Методика выявления межрегиональных и межгосударственных связей при расследовании деятельности преступных структур

К числу особенностей личности расхитителей относятся их профессиональные знания и навыки, черты характера, имеющийся у них жизненный опыт, а также опыт преступной деятельности. Исключительно важное значение, как уже отмечалось, имеет также служебное положение расхитителей.

Все эти субъективные факторы наряду с объективными обстоятельствами определяют выбор способов хищения, характер деятельности преступника или преступной группы, а также характер оставляемых расхитителями следов.

Нужно отметить, что средний возраст расхитителей значительно выше, чем у преступников других групп (почти 70 % хищений совершают лица в возрасте от 30 до 50 лет); еще выше средний возраст лиц, осужденных за хищения в особо крупных размерах. Уровень образования расхитителей также относительно высокий.

ТИПИЧНЫЕ СЛЕДСТВЕННЫЕ СИТУАЦИИ И ПРОГРАММА ДЕЙСТВИЙ СЛЕДОВАТЕЛЯ

Для первоначального этапа расследования по делам данной категории характерны три типичные следственные ситуации.

П е р в а я ситуация возникает в тех случаях, когда уголовные дела возбуждаются по материалам плановых или внезапных инвентаризаций и ревизий, проверок, проводимых контрольно-ревизионными органами, а также на основании сообщений должностных лиц, писем и заявлений граждан, по сигналам печати и по другим официальным данным.

В таких случаях возбуждению дела обычно предшествует предварительная проверка материалов, поступивших в правоохранительные органы.

Лица, ответственные за злоупотребления, в связи с которыми решается вопрос о возбуждении уголовного дела, имеют возможность соответствующим образом подготовиться к расследованию (уничтожают или фальсифицируют уличающие их документы, вырабатывают общею линию поведения со своими соучастниками, пытаются воздействовать в нужном для на них нап

- 7 равлении на предполагаемых свидетелей, тщательно прячут имеющиеся ценности и т.д.). Все это создает для следователя известные дополнительные трудности.

В т о р а я типичная ситуация складывается, когда дела возбуждаются по материалам оперативно-розыскной деятельности подразделений по борьбе с экономическими преступлениями внезапно для заподозренных и иных лиц, заинтересованных в исходе расследования.

Следователь в таких случаях может заблаговременно ознакомиться с собранными по делу материалами, совместно с оперативными работниками выбрать наиболее выгодный в тактическом отношении момент для возбуждения дела, определить характер и последовательность первоначальных следственных действий, организационных и иных мероприятий.

Для т р е т ь е й типичной ситуации характерно, что признаки хищения, достаточные для возбуждения уголовного дела, выявляются неожиданно как для подозреваемых, так и для работников правоохранительных органов (например, при случайном обнаружении поддельной накладной, установлении фактов продажи товаров помимо кассы по завышенной или по заниженной цене, наличии на складе или в торговой точке материальных ценностей, на которые не имеется соответствующих документов и т.д.).

Проводить предварительную проверку в таких случаях, разумеется, нет необходимости и возможности.

В материалах, на основании которых возбуждается уголовное дело, должны быть указаны конкретные п р и з н а к и хищения.

Такими признаками, в частности, являются:

1. недостачи или излишки товарно-материальных ценностей;

2. наличие фиктивных документов на списание ценностей или на передачу их из подотчета одного материально ответственного лица другому (так называемые "бестоварные операции");

3. подлоги в документах, отражающих операции с ценностями;

4. транспортировка грузов без сопроводительных документов либо в большем количестве, чем указано в документах;

5. продажа товаров одного сорта по цене другого, более высокого сорта;

6. оплата труда работников предприятия либо приобретение сырья за

- 8 счет личных средств должностных лиц.

