет затем указания чекода

теля (злоумышленника) по распоряжению этой суммой

(за исключением той суммы, что остается как

вознаграждение).

Эти средства могут быть частично или полностью обнали

чены, или перечислены в любой регион СНГ, конвертированы

и переведены на счета зарубежных банков, использованы для

приобретения товаров или совершения других сделок.

Практика показывает, что сообщение в органы внутренних

дел об обнаружении в обращении подложных чеков чаще всего

поступает от кредитных учреждений. Банк-чекодержатель,

направивший дебетовые авизо и реестр чека для оплаты банку

плательщику, получает уведомление, что чек этим банком не

выдавался и организация, названная в чеке плательщиком,

клиентом банка не является, или является неплатежеспособ

ной.

Поскольку факты хищения государственных денежных

средств с использованием чеков с грифом "Россия" не всегда

носят явный характер, во многих случаях необходимо прове

дение доследственной проверки. Необходимо получить пись

менное подтверждение банка-чекодателя и других организаций

о том, что внесенные в чеки реквизиты чекодателей

вымышленные, подписи и печати поддельные, что клиентом

банка указанный в чеке плательщик не является, или что он

неплатежеспособен. При проведении этого следует получить:

- копию чека, реестра, чековой карточки (доверенности);

- копии документов, подтверждающих, что в чеке указаны

фиктивные реквизиты: письменное уведомление банка

плательщика, что юридическое или физическое лицо,

указанное в чеке как плательщик, не является его клиен

том, что указанный чек "Россия" банком не выдавался;

- копию реестра к подложному чеку;

- выписку по расчетному счету;

- платежные поручения (если по подложному чеку проводились

операции) и др.

Одновременно следует провести работу по установлению

лиц, предъявивших к оплате подложный чек, и банковских

работников, оформивших по чеку операции, опросить их.

При наличии достаточных оснований, свидетельствующих,

что чек действительно подложный, возбуждается уголовное

дело.

Практика показывает, что наиболее типичным при рассле

довании уголовных дел данной категории являются две

следственные ситуации:

1. Доказан факт совершения хищения путем мошенничества

с использованием чека с грифом "Россия", но неизвестен

преступник и местонахождение денег и ценностей;

2. Доказан факт совершения хищения, преступник задержан с

поличным или известен, но скрывается.

Наибольшую сложность представляет расследование, когда

неизвестно лицо, совершившее хищение. Здесь необходимо

тесное взаимодействие при проведении следственных действий

и оперативных мероприятий, в ходе которых собирается

информация об обстоятельствах хищения и лицах, причастных

к нему.

Первоначальные следственные действия и оперативные

мероприятия следует планировать по каждому региону,

предприятию, организации, которые упомянуты в подложных

чеках. Начинать целесообразно с банковских учреждений:

- изъять копии, а при необходимости подлинники документов,

регламентирующих деятельность банков с чеками "Россия",

для их изучения и приобщения к уголовному делу;

- изъять подложные чеки и сопровождающую их обращение

документацию (чековую карточку, доверенность, реестры

РКЦ), произвести их осмотр и приобщить к делу;

- дать задание о проведении инвентаризации по банкам,

получившим чеки с грифом "Россия";

- изъять подлинник юридического дела и документы по

движению средств по делу в той организации, которой

принят для зачисления подложный чек (чекодержателя);

- установить и допросить сотрудников банка, занимающихся

получением и выдачей бланков чеков "Россия", руководство

банка, в числе других вопросов выяснить, по какой

причине чеки (бланки строгой отчетности) выдавались без

реестров, кому, для каких целей выданы бланки, кто

принимал участие в заполнении и выдаче бланков чеков,

каким документом они руководствовались, выбирая порядок

выдачи чеков.

Лиц, имеющих отношение к хищению или к его организаторам

и исполнителям, можно установить и путем выявления фактов

недостачи, хищения, сбыта или приобретения бланков чеков

"Россия", и лиц к этому причастных. Это могут быть штатные

сотрудники банков, их знакомые или лица, выполнявшие в

банках временную работу. Например "Камчатпромбанк" в июне

июле текущего года для оформления чеков "Россия" привлекал

школьников и работников предприятий, получавших в банке

чеки "Россия" для выдачи этими чеками заработной платы в

связи с отсутствием наличных денежных средств;

- наложить аресты в соответствии со ст. ст. 30 и 175 УПК

РСФСР и ст. 26 "Закона о банках и банковской деятельно

сти" на денежные суммы, зачисленные по подложному чеку

в коммерческие банки и по платежным поручениям в другие

организации;

- если использование подложных чеков связано с перечисле

нием денежных средств по платежным поручениям в валют

ный банк или другие предприятия, занимающиеся переводом

рублевых средств в валюту, то следует изъять: заявки на

покупку валюты, ее перевода, контракты, карточки с

образцами подписей и оттисками печати организации чеко

держателя, подавшей заявку; запросить нотариальную

контору, имеется ли там запись о заверении карточки с

образцами подписей (и оттиска печати) должностных лиц,

предъявивших карточку, и кто конкретно получил корточку.

Работает ли в конторе нотариус, чья фамилия значится на

карточке; запросить банк о лицах, принимавших участие в

оформлении этой операции;

- установить в банке операциониста, который принял подлож

ный чек и проводил с ним операции, допросить его;

- установить и допросить лиц, принимавших чеки в качестве

платежа за товары и услуги. Чтобы допрос был целенаправ

ленным нужно иметь ввиду, что существуют обязательные

правила приема к оплате чеков (См. "Правила расчетов че

ками, на территории Росийской Федерации" п.п. 3.1, 3.2,

3.3, 3.4) лица, принимающие чеки, должны потребовать че

ковую (идентификационную) карточку и сверить ее с чеком,

убедиться в совпадении их данных. Проверить паспорт

предъявителя чека и убедиться, что его данные соответ

ствуют данным, указанным в чековой карточке или доверен

ности. Убедиться в идентичности подписи чекодателя (она

должна проставляться в момент заполнения чека в присут

ствии чекодержателя) на чеке и чековой карточке. Следует

знать, что при правомерной выдаче чеков чекодателю

представителем банка, выполняются следующие реквизиты:

наименование банка, номер МФО, РКЦ, обслуживающего

плательщика (или вместо него восьмизначный номер коммер

ческого банка, номер коммерческого счета плательщика),

в нижней зоне - наименование предприятия, которому

выданы чеки, и номер его счета. Если чеки выдаются физи

ческому лицу, то вписываются фамилия, имя, отчество и

номер счета, открытый данному лицу в банке, на обороте

чека банк указывает прописью предельную сумму чека и

заверяет запись печатью банка и подписями должностных

лиц банка. _Все остальные реквизиты чека заполняются

чекодателем непосредственно в момент установления суммы

платежа, но допускается подписание чека до совершения

платежа. Учитывая эти требования при осмотре подложных

чеков, следует обращать внимание на факт выполнения

всего рукописного текста (от имени банка и от имени

чекодателя) и подписей одними чернилами, одним почерком

и ставить вопрос при назначении почерковедческой экспер

тизы, не одним ли лицом выполнен рукописный текст и

подписи от имени разных лиц и предприятий на предъявлен

ном чеке. Если эти требования были нарушены, то следует

выяснить причины и проверить возможную причастность

лица, принявшего чеки к преступному событию. В ходе

допроса выяснить обстоятельства, при которых чек был

принят, и самые полные сведения о лицах, предъявивших

чек (с составлением словесного портрета и фото /или гра

фического/ робота), полученные данные использовать для

розыска преступников;

- учитывая, что на лицевой и оборотной стороне подложного

чека имеется рукописный текст и оттиски печатей и штам

пов, необходимо использовать эти данные, для чего назна

чить почерковедческую экспертизу для решения идентифика

ционных задач (если имеется подозреваемое в исполнении

текста лицо) или установления круга возможных исполните

лей с целью их розыска, а также назначить технико-крими

налистическую экспертизу с целью идентификации печатей и

штампов и установления признаков их подделки или поддел

ки бланка;

- для проведения экспертизы изъять в банке-чекодателя и у

чекодателя образцы печатей и штампов.

Взаимодействуя с другими органами внутренних дел, где

расследуются дела данной категории, следует выяснить, нет

ли совпадений почерка, подписей или использованных печатей

и штампов в подложных чеках. Положительные результаты

сверок, а также совпадение способа совершения хищения

помогут выявить гастролеров, совершающих хищения с помощью

подложных чеков "Россия" в различных регионах.

В ходе расследования следует поручить отработать опера

тивным путем организации, на счета которых перечислены

денежные средства с помощью подложных чеков "Россия".

В ходе отработки выявить связи, контакты с теми струк

турами или регионами, которые упоминаются в чеке, с работ

никами коммерческих банков, в которых чеки принимались

к оплате.

При таких сделках могут составляться фиктивные догово

ра, соглашения, контракты, с которыми необходимо ознако

миться и использовать для доказывания их нереальности,

если сделка была.

Например, чтобы выяснить реальность договора о поставке,

следует проверить, имелся ли товар, который собирались

поставить, или как собирались его получить, кто причастен

к реализации намерений.

В банковских учреждениях изучить договоры на расчетно

кассовое обслуживание, установить и сверить с другими

документами даты и суммы денежных средств, указанных в

кассовых документах, и т.д.

В тех ситуациях, когда возбуждение уголовного дела

связано с реализацией оперативного материала и задержанием

с поличным, порядок первоначальных следственных действий

изменяется:

- личный обыск задержанного. При изъятии обнаруженных

чеков "Россия" указывать их номер, сумму на которую запол

нен, наименование плательщика и другие имеющиеся реквизиты

Изъятию подлежат все обнаруженные финансовые документы

(в том числе испорченные, разорванные), записные книжки,

черновики, документы на транспорт, деньги, валюта;

- допрос задержанного;

- срочное подтверждение (телеграфом, телетайпом, телефон

ной связью) подложности изъятых чеков;

- обыск по месту его жительства, или временного прожива

ния и по месту работы, и в личном или служебном транс

порте.

В ходе обыска изымаются: дискеты к ЭВМ, документы,

переписка, квитанции для оплаты телефонных переговоров

(через номера телефонов можно установить местонахождение

и данные на сообщников), материальные ценности,приобре

тенные по подложным чекам, деньги и валюта и т.п.;

- допрос админастрации и сотрудников (чекодержателей),

которым был предъявлен подложный чек для получения мате

риальных ценностей или для проведения дальнейших операций;

- допрос свидетелей, подтверждающих факт погрузки

(выгрузки) материальных ценностей или получения денежных

средств;

- при необходимости провести опознание и очные ставки.

В настоящее время на основании многочисленных представ

лений о выявленных нарушениях, направленных соответствую

щими подразделениями МВД РФ в Центральный банк России,

последний принял 15 октября 1992 г. решение N 230-92 об

изменении с 15 ноября 1992 г. порядка расчетов чеками

с грифом "Россия". В частности, предусматривается только

одногородний оборот чеков и открытие отдельного счета в

определенном расчетном центре (по усмотрению ГУ ЦБ) для

совершения операций по этим чекам.

СК МВД РФ Академия МВД РФ

Приложение N 1

К методическим рекомендациям

Список нормативных документов, которыми необходимо

руководствоваться при расследовании:

1. Постановление ЦИК и СНК от 6 ноября 1992г. "Об утверж

дении положении о чеках".

2. Постановление Президиума Верховного Совета РФ N 2174-1

от 13.01.92г. "О безотлагательных мерах по нормализации

наличного денежного обращения в Российской Федерации"

и N 2837-1 от 25.05.92г. "О неотложных мерах по улучшению

расчетов в народном хозяйстве и повышении ответственности

предприятий за их финансовое состояние".

3. Письмо ЦБ РФ N 18-11/52 от 20.01.92г. и приложение к

нему "Положение о безналичных расчетах в РФ".

4. Инструкция ЦБ РФ N 1 от 30.04.92г. "О порядке регулиро

вания деятельности коммерческих банков".

5. Письмо ЦБ РФ N 14 от 09.07.92г. "О введении в действие

Положения о безналичных расчетах в Российской Федерации".

6. Письмо ЦБ РФ от 15.10.92г. N 230-92.

Институт Федеральной пограничной службы России _______________________________________________________________

Кафедра уголовно-правовых дисциплин

Л Е К Ц И Я

"КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ИДЕНТИФИКАЦИЯ"

Авторы: А.Л.Соколов,С.И.Цветков

Москва - 1995 год

П Л А Н Л Е К Ц И И

1. Понятие и сущность криминалистической идентификации.

2. Объекты, виды и формы идентификации.

3. Понятие, сущность и виды установления групповой принад

лежности.

Л И Т Е Р А Т У Р А :

1. Криминалистика: Учебник для ССУЗов МВД СССР /Под ред. Р.С.Белкина.-М.: Юрид.лит., 1986.-С.31-44.

2. Криминалистика: Учебник для ВУЗов /Под ред. И.Ф.Пантелеева и Н.А.Селиванова.- М.: Юрид.лит., 1988.- С.36-56.

- 3

ПОНЯТИЕ И СУЩНОСТЬ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ИДЕНТИФИКАЦИИ.

Термин идентификация происходит от латинского слова idem /тождественный,тот же самый/ и означает установление тождества.

Идентифицировать,отождествить - значит решить вопрос,не является ли определенный объект искомым.Идентификацией принято называть и сам процесс сравнительного исследования,лежащего в основе решения вопроса о тождестве.

Теория идентификации является одной из основных в криминалистике.Идентификация имеет общетеоретическое значение для криминалистической техники,тактики и методики,находит самое широкое применение в практической деятельности.

Тождество - это равенство объекта с самим собой в различных его проявлениях и состояниях,его неповторимость и отличие от любых других объектов,в том числе и себе подобных.

Термин идентификация происходит от латинского слова idem - n

В наиболее сложных ситуациях, которые характеризуются острым дефицитом информации о личности преступника, процесс реализации названного метода обычно проходит через два этапа. Вначале определяется групповая принадлежность устанавливаемого лица (кто он - местный житель или приезжий, мужчина или женщина, знакомый или не знакомый потерпевшему и т.д.). Построенная на этой основе мысленная модель преступника позволяет очертить круг лиц, среди которых его следует искать, а также определить зону, сферу какой-либо деятельности, территорию, на которой следует развертывать оперативно-следственные мероприятия.

Эта модель используется в качестве ориентира для выявления лиц, подпадающих под ее признаки. Затем они проверяются на предмет их причастности к содеянному. Не имеющие к нему отношения отсеиваются. Таким образом круг заподозренных сужается и наконец в сфере внимания остается тот (те), кто предположительно является искомым лицом.

Окончательное решение вопроса о причастности заподозренного к раскрываемому преступлению зависит от результатов его идентификации по следам на месте происшествия, по его одежде, похищен

- 4

ным вещам и другим объектам.

При раскрытии преступлений часто возникает необходимость определить по следам и иным отображениям связь человека предмета или иного объекта с расследуемым событием.

Например:

- по следам рук, ног, зубов устанавливают лицо, оставившее эти следы;

- по следам транспортного средства разыскивают проверяемый автомобиль;

- исследуя рукописный текст, выясняют, кем из подозреваемых лиц он выполнен;

- по следам на пуле и гильзе устанавливают пистолет, использованный при стрельбе.

В приведенным и подобных примерах осуществляется идентификация (от лат. identificare - отождествлять) объектов по их отображению.

Методы идентификации применяются не только в криминалистике, но и в физике, химии, биологии, астрономии и других естественно-научных дисциплинах.

Так, в военной науке существует такое понятие как "идентификация боеприпасов" - т.е. опознание обнаруженных (неразорвавшихся, оставленных противником) боеприпасов по внешнему виду, маркировке и особенностям конструкции в целях принятия мер к обезвреживанию.

В космологии "идентификация космических объектов" - установление тождества обнаруженного космического объекта, с заявленным или известным (имеющимся в каталоге) объектом.

Факт установления тождества является по существу и фактом установления взаимодействия двух систем. С помощью идентификации устанавливается лишь сам факт взаимодействия человека или предмета с окружающей средой, а связь этого действия с расследуемым событием предстоит еще доказать. Иными словами, факт идентификации, взятый сам по себе еще не свидетельствует о том, что подозреваемый совершил это преступление. Необходимо доказывание того, что следы возникли в связи с совершенным преступлением и не могли быть оставлены ни до, ни после него.

Идентифицировать объект - это значит методом сравнительного исследования установить по следам и иным отображениям его тож

- 5

дество в разные периоды времени или в разных его состояниях.

Сущность криминалистической идентификации заключается в установлении конкретного единичного объекта по совокупности его общих и частных идентификационных признаков, отразившихся на других объектах, с которыми имело место взаимодействие при совершении преступления. (Например, установление пистолета, применявшегося преступником, по следам на гильзах, возникших в результате взаимодействия их с частями механизма оружия и обнаруженных при осмотре места происшествия.

Таким образом, идентифицировать значит решить вопрос: не является ли определенный объект искомым.

Идентификация производится в результате выявления и сравнительного исследования характерных признаков соответствующих объектов при собирании и исследовании доказательств в ходе расследования преступлений с помощью специальных приемов, разработанных криминалистикой.

Вывод о наличии тождества делается, если исследуемые признаки в своей совокупности являются по их характеру, соотношению между собой, взаиморасположению и другим особенностям индивидуальными.

Процесс отождествления состоит из двух стадий - вначале устанавливается групповая принадлежность исследуемого объекта (тип, род, вид, класс и т.д.), затем наличие индивидуального конкретного тождества. В случае невозможности установления индивидуального тождества сравнительное исследование оканчивается на стадии установления групповой принадлежности объекта, что также имеет большое значение для расследования.

1.0

???????????????????????????????????????

? ЭТАПЫ ПРОВЕДЕНИЯ ИДЕНТИФИКАЦИИ ?

??????????????????????????????????????? ????????????????????????? ? ????????????????????????? ?????????????? ?Несовпадение групповых ? ? ? Установлена групповая ? ? Установлено? ?признаков исключает ????? принадлежность ??? тождество ? ?возможность дальней- ? ? ? ? ? ? шего исследования ? ? ? ? ? ????????????????????????? ????????????????????????? ??????????????

- 6

При идентификации необходимо различать отождествляемый и отождествляющие объекты.

Так, при идентификации пистолета по стреляным гильзам (из которых одни обнаружены на месте происшествия, а другие получены специально для сравнения путем экспериментальной стрельбы из данного пистолета) отождествляемым объектом является пистолет, ибо цель исследования установить, не из данного ли пистолета произведены выстрелы на месте происшествия; стреляные же гильзы являются отождествляющими объектами (в данном случае образцами).

Научной основой криминалистической идентификации являются положения, обусловленные законами материалистической диалектики, которые в свою очередь служат условиями для проведения идентификации.

_Научная основа идентификации: _Условия для идентификации:

1.Все объекты и явления Отображение в отождест материального мира вляющем объекте индиви индивидуальны,а значит дуальной совокупности неповторимы и тождест- признаков отождествля венны только себе. емого объекта.

2.Способность отражать свои свойства на дру гих объектах в виде индивидуальной совоку пности внешне проявля емых признаков. 3.Относительная устойчи- Сохранение этих призна вость одно из свойств ков в относительно не большинства объектов изменном виде до момен материального мира. та проведения идентифи

Следует подчеркнуть, что индивидуальность объекта означает с одной стороны, равенство его самому себе и с другой - отличие от всего другого. Как это не покажется странным и абсурдным,но тождество содержит в себе различие.