О хищениях могут также свидетельствовать к о с в е н н ы е признаки, например:

- поступление на промышленное предприятие большого числа рекламаций в связи с выпуском недоброкачественной продукции, если эта недоброкачественность связана с недовложением сырья в процессе производства;

- занижение количественных и качественных показателей продукции сельского хозяйства, сдаваемой государству. При наличии косвенных признаков хищений уголовные дела обычно возбуждаются, если имеется не один какой-то признак, а их совокупность.

В ходе предварительной проверки материалов при решении вопроса о возбуждении уголовного дела следователь должен, прежде всего:

- получить четкое и полное представление о характере деятельности и структуре объекта, где имеют место злоупотребления;

- изучить конкретные условия его деятельности;

- существующий там порядок учета и отчетности;

- систему товаро - и документооборота;

- организацию охраны;

- служебные обязанности должностных и иных лиц, имеющих отношение к ценностям, которые явились объектом преступного посягательства.

Кроме того следователь может получить объяснения от лиц, ответственных за выявленные нарушения и злоупотребления.

В необходимых случаях нежно провести дополнительную инвентаризацию или ревизию.

Если дело возбуждается по официальным материалам после их проверки (первая типичная ситуация), обычно планируются и осуществляются следующие первоначальные следственные действия:

1. выемка, а затем осмотр документов, относящихся к операциям, признанными ревизией или инвентаризацией незаконными;

2. допросы лиц, ответственных за выявленные злоупотребления;

3. производство обысков у этих лиц с целью обнаружения предметов и документов, которые могут иметь значение вещественных доказательств,

- 9 а также имущества с целью возмещения ущерба от преступления и возможной конфискации;

4. допросы свидетелей, указанных в материалах ревизии.

Характерными для дел о хищениях, возбуждаемых на основании оперативно-розыскных данных (вторая типичная ситуация), являются такие следственные действия и организационные мероприятия, как:

- задержание с поличным;

- личные обыски задержанных, обыски по местам их работы и жительства с наложением ареста на имущество;

- выемка документов, а затем их осмотр;

- выемка и осмотр предметов, могущих быть вещественными доказательствами; осмотры производственных и складских помещений, различного оборудования;

- допросы подозреваемых;

- допросы свидетелей;

- организация инвентаризаций и ревизий.

Аналогичные следственные действия и организационные мероприятия проводятся и при третьей типичной следственной ситуации.

Естественно, что этот перечень является примерным. Последовательность названных следственных действий и организационных мероприятий в каждом конкретном случае определяются с учетом имеющихся в распоряжении следователя материалов и других обстоятельств дела.

Выдвижение версий и планирование первоначального этапа расследования по делам о хищениях отличаются некоторыми характерными особенностями. Это относится прежде всего, к типичным версиям.

Общие типичные версии ("хищение имело место - хищения не было") обычно не имеют практического значения. Зато при третьей, а иногда и при первой ситуации большею роль играют частные типичные версии

- о причинах образования недостач или излишков;

- способах совершения хищений;

- причастности к хищениям определенных должностных лиц;

- связях этих лиц с другими расхитителями;

- местах хранения похищенного имущества и ценностей, нажитых

- 10 преступным путем и т.д.

В плане первоначальных следственных действий по делам о хищениях наряду с версиями нередко указываются:

- отдельные эпизоды преступления;

- направления расследования (например, установление способов создания излишков, источников приобретения "левого" сырья и т.д.);

- участники преступной группы.

К плану первоначальных следственных действий нередко прилагаются:

- вспомогательные документы, например схемы, показывающие структуру организации или предприятия, раскрывающие характер преступных связей подозреваемых и др.;

- специальные карточки ("лицевые счета") на каждого подозреваемого;

- краткие справки по отдельным эпизодам хищений, позволяющие сразу понять суть преступных махинаций и т.д.