- 7

Суть диалектического тождества раскрыта Ф.Энгельсом в его "Диалектике природы". Он писал:"Каждое тело беспрерывно подвержено механическим, физическим, химическим воздействиям, которые все время производят в нем изменения, модифицируют его тождество. Истинное, конкретное тождество содержит в себе различие, изменение".

Эти положения о диалектическом тождестве особенно важны для теории и практики идентификационной экспертизы. Они обязывают следователя и эксперта в каждом случае производства идентификационного исследования выявлять и анализировать наряду с признаками сходства также и признаки различия, правильно их оценивать, принимать меры к тому, чтобы предназначенные для экспертизы объекты должным образом сохранялись и не претерпели бы таких изменений, которые бы затруднили или сделали вовсе невозможным решение поставленной идентификационной задачи.

Выводы по 1 вопросу:

1.В последние годы в криминалистике расследование и раскрытие преступлений все чаще рассматривается как особый вид познавательной деятельности.Именно процесс идентификации позволяет выявить основные закономерности данной деятельности и сформировать действенные рекомендации для следователей и работников дознания.

2.Проблемы идентификации будут в той или иной степени затрагиваться при изучении всех последующих тем курса криминалистики.Именно поэтому так важен материал сегодняшней лекции.

2. ОБЪЕКТЫ, ВИДЫ И ФОРМЫ ИДЕНТИФИКАЦИИ.

_ОБЪЕКТЫ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ИДЕНТИФИКАЦИИ

С.М.Потапов отмечал, что криминалистическая идентификация это процесс и метод исследования, в ней необходимо различать объекты, признаки и свойства.

Характеристика объектов, видов и форм криминалистической идентификации, а также признаков, используемых для установления тождества объектов, раскрывается через соответствующие классификации. Все предметы материального мира по их роли к процессу идентификации делятся на идентифицируемые (отождествляемые) и идентифицирующие (отождествляющие).

Объект, в отношении которого устанавливают тождество, называется идентифицируеМЫМ (сравни - устанавливаеМЫМ).

Объект, с помощью которого устанавливается тождество, называется идентифицируюЩИМ (сравни- устанавливаюЩИМ).

К первым относятся люди, животные, предметы, помещения, участки местности и т.д., то есть то, что необходимо установить

- 8

(опознать) в числе других подобных объектов.

Ко вторым - объекты, которыми могут быть объекты неизвестного происхождения (следы на месте происшествия, в том числе предметы, оброненные преступником, гильзы, пятна крови и другие выделения человека, отпечатки пальцев рук, и т. п.), то есть объекты с помощью которых может быть установлен искомый объект.

Различия между этими двумя группами предметов заключается в том, что в идентифицируемом объекте изучаются свойства, присущие ему самому (размеры, форма, рельеф и т.д.), а в идентифицирующем - свойства другого, отображенного в нем объекта.

Отсюда значит, что идентифицировать - это установить искомый предмет по его следам, оставленным на другом объекте.

Кроме идентифицируемого и идентифицирующего объектов, в процессе отождествления используются сравнительные образцы.

Они требуются, когда непосредственное сравнение идентифицирующего и идентифицируемого объектов невозможно или весьма затруднительно. Например, при решении вопроса об исполнителе рукописи невозможно без сравнительных образцов сопоставить идентификационные признаки, отобразившиеся в рукописи, с почерком исполнителя. При идентификации нарезного огнестрельного оружия по стреляной пуле весьма затруднительно непосредственное сопоставление микрорельефа канала ствола проверяемого оружия и и микрорельефа цилиндрической поверхности пули. Для того чтобы облегчить исследование в подобных случаях необходимы образцы для сравнения - выстреленные из данного экземпляра оружия экспериментальные пули. В этом случае сравнительному исследованию подвергаются две пули: та, что изъята из трупа или какой-либо преграды на месте происшествия и пуля полученная экспериментальным путем.

При идентификации целого по частям, когда вполне доступно непосредственное сопоставление этих частей по линии их разделения, сравнительные образцы не требуются.

- 9

_Образцы для идентификационного исследования должны удовлет .

_ворять определенным требованиям.

Во-первых, несомненным должно быть их происхождение от проверяемых объектов;

во-вторых, они должны отображать достаточный объем их свойств;

в-третьих, быть сопоставимы с идентифицирующими объектами.

_Сравнительные образцы подразделяются на две группы:

- свободные и

- экспериментальные.

Свободными образцами являются объекты, возникшие вне связи с данным уголовным делом, их появление относится обычно к периоду, предшествующему совершению правонарушения и возбуждению уголовного дела (это, например,заявления письма подозреваемого, направленные им в свое время в то или иное учреждение). Свободные образцы могут быть получены при производстве обыска, выемки и осмотра.

Экспериментальные сравнительные образцы специально получают при назначении идентификационной экспертизы для сравнительного исследования у подозреваемого или обвиняемого, свидетеля, потерпевшего на основании и в порядке ст.186 УПК РСФСР. Экспериментальные сравнительные о образцы обычно получает сам следователь, если нет необходимости в специалистах.

Все идентификационные исследования подразделяются на несколько видов по различным основаниям.

ВИДЫ ИДЕНТИФИКАЦИИ

По характеру устанавливаемого тождества

идентификация подразделяется на два вида:

- 10

- индивидуальную, в процессе которой решаются вопросы о тождестве индивидуально-определенного объекта, и - групповую, предназначенную отождествлять классификационную группу, к которой относится исследуемый объект, или, иначе говоря, устанавливать его групповую принадлежность.

Недооценивать значение групповой идентификации было бы неправильно. Несомненно, установление конкретного объекта в процессе идентификации имеет более важное значение по уголовному делу, нежели определение группы, к которой относится данный объект. Отрицательный вывод эксперта при групповой идентификации имеет, как правило, отнюдь не меньшее доказательственное значение, чем заключение о тождестве индивидуально-определенного объекта. Например, если эксперт пришел к выводу, что пуля, извлеченная из трупа, выстрелена из пистолета системы "Макарова", то, следовательно, изъятый у подозреваемого пистолет системы "Наган" к данному выстрелу никакого отношения не имеет.

Этот пример подтверждает также вывод о том, что групповая идентификация помогает сузить круг проверяемых объектов и тем самым более целенаправленно и успешно вести поиск конкретного объекта, имеющего отношение к делу.

_По природе идентифицирующих объектов

различают идентификацию:

- По материально- фиксированным отображениям признаков. - По признакам общего происхождения. - По отображениям признаков в памяти человека (по мыслен

ному образу). - По описаниям признаков.

Первые два вида используются в экспертной практике и и выполняются специалистами, третий характерен для предварительного расследования и осуществляется в форме предъявления для опознания, а четвертый реализуется в оперативно-розыскной деятельности регистрационными и другими методами.Отождествление объектов может осуществляться в процессуальной форме (заключение эксперта,

- 11

протокол предъявления для опознания) и непроцессуальной (справка о судимости, справка эксперта). Сущность любого процесса идентификации состоит в сравнении идентификационных признаков и свойств.

_По субъекту отождествления

различают:

- Следственную. - Экспертную.

В тех случаях, когда для решения той или иной идентификационной задачи не требуются специальные познания, идентификацию проводит сам следователь путем предъявления предмета или человека для опознания или путем непосредственного анализа и сопоставления объектов при следственном осмотре, обыске, выемке, а также при допросе и очной ставке, когда следователь удостоверяется в личности допрашиваемого по паспорту или другому документу или сопоставляет объект по описанию, сделанному допрашиваемым и ранее допрошенным лицом.

К этому виду идентификации следует отнести и отождествление объектов оперативными работниками в процессе оперативно-розыскной деятельности, а также судом в процессе судебного следствия.

Экспертная криминалистическая идентификация проводится по постановлению следователя или определению суда соответствующим специалистом в области криминалистической экспертизы.

_По объекту исследования

идентификация подразделяется на идентификацию:

- человека,

- предметов и вещей,

- животных.

_По отрасли криминалистической техники

к которой относится исследуемый объект:

- 12

- фототехническую (например,групповая идентификация фотографических материалов, идентификация фотоаппаратов по экспонированной фотопленке и т.д.),

- трасологическую, (например, установление по следу протектора вида [легковая, грузовая], марки ["Жигули", "Москвич", "Волга"], модели транспортного средства [на а/м "Жигули" 1,11 и 13 моделей ширина протектора шире, чем у других моделей той же марки], что позволяет отнести разыскиваемую автомашину к определенной группе, т.е. установить групповую принадлежность; в случае же выявления достаточной совокупности индивидуальных (частных) признаков, возможно и установление конкретного транспортного средства, т,е, установление тождества).

- дактилоскопическую, (например, по пальцевым отпечаткам, обнаруженным на месте происшествия можно идентифицировать лицо, оставившее их);

- судебно-баллистическую, (например, установление по гильзам, обнаруженным на месте происшествия оружия, из которого производились выстрелы на месте происшествия);

- почерковедческую, (например, установление по признакам почерка исполнителя проверяемой рукописи);

- технико-криминалистическую (орудий письма,пишущих машинок, материалов документа),

- человека по признакам внешности (опознание потерпевшим преступника).

_Сравнению могут подвергаться:

1. Непосредственно идентифицируемый предмет с материальным отображением его признаков (например, орудие взлома со следом давления);

2. Непосредственно идентифицируемый объект с мысленным образом, "следом памяти, запечатленным человеком, допустим, при опознании людей и вещей;

3. Признаки идентифицируемого объекта, отображенные на нескольких идентифицирующих объектах (например. следы пальцев рук, части целого, сыпучего, твердого либо газообразного вещества).

Экспертный вывод о тождестве объекта всегда базируется на совокупности его идентификационных признаков.

- 13

Идентификационный признак - это свойство объекта удовлетворяющее определенным требованиям.

_К ним относятся следующие требования:

1.Чтобы стать идентификационным признаком, свойство идентифицируемого объекта должно найти свое отражение в идентифицирующем объекте.

Если, например, микрорельеф следообразующего объекта не отобразился в достаточной степени на следовоспринимающем, то идентификационных признаков в данном случае нет и идентификация не возможна.

2.Функцию идентификционного признака могут выполнять лишь специфические, отклоняющиеся от типовых свойства.

Так, изучая почерк исполнителя документа, эксперт обращает внимание на те письменные знаки, которые в какой-то степени отличаются от принятых форм в типовой прописи, т.е. являются специфическими, своебразными. Чем своеобразнеесвойство, тем выше его идентификационная значимость.

3.Относительная устойчивость признака. Критерием относительной устойчивости свойства может быть его незначительная изменяемость во времени в пределах идентификационного периода.

4.При отборе признаков, формирующих идентификационный вывод эксперта, критерием выступает взаимная независимость (относительная самостоятельность) свойств объекта.

Так, зависимость с высоким коэффициентом корреляции наблюдается между отдельными графическими особенностями различных письменных знаков в скорописных текстах, ростом человека и размером его стопы. Если эксперт обнаруживает подобную взаимную зависимость нескольких признаков, то для обоснования своего вывода он включает в выявленную совокупность один из них.

5.Важная характеристика идентификационного признака - частота его встречаемости у сходных обектов: чем реже встречается признак, тем выше его идентификационное значение.

- 14

6.То или иное свойство объекта может быть использовано в качестве идентификационного признака при условии, если оно доступно для современных методов познания. 1.0

_ФОРМЫ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ИДЕНТИФИКАЦИИ

?????????????????????????????

?Процессуальная деятельность?

? Дознание, предварительное ?

? расследование, судебное ?

? разбирательство ?

?????????????????????????????

1.Предъявление для опознания.

2.Осмотры и освидетельствование.

3.Идентификационная экспертиза.

4.Обыск и выемка.

???????????????????????????????

?Непроцессуальная деятельность?

? Оперативно-розыскная, ?

?административная деятельность?

???????????????????????????????

5.Криминалистические и оперативные учеты.

6.Идентификационные исследования по оперативным материалам.

7.Проверка (установление) личности по документам.

8.Иные оперативно-розыскные мероприятия.

Выводы по 2 вопросу:

1.Таким образом,понимание следователями сущности идентификации позволяет более целенаправленно осуществлять процесс собирания и исследования доказательств,не допуская при этом существенных ошибок,которые могут повлечь за собой их утрату.

2.Овладение навыками идентификации позволяет осуществлять расследование качественно и целенаправленно,способствует повышению эффективности взаимодействия следователей с оперативными работниками и экспертами.

3. ПОНЯТИЕ, СУЩНОСТЬ И ВИДЫ УСТАНОВЛЕНИЯ ГРУППОВОЙ ПРИНАДЛЕЖНОСТИ.

Наряду с идентификацией в криминалистике существует понятие "установление групповой принадлежности" (УГП).

С одной стороны групповая принадлежность рассматривается как самостоятельное классификационное исследование, а с другой как первая стадия криминалистической идентификации.

При этом следует обратить внимание на характер и объем признаков, используемых для выводов об определенной групповой принадлежности и тождества объектов.

Так, задача идентификации и заключается в установлении индивидуально-определенного объекта.

А задача установление групповой принадлежности состоит в констатации факта, что данный объект является таким же, как и другие объекты, составляющие определенную группу.

Установленное в процессе идентификации тождество указывает на наличие причинной связи между данным объектом и определенным обстоятельством, выясненным в процессе расследования.

Вывод же о групповой принадлежности свидетельствует лишь о возможной причастности данного объекта к этому обстоятельству.

- 15

Необходимо четко разграничивать идентификацию, в основе которой лежит тождество единичного объекта самому себе и установление групповой принадлежности, в основе которой лежит сходство нескольких объектов по определенным признакам.

На практике методы установление групповой принадлежности применяются

_когда произвести идентификацию невозможно:

1. совокупности признаков, отобразившихся в идентифицируемом объекте недостаточно для решения вопроса о тождестве;

2. специфика механизма образования следов такова, что в них не отображаются признаки необходимые для установления тождества конкретного объекта (например, следы распила);

3. следствие располагает отождествляющим объектом (например, следом), но неизвестен (не найден) объект, тождество которого предстоит установить.

4. идентифицируемый объект претерпел такие изменения, которые не позволяют установить тождество;

5. исследуемые объекты вообще не могут быть идентифицированы как не имеющие пространственно фиксированного строения (жидкие, порошкообразные, сыпучие и т.п. вещества).

Вывод.

Установление групповой принадлежности является первым и важнейшим этапом идентификации.В ряде случаев установление групповой принадлежности может быть целью самого исследования.

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ МЕТОДИКИ РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ

П Л А Н

1. Понятие, задачи, предмет и структура методики расследования.

2. Классификация и структура частных методик расследования

преступлений.

3. Понятие криминалистической характеристики преступления.

4. Основы взаимодействия следователя с сотрудниками оперативных и

иных служб органов внутренних дел.

СПИСОК РЕКОМЕНДУЕМОЙ ЛИТЕРАТУРЫ

- 2

ПОНЯТИЕ, ЗАДАЧИ, ПРЕДМЕТ И СТРУКТУРА МЕТОДИКИ РАССЛЕДОВАНИЯ

Задачи успешного расследования преступлений, как показывает следственный опыт не могут быть решены достаточно быстро и методически правильно только с помощью средств и приемов криминалистической техники и тактики. Профессионально раскрыть преступление и решить все

остальные задачи их расследования, практически невозможно, не руководствуясь при этом специальными научно-разработанными системами методов ведения следствия и предупреждения преступлений.

Методика расследования отдельных видов преступлений как часть криминалистики имеет своей основной и главной задачей вооружить следователей необходимым комплексом знаний и навыков раскрытия, расследования и предупреждения отдельных видов преступлений в различных следственных ситуациях, возникающих в процессе указанного вида криминалистической деятельности.

В то же время именно в рамках специфических методов расследования разных видов преступлений практически реализуются и все рекомендации криминалистической техники и тактики. Она органически увязывает технические средства, способы их использования и тактику следствия со спецификой методов расследования отдельных видов преступлений.

В целях решения стоящих перед методикой задач в ней выявляется, изучается и обобщается все типичное и особенное, имеющееся в практике совершения разных видов преступлений и в деятельности по их расследованию.

Методика расследования отдельных видов преступлений представляет собой раздел криминалистики, изучающий опыт совершения и практику расследования преступлений и разрабатывающая на основе познания их за

- 3

кономерностей систему наиболее эффективных методов расследования и предупреждения разных видов преступлений.

В структуре методики расследования условно выделяется две части:

общие положения и частные криминалистические методики.

Общие положения - это теоретические основы криминалистической методики, включающие исследование предмета, системы, задач. принципов, источников, связей данной части криминалистики с другими отраслями научного знания, важнейших вопросов построения, разработки и использования частных криминалистических методик и проблем осуществления раскрытия, расследования и предотвращения преступлений.

Частные криминалистические методики представляют собой комплексы теоретически обоснованных рекомендаций, имеющих прикладной характер и предназначенных следователям (оперативным работникам) для их работы при раскрытии, расследовании и предотвращении преступлений различных видов.

Источниками криминалистической методики являются:

- право;

- практика борьбы с преступностью;

- наука.

Их положения дали начало и питают современное развитие данного раздела криминалистики.

Нормы права определяют общие условия уголовного судопроизводства и поэтому лежат в основе выработки общих положений криминалистической методики и каждой частной криминалистической методики в отдельности.

Изучение практики раскрытия, расследования и предотвращения преступлений способствует выработке эффективных рекомендаций по расследования отдельных видов преступлений.

Научные знания и прежде всего положения предыдущих частей крими

- 4

налистики и других отраслей наук, позволяют наиболее эффективно решать проблемы борьбы с преступностью, и в частности расследования преступлений.

КЛАССИФИКАЦИЯ И СТРУКТУРА ЧАСТНЫХ МЕТОДИК РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ

Одним из важных направлений совершенствования борьбы с преступностью является постоянное пополнение следственной практики новыми частными криминалистическими методиками, призванными повышать эффективность организации и осуществления предотвращения, раскрытия и расследования различных видов преступлений.

Важное значение в познании криминалистической методики имеет

классификация частных криминалистических методик

В современных работах, посвященных теории криминалистической методики, классификацию частных методик принято проводить по нескольким основаниям.

С точки зрения отношения к уголовному закону методики подразделяются на:

- видовые и

- особенные.

Первые из них построены по видам преступлений (например, методика расследования убийств, методика расследования краж, методика расследования мошенничества и т.д.).

К особенным относятся частные методики в качестве оснований построения которых могут быть взяты место совершения преступления, личность преступника, личность потерпевшего, время, прошедшее с момента

- 5

совершения преступления, и др. (например, методика расследования преступлений на железнодорожном, водном и воздушном транспорте; методики расследования преступлений, совершенных несовершеннолетними и рецидивистами; методики расследования нераскрытых преступлений прошлых лет и пр.).

По уровню конкретизации методики расследования преступлений могут быть:

- одноступенчатыми и

- многоступенчатыми.

Например, методика расследования краж включает в себя не только общие рекомендации по их расследованию, но и методики расследования краж государственного или общественного имущества, а также методику расследования краж личного имущества граждан. В свою очередь методика расследования краж личного имущества граждан подразделяется на методику расследования квартирных краж, методику расследования карманных краж, методику расследования краж автомашин и т.д.

По объему частные методики расследования преступлений подразделяются на:

- полные и

- сокращенные.

Полные разрабатываются для проведения всего процесса расследования того или иного вида преступлений.

Сокращенные предназначаются для использования при расследовании какого-то одного этапа. Так, довольно широкое распространение имеют криминалистические методические рекомендации по проведению первоначальных следственных действий.