ТАКТИКА ПРОВЕДЕНИЯ СЛЕДСТВЕННЫХ ДЕЙСТВИЙ

Для задержания расхитителей с поличным обычно выбирается момент, когда преступники уже завладели деньгами или другими ценностями, но еще не успели путем различных махинаций с документами придать этой операции видимость "законности". Такой момент наступает, например, когда:

- на промышленном или сбытовом предприятии скапливается определенное количество неоприходованного сырья, готовой продукции либо товара;

- когда осуществляется перевозка материальных ценностей без сопроводительных документов;

- когда преступники еще не изъяли деньги из выручки и фактическая выручка торгового предприятия значительно превышает ту, которая значится по документам.

При личном обыске необходимо изымать деньги, ценности, записные книжки, личную переписку и т.п.

Обыски по месту жительства и работы подозреваемых относятся к числу важнейших следственных действий под делам о хищениях. При произ

- 11 водстве обыска искомыми предметами могут быть:

- предметы, служившие орудиями преступления, например: лекала уменьшенного размера, фиктивные документы;

- весоизмерительные приборы, подвергнутые преступниками переделке;

- предметы, использовавшиеся для фальсификации продуктов (например, шприцы для разбавления вина в бутылках) и др.;

- предметы, сохранившие на себе следы преступных действий (документы со следами подчисток, дописок, травления; товары с переклеенными ярлыками; остатки порванных документов и т.д.);

- предметы, являвшиеся объектами преступных посягательств (деньги, материальные ценности);

- все другие предметы, являющиеся средством для установления истины по делу.

Допрос подозреваемого следует производить немедленно после его задержания и личного обыска.

Допрашивая подозреваемого с поличным, следует прежде всего выяснить все обстоятельства преступной операции, при совершении которой он задержан, получить от него объяснения по поводу этих фактов, а также изъятых у него при задержании предметов и документов.

Показания подозреваемого должны быть максимально детализированы. Нужно добиваться, чтобы он в подкрепление своих объяснений ссылался на различные документы, факты, конкретных лиц с тем, чтобы в дальнейшем можно было проверить его показания.

Из числа судебных экспертиз, проводимых при расследовании

хищений, наиболее характерны следующие:

- судебно-бухгалтерская;

- криминалистические;

- технологическая;

- химическая;

- инженерно-строительная.

Судебно-бухгалтерская экспертиза проводится в целях:

- проверки и установления факта и размеров недостачи или излишков товарно-материальных ценностей, денежных средств и других видов мате

- 12 риального ущерба, а также времени их возникновения;

- проверки обоснованности расхода сырья, материалов и готовой продукции;

- определения фактов нарушений финансовой дисциплины и правильности методики ведения учета на данном объекте;

- выявления нарушений правил отчетности и учета;

- определения круга лиц, ответственных согласно бухгалтерским данным за выявленные злоупотребления;

- установления условий, способствовавших совершению хищений.

Криминалистические экспертизы.

По делам рассматриваемой категории из числа криминалистических экспертиз наиболее характерны:

почерковедческая, назначаемая для идентификации личности по письму и почерку;

технико-криминалистическое исследование документов (идентификация печатей, штампов, пишущих машинок, установление подделки документов и т.д.);

трасологические экспертизы, назначаемые, в частности для решения вопроса о том, не составляли ли ранее части объектов одно целое;

судебно-технологическая экспертиза назначается для определения правильности существующих на данном предприятии норм расхода сырья, установления действительного количества сырья, необходимого для изготовления тех или иных изделий и т.п.;

- 13

РАССЛЕДОВАНИЕ МОШЕННИЧЕСТВА

П Л А Н

1. Криминалистическая характеристика мошенничества.

2. Типичные следственные ситуации и первоначальные следственные и оперативно-розыскные мероприятия.

3. Особенности тактики проведения наиболее характерных для расследования мошенничества отдельных следственных действий.

4. Особенности последующего этапа расследования.