Несмотря на многообразие и особенности частных криминалистических методик расследования преступлений в них имеется и ряд общих, типичных

- 6

элементов, образующих их структуру.

Наиболее важными типичными элементами частных криминалистических методик являются:

1. криминалистическая характеристика преступлений;

2. круг обстоятельств, подлежащих установлению;

3. типичные следственные ситуации, возникающие на разных этапах расследования, версии и планирование;

4. первоначальные и последующие следственные и оперативно-розыскные мероприятия;

5. особенности тактики проведения наиболее характерных для расследования данного вида преступлений отдельных следственных действий;

6. взаимодействие следователя с оперативно-розыскными органами;

7. особенности использования специальных познаний при расследовании;

8. особенности предупреждения данного вида преступлений.

Расследование преступлений условно делиться на три этапа:

1. первоначальный;

2. последующий;

3. заключительный.

На первоначальном этапе проводятся неотложные следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия, направленные на установление факта совершения преступления, преследования преступника по "горячим следам, выявления и закрепления доказательственной информации.

К типичным следственным действиям можно отнести:

- осмотр места происшествия;

- допрос потерпевшего и свидетелей;

- задержание и допрос подозреваемого;

- освидетельствование подозреваемого, в некоторых случаях и по

- 7

терпевшего;

- производство обысков по месту жительства и работы подозреваемого, его родственников, знакомых;

- производство опознания предметов (похищенного, орудий преступления и др.) и подозреваемого;

- назначение некоторых экспертиз.

На последующем этапе продолжается работа по выявлению и закрепление доказательств, установлению и задержанию неизвестных преступников (с последующим проведением мероприятий по отработке их причастности), розыску похищенного и др.

К типичным следственным действиям последующего этапа можно отнести следующие:

- допросы и очные ставки;

- обыски;

- следственные эксперименты;

- проверка и уточнение показаний на месте;

- назначение и проведение судебных экспертиз;

- предъявление обвинения.

На заключительном этапе уголовное дело готовится для направления в народный суд. С этой целью производится оценка собранных доказательств, определяется подсудность, составляется обвинительное заключение и дело передается прокурору для проверки и подписания обвинительного заключения.

ПОНЯТИЕ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ХАРАКТЕРИСТИКИ ПРЕСТУПЛЕНИЯ

Любое преступление как общественно-опасное деяние, его виды можно

- 8

охарактеризовать с различных сторон. Так, полное юридическое знание о преступлении складывается из совокупности данных, характеризующих его в уголовно-правовом, процессуальном, криминологическом и криминалистическом отношениях.

Основное предназначение криминалистической характеристики состоит в том, чтобы способствовать быстрому раскрытию и расследованию соответствующего преступления, снабжая для этого сотрудника милиции сведениями о типичных для данного вида преступлений признаках.

Расследование - это процесс познания такого специфического явления как преступление. Приступая к познанию всех обстоятельств преступления, которых может быть много и которые могут обладать большим количеством разнообразных признаков, следователь пока не знает какие из них будут играть решающее значение для установления истины. В этой ситуации знание всей совокупности типизированных в системе криминалистической характеристики данного вида преступлений закономерно взаимосвязанных элементов, позволяет следователю по отдельным из них, уже известных к началу расследования с большой долей вероятности судить об остальных. Например, при осмотре места происшествия - наркологического диспансера, было установлено, что взломана дверь кабинета главврача и из сейфа похищены наркотические препараты, больше ничего не пропало. Сейф достаточно тяжел, однако сдвинут с места, замок сейфа квалифицированно взломан.

Таким образом, имея минимум информации, а именно: о предмете преступного посягательства и способах совершения преступления следователь, используя знания о криминалистической характеристике данного вида преступлений выдвинул обоснованную версию о том, что кражу совершила группа преступников-наркоманов, обладающих навыками взлома такого типа замков.

- 9

Обычно криминалистическая характеристика включает следующий набор элементов, содержащих обобщенные сведения о:

1. способе совершения и сокрытия преступления;

2. обстановке при которой совершается преступление;

3. предмете преступного посягательства;

4. мотивах и целях;

5. свойствах личности преступника;

6. свойствах личности потерпевшего.

Структура криминалистической характеристики для отдельных видов и групп преступлений не одинакова: " в одних характеристиках некоторые элементы преобладают, имеют большее криминалистическое значение, в других - утрачивают его ". Все зависит от роли, какую этот элемент играет в раскрытии данного вида преступлений. Так, сведения о способе совершения умышленных преступлений являются, как правило, наиболее важными, а в неосторожных преступлениях играют вспомогательную, производную роль.

ОСНОВЫ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ СЛЕДОВАТЕЛЯ С СОТРУДНИКАМИ ОПЕРАТИВНЫХ И

ИНЫХ СЛУЖБ ОРГАНОВ ВНУТРЕННИХ ДЕЛ

Эффективность раскрытия, расследования и предотвращения преступлений в значительной степени зависит от успешной организации и осуществления взаимодействия следователя с сотрудниками оперативных и иных служб органов внутренних дел.

Взаимодействие по своему содержанию и формам многообразно:

1. Совместное планирование мероприятий.

- 10

РАССЛЕДОВАНИЕ ПРЕСТУПЛЕНИЙ ПРОТИВ ЖИЗНИ,

ЗДОРОВЬЯ И СВОБОДЫ ЛИЧНОСТИ

П Л А Н

1. Общие положения методики расследования преступлений против жизни, здоровья и свободы личности

2. Расследование преступлений против жизни

3. Расследование преступлений против здоровья

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ МЕТОДИКИ РАССЛЕДОВАНИЯ

Преступления против жизни, здоровья и свободы личности - это собирательное понятие, охватывающее: различные виды умышленных и неосторожных убийств, доведение до самоубийства, причинение телесных повреждений, побои, истязания, заражение венерической болезнью, незаконное производство абортов, изнасилование, похищение или подмен ребёнка и другие действия, ответственность за которые предусмотрена в главе третьей УК РФ. В данном случае рассматриваются лишь наиболее опасные и распространенные из названных преступлений. Методика их расследования обладает некоторыми сходными чертами (объект посягательства, действия преступников, мотивы и т.д.), что позволяет объединить ее в одном разделе. Так, расследование изнасилований, убийств, телесных повреждений, совершенных группой лиц, имеет ряд общих приемов розыска, установления и изобличения преступников.

Версии о субъекте преступления по делам об убийствах, изнасилованиях, тяжких телесных повреждениях нередко имеют единые основания: типичные особенности места совершения преступления , характер материально-фиксированных следов, сходные приемы маскировки и др. Наблюдаются общие приемы в тактике допроса, осмотра, обыска по этим делам.

Есть сходные черты в криминалистических характеристиках преступлений против жизни, здоровья и свободы личности.

Структура криминалистической характеристики названных видов преступлений включает данные о :

- обстановке совершения преступления (место,время);

- способе совершения и сокрытия преступления;

- личности преступника;

- 2

- личности потерпевшего;

- мотивах деяния;

- наступивших последствиях.

Известно, что между отдельными элементами криминалистической характеристики существуют закономерные связи, что само содействует раскрытию особо опасных преступлений. Их устанавливают путем тщательного изучения следов преступления, в которых отражаются действия преступника, признаки использованных им орудий, признаки самого преступника или потерпевшего.

Для большинства преступлений против жизни, здоровья и свободы личности характерно образование следов насилия на теле и одежде потерпевшего, окружающих предметах, нарушение обстановки. По признакам этих следов и изменений можно предположительно судить о механизме преступления, возрасте, поле, физической силе, навыках и умениях, некоторых психических аномалиях преступника, мотивах. Объясняя происхождение следов, их связь между собой, время и особенности образования, следователь в состоянии строить вероятные умозаключения о личности преступника, определять пути его поиска.

Методика расследования преступлений против жизни, здоровья и свободы личности строится с учетом типичных следственных ситуаций, характерных главным образом для начального этапа работы по делу.

Содержание этих ситуаций определяется характером события, особенностями исходной ситуации и другими объективными и субъективными факторами. Назовем лишь два вида ситуаций, типичных для рассматриваемых преступлений. Это, разумеется, не исключает существования многих вариантов в их многообразном переплетении.

1. Сложные (неблагоприятные) ситуации.

Эти ситуации возникают в случаях замаскированных убийств, изнасилований с последующим убийством жертвы, причинения телесных повреждений в драке на почве хулиганских побуждений, когда преступник скрылся, и в иных случаях, сопровождавшихся продуманным сокрытием следов преступления.

На первом этапе возможно несколько направлений расследования, в которых центральное место занимают установление и розыск преступника.

Необходимо выяснить и установить:

- 3

- данные, характеризующие личность потерпевшего и его взаимоотношения с виновным;

- мотивы и цели деяния;

- конкретные следы, указывающие на личность преступника, использованные им орудия преступления, оружие, способ совершения и сокрытия следов преступления;

- признаки похищенного имущества.

2. Простые (благоприятные) ситуации.

Они благоприятствуют быстрому и полному раскрытию преступлений. Такие ситуации возникают в случаях бытовых убийств, истязаний, побоев, причинения телесных повреждений, в присутствии свидетелей. Как правило, для этих ситуаций характерно: наличие данных о месте, времени, многих обстоятельствах совершения преступления, личности потерпевшего и преступника.

Разрешение ситуации начинается с анализа исходной информации, полученной при допросе заявителя, осмотра места происшествия, освидетельствования. Очевидность события не исключает возможных препятствий на пути расследования, особенно при установлении умысла и цели взаимоотношений виновного и потерпевшего. Не исключено и противодействие со стороны преступника, что осложняет ситуацию, делает ее проблемной (сложной) и, соответственно, требует принятия более сложных тактических решений.