Рекомендуемая литература

- 2

КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА МОШЕННИЧЕСТВА

В соответствии с ч.1 ст.93 и ч.1 ст.147 УК РФ мошенничество - это завладение государственным или общественным имуществом либо личным имуществом граждан путем обмана или злоупотребления доверием.

Расследование мошенничества имеет ряд особенностей, определяемых несколькими обстоятельствами.

Во-первых, обстановка совершения мошенничества в значительной степени отличается от обстановки совершения других преступлений.

При совершении мошенничества потерпевшие некоторое время, иногда довольно значительное, находятся с мошенниками в спокойной обстановке, здесь нет насилия, потерпевший еще не знает, что его обманывают. Поэтому после совершения преступления обманутые могут дать более или менее полное описание внешности мошенника. Это в свою очередь позволяет максимально использовать криминалистические учеты.

Во-вторых, черты личности мошенника отличаются от других преступников, цель которых та же что и мошенников, например, воров, грабителей.

В большинстве случаев мошенничество совершают лица зрелого возраста, обладающие хитрым, изворотливым умом, умеющие привлечь к себе людей, заинтересовать их, произвести на них благоприятное впечатление, войти в доверие, хорошо знающие потребности людей.

В-третьих, зачастую мошенничества против личной собственности граждан совершается только потому, что сами потерпевшие ведут себя неправильно.

Иногда они излишне доверчивы, простодушны и таким образом позволяют обмануть себя, иногда их поступки противоречат нормам морали потерпевшие проявляют алчность, жадность, стремятся нечестным путем обойти существующие порядки торговли, оказания услуг и в результате становятся жертвами ловких мошенников.

Способствует совершению мошенничества и отсутствие бдительности, ротозейство, а иногда халатное отношение некоторых должностных лиц к своим служебным обязанностям. В результате мошенники нередко обманным путем завладевают государственным или общественным имуществом. Следо

- 3

ватель должен учитывать указанные обстоятельства и строить допрос потерпевших таким образом, чтобы получить от них правдивые показания.

Распространенными способами мошеннических посягательств на государственное или общественное имущество являются следующие:

1. Завладение государственным имуществом путем незаконного получения государственных пенсий либо других выплат из органов социального обеспечения с помощью фиктивных документов о стаже работы и заработке.

Довольно часто такие фиктивные документы изготавливаются не самими виновными, а приобретаются или у должностных лиц соответствующих организаций в силу "дружеских" или "родственных" услуг, а иногда за взятку. Известны случаи представления виновными заведомо ложных сведений об их стаже и заработке, сообщаемых другими лицами (например, свидетельство в суде о стаже работы).

2. Завладение государственным имуществом путем приобретения тех или иных товаров в кредит и уклонение от оплаты оставшейся суммы.

Чаще всего в этом случае мошенники пользуются фиктивными или крадеными документами - паспортами, справками с места работы и др.

3. Завладение государственным имуществом путем получения тех или иных вещей в прокат по подложным или краденым документам и последующего присвоения этих вещей.

4. Завладение государственным или общественным имуществом путем получения этого имущества по фиктивным документам, использование упущений должностных лиц, ошибочно отпустивших большее чем следовало количество имущества, а также получение имущества за другое лицо.

Из мошеннических посягательств на личное имущество граждан наиболее распространены:

1. Завладение чужим имуществом путем вручения покупателю предмета, внешне похожего на предназначавшийся, по мнению покупателя, к продаже (продажа вещевой "куклы").

- 4

2. Завладение чужим имуществом путем продажи изделий из цветных металлов или из шлифованного стекла вместо изделий из благородных металлов или драгоценных камней ("формазон").

3. Завладение чужим имуществом путем обсчета потерпевшего при размене крупных купюр денег или при покупке какой-либо вещи ("ломка").

4. Завладение чужим имуществом путем подбрасывания "ценностей" и последующего участия в их "дележе" ("подкидка").

5. Завладение чужим имуществом под предлогом оказания различных услуг в приобретении какого-либо имущества.

6. Завладение чужим имуществом путем выдачи себя за другое лица, например, за работника милиции ("самочинный обыск" и "разгон").

7. Завладение чужим имуществом путем нечестной игры в карты, ("шулерство"), путем гадания, знахарства.

В последние годы довольно широкое распространение получило так называемое карточное мошенничества - игра в нарды, "три наперстка" и т.д. Суть этих преступлений состоит в действиях группы мошенников, которые с помощью заранее определенной системы знаков, жестов, взглядов друг на друга, пользуясь ловкостью своих рук, усыпляют внимание соперника по игре и затем незаметно для него тасуют шашки или шарик под наперстками, что приводит к выигрышу. Доказывание вины мошенников при этом настолько сложно, что суды такие дела не принимают к рассмотрению. Мошенников только штрафуют на суммы, неизмеримо меньше, чем из "доход". В Грузии, Армении и Узбекистане установлена уголовная ответственность за азартные игры на деньги, вещи и другие материальные ценности. Это в какой-то степени хоть как-то сдерживает совершение мошенничества таким способом.

Наиболее типичными следами совершения мошенничества являются:

- денежные и вещевые "куклы",

- фальшивые драгоценности,

- различные документы, составленные мошенниками,

- 5

- а также показания потерпевших и очевидцев преступления.

ТИПИЧНЫЕ СЛЕДСТВЕННЫЕ СИТУАЦИИ ПЕРВОНАЧАЛЬНОГО ЭТАПА РАССЛЕДОВАНИЯ

И ПРОГРАММА ДЕЙСТВИЙ СЛЕДОВАТЕЛЯ.

Учитывая так называемую степень очевидности преступления, выражающуюся в отсутствии, небольшом или значительном объеме информации о личности мошенника, можно выделить три типичные следственные ситуации:

1. преступник задержан на месте происшествия или сразу же после совершения мошенничества;

2. преступник не задержан, однако следователь располагает о нем определенной, значительной по объему и характеру информацией;

3. информация о мошеннике очень незначительна.

Для первой ситуации характерны следующие первоначальные следственные действия:

- личный обыск задержанного;

- допрос задержанного;

- обыск по месту жительства задержанного;

- допрос потерпевшего.

При второй и третьей ситуациях проводят такие следственные действия, как:

- допрос потерпевшего или лица, в чьем распоряжении находилось переданное им мошеннику государственное или общественное имущество;

- осмотр предметов и документов, полученных от мошенника;

- осмотр места происшествия.

Во всех трех ситуациях проводится оперативно-розыскная работа сотрудников милиции.

- 6

Круг типичных О Б Щ И Х версий сравнительно невелик:

1. мошенничество действительно имело место при тех обстоятельствах, которые вытекают их первичных материалов;

2. мошенничества не было, а заявитель добросовестно заблуждается;

3. мошенничества не было, а заявитель сообщает о мошенничестве ложно (инсценировка мошенничества).

Наиболее типичными Ч А С Т Н Ы М И версиями являются:

1. версии о личности мошенников;

2. версии о местах хранения и сбыта преступно полученного;

3. версии об обстоятельствах, при которых было совершено мошенничество (иногда потерпевшие по тем или иным причинам не говорят всей правды об обстоятельствах совершения мошенничества);

4. версии о размерах ущерба, причиненного мошенничеством.

Нередко потерпевшие, опасаясь возможных вопросов об источниках приобретения имущества, скрывают истинные его размеры. Иногда возможна версия об источниках приобретения потерпевшим имущества, переданного им мошенникам.

ТАКТИКА ПРОВЕДЕНИЯ ПЕРВОНАЧАЛЬНЫХ СЛЕДСТВЕННЫХ ДЕЙСТВИЙ

В ряде случаев при расследовании мошенничества в зависимости от времени, прошедшего с момента совершения преступления, проводится осмотр места происшествия, особенно после проведения мошенниками "самочинного обыска". Поскольку при производстве такого "обыска" мошенники касаются руками различных предметов, перемещают их, то при внимательном осмотре помещения, подвергшегося такому "обыску", можно обнаружить следы рук мошенников.