РАССЛЕДОВАНИЕ ПРЕСТУПЛЕНИЙ ПРОТИВ ЖИЗНИ

Методика расследования умышленных убийств во многом зависит от правильного использования криминалистической характеристики этих преступлений. Закономерные связи между ее элементами помогают строить версии, целенаправленно организовывать поиск преступника, обнаруживать доказательства. Так, например, замечены связи между личностью преступника, способом совершения и сокрытия убийств, местом, временем, орудиями убийства, жертвой преступления. Как правило, убийства посредством использования химических веществ, обладающих токсическими свойствами (хлорофос, снотворные, болеутоляющие и другие лекарственные препараты), совершаются лицами из числа близких родственников, знакомых, пользующихся доверием со стороны жертвы.

- 4

Убийства посредством причинения множественных телесных повреждений холодным оружием, бытовыми предметами, палками, камнями, из огнестрельного оружия с близкого расстояния обычно совершают подростки и мужчины до 23 лет, а старше 24 лет - лица с психопатическими чертами, страдающие быстрой возбудимостью, систематически употребляющие алкоголь, дебилы, лица, в прошлом судимые за аналогичные преступления. Убийства, путем нанесения множественных телесных повреждений совершаются из ревности, мести лицами, близко связанными с потерпевшими. Женщины избегают повреждать лицо, они наносят побои от верхней трети лобной части головы и далее к затылочной ее области. Мужчины, наоборот, в целях затруднить опознание трупа, обезображивают лицо.

Чаще всего убийства совершаются в жилых помещениях, на улицах в вечернее время, вблизи мест, где продаются спиртные напитки, в парках, лесной местности, на берегах водоемов. Убийства в квартирах, на дачах, в индивидуальных домах чаще совершаются близкими родственниками по мотивам корысти, ревности, мести либо посторонними в совокупности и разбойными нападениями.

При расследовании убийств подлежат установлению и доказыванию:

1. наличие факта убийства, вид насильственной смерти, время ее наступления;

2. место, время совершения преступления, обстоятельства, предшествующие убийству, способ его совершения, способ сокрытия следов преступления;

3. данные о личности потерпевшего, его взаимоотношения с преступником;

4. виновность, мотив и цель убийства;

5. данные характеризующие личность убийцы.

Типичные ситуации начального периода расследования зависят от действий преступника, места, времени, условий убийства, времени, прошедшего с момента его совершения, содержания исходной информации.

Как правило, для возбуждения уголовного дела необходимо наличие информации, из которой прямо усматривается криминальный характер события или есть основание предполагать наличие преступления. Например, при обнаружении трупа с признаками самоубийства, несчастного случая не исключаются версии о доведении до самоубийства либо инсценировки под

- 5

несчастный случай, что обязывает возбудить уголовное дело и провести расследование. Для дел об убийстве типичны следующие ситуации:

1. Обнаружен труп с признаками насильственной смерти. Известна личность потерпевшего, обстоятельства убийства (бытовое, в драке в присутствии свидетелей), личность подозреваемого.

В этой ситуации строятся версии о цели и мотивах убийства, его обстоятельствах. Проводится допрос заявителей(очевидцев), задержание и допрос подозреваемого, осмотр места происшествия и трупа, назначается судебно-медицинская экспертиза трупа и вещественных доказательств.

2. Обнаружены неопознанный труп или части расчлененного трупа.

Задача первого этапа расследования состоит в том, чтобы собрать сведения, необходимые для построения версий о личности потерпевшего, месте, времени, обстоятельствах, мотивах убийства, личности подозреваемого. Проводятся: осмотр места обнаружения трупа и самого трупа, вещественных доказательств, дактилоскопирование и фотографирование трупа, проверка по учетам ИЦ, ориентирование органов милиции о факте обнаружения трупа, его приметах и одежде, изучение заявлений о безвестном отсутствии, изучение уголовных дел об убийствах, разбоях, кражах, ознакомление с материалами о лицах без определенного места жительства. Проводятся оперативные мероприятия по розыску преступника и установлению личности потерпевшего.

В случае обнаружения расчлененного трупа особое внимание обращается на предметы, в которых находились части трупа (чемодан, клеенка, газета, ведро, ткань и т.п.). На них могут сохраниться пометки, надписи, иные признаки, указывающие на личность потерпевшего и преступника.

При обнаружении трупа новорожденного ребенка проводится осмотр трупа и мести его обнаружения,предметов, в которые был завернут труп, в жениких консультациях устанавливаются женщины, скрывавшие беременность, имевших ребенка, который исчез. Назначают судебно-медицинскую экспертизу трупа для выяснения вопросов о рождении ребенка живым или мертвым, причине и давности смерти, способе лишения жизни, сколько временит после родов жил ребенок, принимал ли он грудь, группы, типе и резус-принадлежности крови и др.

3. Поступила информация о безвестном отсутствии лица.

В этой ситуации необходимо конкретизировать данные о личности, роде занятий, профессии безвестно отсутствующего, времени, предполага

- 6

емых причинах отсутствия, возможном месте нахождения, взаимоотношениях с родственниками, сослуживцами, знакомыми, чертах характера, заболеваниях, интересах, о вещах, которые взял отсутствующий лил, наоборот, не взял. Изучение этих обстоятельств позволяет строить ряд версий о причинах безвестного отсутствия (болезнь, смерть, нежелание возвращаться к семье, случайная гибель при неустановленных обстоятельствах и, наконец, убийство).

Основаниями для возникновения версии об убийстве могут быть: неприязненные отношения потерпевшего с родственниками; наличие вещей, которые человек в обычных условиях при отъезде обязан взять с собой; наличие следов крови в помещении, где жил отсутствующий; прямая заинтересованность родственников, знакомых в смерти лица, неправдоподобные, противоречивые объяснения их относительно обстоятельств и причин безвестного отсутствия.

4. Имеются данные, что умышленное убийство замаскировано инсценировкой с целью скрыть факт и обстоятельства убийства.

Типичными инсценировками бывают создание видимости: самоубийства, несчастного случая на железнодорожном транспорте, шоссейной дороге, на воде, производственного травматизма, гибели в огне, падения с высоты, неосторожного обращения с оружием, самоотравления, естественной смерти от переохлаждения, заболевания, алкогольного опьянения, а также инсценировка необходимой обороны, совершения убийства другими лицами и иные виды инсценировок.

МОСКОВСКАЯ СПЕЦИАЛЬНАЯ СРЕДНЯЯ ШКОЛА МИЛИЦИИ МВД РФ

ЛЕКЦИЯ ДЛЯ ОЧНОГО ОТДЕЛЕНИЯ ПО ТЕМЕ:

"РАССЛЕДОВАНИЕ ИЗНАСИЛОВАНИЙ"

(рассчитана на 2 часа)

Лекцию подготовил преподаватель цикла криминалистики МССШМ МВД РФ

майор милиции Соколов А.Л.

Одобрена на заседании цикла: " " __________________ 1994 г.

Москва * 1994

- 2

"РАССЛЕДОВАНИЕ ИЗНАСИЛОВАНИЙ"

П Л А Н

1. Криминалистическая характеристика изнасилований.

2. Круг обстоятельств, подлежащих установлению.

3. Первоначальные следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия по делам об изнасиловании.

4. Особенности тактики проведения наиболее характерных при расследовании изнасилований следственных действий.

Рекомендуемая литература:

1. Криминалистика: Учебник /Под ред.Р.С.Белкина, изд."Юр.лит-ра, 1986. гл.22, с.377-387.

2. Справочник следователя. Практическое пособие. Вып.2, изд. "Юр. лит-ра. 1990. гл. 20, с.386-402.

- 3

КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА

В криминалистической характеристике изнасилований необходимо прежде всего обратить внимание на способ их совершения и сокрытия, зависящие от вида насилия, условий его применения, личности преступника и потерпевшей.

Физическое и психическое насилие (шантаж, угроза, применение физической силы) направлено на преодоление со стороны женщины сопротивления, которое должно быть действенным средством защиты, а не притворным.

Физическое насилие нередко выражается в побоях, порезах, укусах, связывании. В целях сокрытия преступления насильник нередко убивает жертву. В таких случаях расследование проводится по такой же методике, как и расследование убийств.

Изнасилования совершаются в основном в жилых помещениях, парках, скверах, в подъездах домов. Особенности места и условий изнасилования влияют на следообразование, сохранность и уничтожение следов.

Типичными следами по делам этой категории являются:

- следы крови;

- спермы;

- земли;

- телесные повреждения;

- разрывы одежды;

- нарушения в жилой обстановке.

Субъектом изнасилования является мужчина с 14-летнего возраста. Женщина привлекается к уголовной ответственности как пособник, создающий условия для изнасилования. Подростки в 14-17 лет редко совершают изнасилование в одиночку. Чаще для преодоления сопротивления женщины они собираются в группу. О личности преступника можно судить по характеру его действий. Проявления садизма, нанесение тяжких телесных повреждений, глумление над трупом могут свидетельствовать о психических аномалиях.

Существенное значение для расследования имеет характеристика потерпевшей, ее моральный облик, обстоятельства знакомства и поведение с мужчиной до изнасилования и после него.

- 4

Нередко своим поведение женщина провоцирует мужчину на сексуальные действия (развязное обращение, распитие спиртных напитков, согласие остаться наедине и т.п.). Боясь огласки половой связи, морального осуждения со стороны окружающих или желая отомстить мужчине за отказ жениться, некоторые женщины делают ложные заявления об изнасиловании, инсценируют обстановку преступления.

В зависимости от характера нападения состояние потерпевшей может быть различным - наступление смерти, потеря сознания, сохранение способности к передвижению. Многое зависит от оценки потерпевшей случившегося, ее отношения к изнасилованию с учетом возраста, семейного положения, жизненного опыта и т.п. Заявления об изнасиловании может быть вообще не сделано либо оно делается сразу или спустя некоторое время после совершения преступления.

КРУГ ОБСТОЯТЕЛЬСТВ ПОДЛЕЖАЩИХ УСТАНОВЛЕНИЮ

В процессе расследования изнасилования необходимо установить и

доказать:

- был ли сам факт изнасилования или имел место добровольный половой акт с последующей инсценировкой изнасилования, ложным заявлением о нем;

- характер физического или психического насилия, либо беспомощного состояния, в чем оно выразилось и как было использовано преступником;

- где, когда, в каких условиях совершено изнасилование, были ли свидетели и кто именно;

- кем совершено изнасилование, с какой целью (удовлетворение половой страсти, желание опозорить женщину, хулиганские побуждения);

- сколько человек участвовало в изнасиловании, наличие сговора, характеристика каждого из участников, роль их в преступлении, прошлые судимости;

- поведение потерпевшей перед изнасилованием, способы сопротивления насильнику;

- последствия изнасилования, характер и степень ущерба;

- обстоятельства, способствовавшие изнасилованию.

- 5

ПЕРВОНАЧАЛЬНЫЕ СЛЕДСТВЕННЫЕ ДЕЙСТВИЯ И

ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНЫЕ МЕРОПРИЯТИЯ

Для данной категории преступлений характерны следующие типичные

следственные ситуации:

1. Насильник неизвестен потерпевшей, изнасилование сопряжено с внезапным нападением на жертву быстрым преодолением ее сопротивления. После изнасилования преступник скрывается.

В этих случаях проводятся следующие неотложные следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия в следующей последовательности:

- немедленный допрос потерпевшей с целью установления обстоятельств преступления и примет насильника, способа его передвижения;

- немедленный розыск насильника, в том числе его поиск по горячим следам;

- если установить и задержать преступника по горячим следам не удалось, проводится комплекс оперативно-розыскных мероприятий (проверка по учетам, составление комбинированного фотопортрета или рисованого портрета разыскиваемого, ориентирование о случившемся подразделений милиции);

- освидетельствование потерпевшей, осмотр ее одежды, назначение судебно- медицинской экспертизы;

- осмотр места происшествия;

- выявление и допрос свидетелей.

2. Насильник известен потерпевшей, но он скрылся.

Если потерпевшая в состоянии давать показания и заинтересована в раскрытии преступления, она должна быть немедленно допрошена относительно обстоятельств изнасилования, личности преступника и характера взаимоотношений с ним. Дальнейшее расследование проводится в том же порядке, что и при первой ситуации, однако розыск ведется в отношении конкретного лица.

3. Насильник задержан с поличным.

- 6

В этой ситуации расследование целесообразно начать с допроса потерпевшей, а затем приступить к осмотру места происшествия, допросу подозреваемого, провести его освидетельствование, осмотр одежды, обыск. После этого при необходимости назначается судебно-медицинская экспертиза, допрашиваются свидетели.

Указанные ситуации отнюдь не исчерпывают все реально возможные варианты начального этапа расследования изнасилований. Они показывают типичные направления работы по делу, каждый конкретный случай требует индивидуального решения.

В начале расследования необходимо выдвинуть обоснованные версии относительно самого факта изнасилования, его обстоятельств и личности подозреваемого.

Типичными версиями являются:

1. факт изнасилования имел место в действительности, как об этом утверждает потерпевшая;

2. имеет место ложное заявление об изнасиловании и, возможно, его инсценировка;

3. изнасилование совершено лицом, на которое указывает потерпевшая;

4. изнасилование совершено неизвестным.

В плане расследования указываются все реально возможные версии, дается их обоснование и намечаются пути расследования.

ТАКТИКА ПРОВЕДЕНИЯ ОТДЕЛЬНЫХ СЛЕДСТВЕННЫХ ДЕЙСТВИЙ

В тактике следственных действий наибольшую специфику представляет

допрос потерпевшей.

При допросе потерпевшей при любой из названных ранее следственных ситуаций необходимо выяснить: место, время, условия изнасилования, данные о преступнике.

- 7

Относительно заявления, сделанного потерпевшей:

- если потерпевшая не сразу обратилась с заявлением об изнасиловании, то почему не сделала это.

Относительно обстоятельств расследуемого события:

- когда, где произошло изначсилование;

- каким образом потерпевшая оказалась на месте, где она подверглась изнасилованию;

- в чем выразилось физическое насилие или угроза, была ли она реализована, каким образом;

- совершил ли он половой акт, если нет, то почему не реализовал свое намерение;

Относительно состояния и поведения потерпевшей:

- ее отношение к вступлению в половую связь;

- оказывала ли потерпевшая сопротивление, если да, то какое;

- могли ли на теле насильника возникнуть в результате сопротивления следы, какие именно и где;

- какие телесные повреждения причинил потерпевшей насильник;

- повреждена ли ее одежда, были ли на ней следы крови или иные, в где эта одежда и в каком она состоянии;

- обращалась ли потерпевшая в лечебное учреждение, когда, где, к кому;

- состояние ее здоровья во время изнасилования (болезнь, опьянение, наличие менструации, беременность, после абортный период).

Относительно личности насильника:

- знает ли потерпевшая насильника, если нет, то не встречала ли его ранее и если да, то когда, где, при каких обстоятельствах; не знает ли его знакомых;

- его приметы;

- не исходил ли от него определенный запах: бензина, краски, табака, собаки и т.д.

- 8

Относительно поведения насильника до,

во время и после изнасилования:

- как оказался там преступник, откуда он пришел или приехал, его приметы, вид транспорта, номерной знак;

- был ли насильник один или с группой лиц, их приметы, участие в изнасиловании, содержание разговора;

- что он делал после совершения полового акта, как вел себя с потерпевшей;

Относительно возможных источников дополнительной информации:

- рассказывала ли она и кому именно об изнасиловании;

- кто может что-либо знать о расследуемом событии.

Когда преступник известен потерпевшей, то кроме указанных обстоятельств, допрос сосредоточивается на выяснении взаимоотношений с подозреваемым.

Устанавливается следующее:

- данные о насильнике (фамилие, имя, отчество, возраст, место работы и жительства, семейное положение);

- с какого времени знает его потерпевшая, встречалась ли до этого, где, когда, по какому поводу, в чьем присутствии;

- имела ли потерпевшая ранее половую связь, в том числе с подозреваемым;

- как вел себя подозреваемый после полового акта, не искал лит он примирения.

Освидетельствование потерпевшей проводится независимо от времени, прошедшего после изнасилования.

При освидетельствовании фиксируется наличие кровоподтеков, укусов, царапин, следов крови, спермы, волос, пыли, краски, почвы и др. микрочастиц.

- 9

Затем проводится выемка и осмотр одежды, что позволяет установить следы спермы, крови и других выделений, принадлежащих потерпевшей, частицы почвы, растительности, повреждения, возникшие в результате сопротивления потерпевшей. Особое внимание обращается на наличие частиц одежды насильника, характер повреждений. Одежда со следами насилия упаковывается и изымается.

Осмотр места происшествия

Желательно к осмотру места происшествия привлечь потерпевшую, которая может помочь:

- точно установить место преступления;

- установить направления движения насильника к месту преступления и от него.

Основные объекты поиска и анализа:

1. Место происшествия в целом.

2. Следы преступления, характерные для насилия и борьбы.

3. Следы отображения.

4. Следы выделений человека.

5. Оброненные, брошенные преступником предметы.

Допрос подозреваемого

Допрос подозреваемого должен быть тщательно подготовлен с учетом всех материалов дела.

У подозреваемого выясняются его взаимоотношения с потерпевшей, включая вопросы о первой и последней встречах между ними, о переписке, общих знакомых и т.д.

Относительно обстоятельств расследуемого события:

Что касается обстоятельств, связанных с расследуемым событием, то порядок их выяснения зависит от того, признает ли допрашиваемый встречу с потерпевшей в то время и в том месте, где, по ее словам, она была изнасилована.

Если он не отрицает такую встречу, то следует выяснить, имел ли

- 10

место половой акт и если имел, то был ли он добровольным или сопровождался насилием и каким именно; в чем выражалось сопротивление потерпевшей.

Надлежит также уточнить: был ли допрашиваемый ранее в половой связи с заявительницей; когда и по чьей инициативе эта связь началась; кто знает о ней; нет ли у него писем, записок, фотографий заявительницы.

Если допрашиваемый, признавая встречу, в то же время1 отрицает половое сношение с заявительницей, у него следует дополнительно выяснить: когда, с какой целью и в связи с чем он встречался с ней в этот день, сколько времени пробыли вдвоем, что делали, о чем говорили, ушли ли вдвоем или порознь, куда каждый из них потом направился и т.д.

Если допрашиваемый отрицает факт встречи, то вместо названных выше вопросов у него надо уточнить, где он находился и что делал в указанное заявительницей время. Надо стремиться к максимальной детализации показаний и обязательно выяснять возможные источники их подтверждения.

В заключение допроса подробно описываются белье, одежда и обувь, которые были надеты на нем в указанное время, выясняется, когда и с кем он имел половые сношения в дни, прошедшие после события преступления и т.п.

Относительно внешнего вида и состояния подозреваемого во время

расследуемого события:

- во что был одет, обут;

- страдает ли венерическими заболеваниями.

Относительно взаимоотношений с заявительницей:

- знаком ли с ней; где при каких обстоятельствах познакомился;

- вступал ли ранее с заявительницей в половые сношения, если да, то как часто, когда была последняя встреча;

- если интимные отношения были прерваны, то когда, по какой причине, по чьей инициативе;

- как оценивает свои отношения с заявительницей (простое знакомство, дружеские, интимные, неприязненные и т.д.);

- кто из общих знакомых осведомлен об их взаимоотношениях.

- 11

Относительно поведения подозреваемого:

- вступал ли в половые сношения с кем-либо ранее, если да, то когда, с кем;

- имел ли половые сношения после расследуемого события.