Нередко при осмотре места происшествия по делам об "обысках" обнаруживаются оставленные мошенниками протоколы обысков, оброненные за

- 7

писки и т.д. Такие документы также могут помочь в установлении и изобличении преступников.

Задержание и личный обыск мошенника. Для того чтобы задержание было успешным, его нужно тщательно подготовить и быстро и решительно с тем, чтобы не дать мошенникам возможности незаметно выбросить те или иные предметы или документы, могущие быть вещественными доказательствами, или отказаться от принадлежащих им предметов или документов.

Допрос подозреваемого должен проводиться без промедления вслед за личным обыском задержанного. Даже задеражанный с поличным мошенник обычно не сразу признается в совершении преступления, прибегая к разнообразным уловкам. Если он задержан вместе со своим соучастником, то заявляет, что видит того впервые. Если же мошеннику докажут, что он был знаком с соучастником, он, признав это, заявляет, что встреча носила случайный, непреднамеренный характер.

ПОСЛЕДУЮЩИЙ ЭТАП РАССЛЕДОВАНИЯ

Характерными для последующего этапа расследования мошенничества следственными действиями являются: допросы свидетелей, предъявление личности и вещей для опознания, очные ставки и назначение судебных экспертиз.

Допросы свидетелей. Хотя обычно мошенники стремятся обмануть потерпевшего в отсутствие посторонних лиц, почти всегда удается установить свидетелей,которые могут рассказать что-либо о совершенном преступлении. Эти свидетели могут и не видеть сам момент передачи потерпевшим ценностей или денег мошеннику, но они могли видеть потерпевшего и мошенника вместе, слышать их беседу, наблюдать поведение мошенника до совершения преступления и после него. Иногда свидетели, обычно из числа знакомых потерпевшего, присутствуют при сделку между потерпевшим и мошенником.

Предъявление личности и вещей для опознания. При предъявлении мошенников для опознания следует учитывать различные уловки, к которым они прибегают. Нередко перед совершение преступления они изменяют свой

- 8

внешний вид: переодеваются в другую одежду, меняют прическу, стригут волосы, отпускают бороду, одевают или снимают очки и др.

Предъявляемые потерпевшим предметы для опознания обычно являются их имуществом, которым завладели мошенники. Могу также предъявляться средства при помощи которых преступники обманывали потерпевших.

Действенным средством проверки показаний обвиняемых является очная ставка. При проведении очной ставки следует учитывать личность мошенников-рецидивистов, которые могут довольно значительно влиять на потерпевших, упрекая их в жадности либо в иных аморальных поступках.

Назначение экспертиз. При исследовании мошенничества наиболее часто возникает необходимость в проведении трасологической экспертизы, посредством которой решается вопрос об установлении целого по его части. Нередко мошенник заворачивает "куклу" в какую-нибудь ткань, бумагу, часть которой оставляет у себя. Впоследствии при обыске эту оставшуюся часть изымают и направляют на трасологическую экспертизу для решения вопроса о том, не составляла ли она ранее единое целое с оберткой "куклы".

Дактилоскопическая экспертиза позволит выявить на той же "кукле" следы пальцев рук мошенников.

В связи с тем, что очень часто мошенники используют различные документы, ( как поддельные, так и подлинные), передают потерпевшим расписки, оставляют различные записи и т.д., в ходе расследования мошенничества возникает необходимость в назначении криминалистической экспертизы для исследования документов.

Часто при расследовании мошенничества назначаются физико-химические экспертизы. Такого рода экспертизы проводятся при расследовании мошенничества, совершенного путем продажи фальшивых драгоценных камней, изделий из металлов под видом благородных металлов.