ОБЫСК

Сразу же после допроса обвиняемого у него следует изъять белье, одежду, обувь, которые были надеты на нем в день, относящийся к событию преступления, не допуская, чтобы он их скрыл, повредил или уничтожил. Обыск проводится также в целях обнаружения и изъятия оружия или его аналогов, применявшееся подозреваемым для подавления сопротивления потерпевшей, документов и предметов, принадлежащих потерпевшей и указывающих на связь с подозреваемым и т.п.

Если обыскиваемый отрицает свое присутствие на месте преступления, важно обнаружить у него обувь или одежду, следы от которых найдены при осмотре места происшествия.

Все изъятое должно быть сразу же осмотрено в присутствии понятых и подробно описано в протоколе с последующим направлением на экспертизу.

ОСВИДЕТЕЛЬСТВОВАНИЕ И СУДЕБНО-МЕДИЦИНСКАЯ ЭКСПЕРТИЗА ПОДОЗРЕВАЕМОГО.

Они проводятся сразу же после выявления подозреваемого и его допроса, не лишним будет освидетельствование и по прошествии большого промежутка времени, так как и в этом случае могут быть обнаружены следы повреждений, полученных им в результате борьбы с потерпевшей.

Необходимо иметь в виду, что признание подозреваемым своей виновности и подтверждение им обстоятельств совершения изнасилования не исключает необходимости в его освидетельствовании и судебно-медицинском исследовании.

При освидетельствовании выявлению и фиксации подлежат все повредения любой давности и локализации. Эта работа проводится судебным медиком или врачом соответствующего профиля, например хирургом и называется "судебно-медицинским освидетельствованием".

Важно также выявить татуировки, родинки и другие особые приметы,

- 12

которые могла видеть потерпевшая. Такое освидетельствование, называемое "следственным освидетельствованием", может проводится и самим следователем одного пола с подозреваемым.

Судебно-медицинская экспертиза подозреваемого может обнаружить на теле подозреваемого не только повреждения, но и пятка крови и выделений слизистой влагалища потерпевшей.

Перед зкспертом обычно ставятся такие вопросы:

- имеются ли у обследуемого телесные повреждения;

- каковы их характер, локализация, давность возникновения, чем они причинены;

- могли ли эти повреждения быть причинены предметами и при обстоятельствах, указанных потерпевшей или подозреваемым;

- имеются ли на теле обследуемого пятна крови и если имеются, т каковы ее группа и региональное происхождение.

Экспертному исследованию подлежат также мазки и смывы с полового органа подозреваемого для установления их принадлежности потерпевшей.

При необходимости эксперту ставятся также вопросы о наличии или отсутствии у подозреваемого венерического заболевания и давности его возникновения. В некоторых случаях установление подобного обстоятельства не только влияет на квалификацию преступления, но и служит доказательством по делу.

МОСКОВСКАЯ СПЕЦИАЛЬНАЯ СРЕДНЯЯ ШКОЛА МИЛИЦИИ МВД РФ

ЛЕКЦИЯ ДЛЯ ОЧНОГО ОТДЕЛЕНИЯ ПО ТЕМЕ:

РАССЛЕДОВАНИЕ ХИЩЕНИЙ

(рассчитана на 2 часа)

Лекцию подготовил преподаватель цикла криминалистики МССШМ МВД РФ

майор милиции Соколов А.Л.

Одобрена на заседании цикла: " " ___________________ 1994 г.

Москва * 1994

- 2

РАССЛЕДОВАНИЕ ХИЩЕНИЙ

П Л А Н

1. Криминалистическая характеристика хищений.

2. Типичные следственные ситуации и первоначальные следственные и оперативно-розыскные мероприятия.

3. Особенности тактики проведения наиболее характерных для расследования хищений отдельных следственных действий.

4. Особенности последующего этапа расследования.

Рекомендуемая литература

- 3

КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ХИЩЕНИЙ

Часто хищения совершаются хорошо организованными, глубоко законспирированными группами, которые действуют длительное время.

Криминалистическая характеристика хищений отличается известным своеобразием. Здесь, естественно, отпадает такой элемент, как личность потерпевшего, а среди многочисленных факторов, характеризующих личность преступника, особое значение приобретает его должностное положение.Оно во многом определяет другие важнейшие элементы криминалистической характеристика - способ совершения преступления, обстоятельства его совершения и механизм следообразования. Поэтому должностное положение расхитителей нередко выяляется фактором, определяющим деятельность преступной группы в целом.

Непосредственным предметом преступного посягательства при совершении хищений могут быть деньги либо материальные ценности. Как правило, реализация похищенных материальных ценностей осуществляется с помощью работников торговых предприятий, а также заготовительных и сбытовых организаций, которые по характеру своей работы имеют дело с наличными деньгами.

Совершать замаскированные хищения такого рода в одиночку практически почти невозможно. Даже в тех случаях, когда преступники действуют наиболее простыми способами (например, шофер, занимающийся перевозкой угля, время от времени продает уголь частным лицам), к них должны быть сообщники, помогающие скрывать недостачи. При крупных же хищениях, совершаемых группами преступников, каждый их них выполняет строго определенные функции (например, один за счет незаконной экономии сырья организует изготовление неучтенной продукции, другой "отвечает" за вывоз этой продукции в магазины, третьи занимаются сбытом "левого" товара). Как правило, в состав преступных групп входят бухгалтерские работники, а также должностные лица соответствующих производственных и сбытовых предприятий.

Способы хищений чрезвычайно разнообразны. Преступники обычно пользуются тем или иным способом в зависимости от объективно существующих обстоятельств, способствующих совершению хищений:

- от характера деятельности предприятия или учреждения;

- характера используемого там сырья или производимых материальных ценностей;

- 4

- системы документооборота;

- порядка движения продукции и сырья;

- системы учета и контроля;

а также субъективных факторов:

- производственной квалификации преступника;

- его профессиональных навыков, личных качеств и т.д.

К числу наиболее типичных способов относятся:

1. Открытое присвоение или растрата материально-ответственным лицом либо иным лицом, имеющим свободный доступ к государственному или общественному имуществу, вверенных ему ценностей.

При этом расхититель может надеяться, что очередная ревизия или инвентаризация будет еще не скоро и он успеет погасить недостачу, или инвентаризация будет еще не скоро и он успеет погасить недостачу, или же по каким-либо причинам она не будет обнаружена. Открытые хищения могут совершаться в любой отрасли.

2. Хищения денежных средств либо материальных ценностей с предварительным созданием излишков за счет обмана потребителей.

Такого рода хищения характерны главным образом для предприятий торговли, где излишки создаются путем завышения цен, "пересортицы", т.е. продажи товаров одного сорта по цене другого, более высокого сорта, обвешивания и обмеривания покупателей и т.д. Излишне полученные суммы приходуются, а затем расхитители изымают их из выручки.

3. Хищения сельскохозяйственной продукции с предварительным созданием излишков путем занижения качественных показателей сдаваемых продуктов (например, жирности молока, упитанности скота) либо путем завышения отрицательных показателей (засоренности шерсти или хлопка, влажности зерна).

Полученные излишки расхитители из числа работников заготовительных организаций, а также должностных лиц колхозов и совхозов с помощью различных ухищрений изымают из выручки, а деньги присваивают.

4. Хищения в банках, бухгалтериях различных предприятий путем подделки первичных документов подлогов в учетных записях, неправильных бухгалтерских проводок и т.п.

Нередко в таких случаях в ролях организаторов либо пособников

- 5 расхитителей выступают руководители соответствующих учреждений.

5. В государственных учреждениях и на предприятиях хищения совершаются путем незаконных выплат денежных средств за фактически невыполнявшиеся работы, составления фиктивных актов на списание имущества, якобы пришедшего в негодность.

6. Изготовление неучтенной продукции из сырья и материалов, сэкономленных в процессе производства либо приобретенных незаконным путем и сбыт этой продукции через соучастников их числа торговых работников или других лиц, занимающихся сбытом товара на рынках, лотках и т.д.

Известен, например, случай, когда расхитители, орудовавшие в ресторане на крупном железнодорожном узле, соответствующим образом "отрегулировав" автоматы для выпечки пирожков, получали возможность экономить на каждом пирожке некоторое количество масла, муки и других продуктов. Из полученного таким образом сырья преступники изготавливали дополнительно очень большое количество неучтенных пирожков, которые продавались пассажирам.

В других случаях расхитители из числа руководителей промышленных предприятий (чаще всего - небольших, где нередко слабо поставлены учет и контроль) организовывали целые нелегальные цехи, за взятки приобретали списанное, но еще годное к работе оборудование и налаживали массовое производство пользующихся повышенным спросом предметов ширпотреба - модных сумок, обуви, некоторых видов косметики и т.д.

Разумеется, здесь в самом общем виде охарактеризованы лишь наиболее типичные способы хищений. По каждому конкретному делу следователь должен принимать все меры для установления особенностей способа хищения и полного изобличения расхитителей.

В условиях действия нового экономического механизма, основанного на хозяйственной самостоятельности предприятий, а также на развитии различных форм кооперативной и индивидуальной деятельности, возможно появление новых способов хищений государственного или общественного имущества.

К числу обстоятельств совершения хищений относятся время хищения, место, где оно совершалось (иногда групповые многоэпизодные хищения совершаются на целом ряде объектов, расположенных как в одном городе, районе, так и на значительном удалении друг от друга), характер деятельности соответствующего предприятия, порядок их работы, условия охраны объектов, особенности подбора и расстановки кадров, социально-психологический климат в коллективе.

- 6

Механизм следообразования, характер оставляемых следов при хищениях также отличается своеобразием. В подавляющем большинстве случаев следы хищения остаются, прежде всего, в многочисленных документах(накладные, наряды, счета-фактуры, счетные и платежные ведомости и т.д., которыми оформляются различные хозяйственные операции и денежные выплаты.