Обратный эффект санкций. Как санкции меняют мир не в интересах США

1

Gary Hufbauer and Barbara Oegg, “New Frontier in the Sanctions Debate”, Peterson Institute for International Economics, May 2002, https://www.piie.com/publications/policy-briefs/capital-market-access-new-frontier-sanctions-debate.

2

“Civil Penalties and Enforcement Information”, U.S. Treasury, accessed May 7, 2020, https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/CivPen/Pages/civpen-index2.aspx.

3

Philip Stephens, “Sanctions Are Donald Trump’s New Way of War”, Financial Times, October 17, 2019, https://www.ft.com/content/86eb2db4-f016-11e9-ad1e-4367d8281195.

4

Taehee Whang, “Playing to the Home Crowd? Symbolic Use of Economic Sanctions in the United States”, International Studies Quarterly 55, no. 3 (2011): 787–801, https://doi.org/10.1111/j.1468–2478.2011.00668.x.

5

Речь идет о соглашении от 14 июня 2015 года, заключенном в рамках Совместного всеобъемлющего плана действий (сокр. СВПД; англ. Joint Comprehensive Plan of Action, сокр. JCPOA) между Ираном и группой государств, известных как 5+1, относительно ядерной программы Ирана. Группа 5+1 состоит из США, России, КНР, Великобритании, Франции – пяти постоянных членов Совета Безопасности Организации Объединенных Наций (СБ ООН), а также Германии. (Прим. науч. ред.)

6

Economist Intelligence Unit – исследовательское подразделение медиакомпании The Economist Group. (Прим. пер.)

7

“Western Use of Targeted Sanctions Is Intensifying”, Oxford Analytica, March 30, 2021, https://dailybrief. oxan. com/Analysis/GA260544/Western-use-of-targeted-sanctions-is-intensifying.

8

Abigail Eineman, “Sanctions by the Numbers, the Geographic Distribution of U. S. Sanctions”, Center for a New American Security, June 15, 2020, https://www. cnas. org/publications/reports/sanctions-by-the-numbers‐1.

9

Abigail Eineman, “Sanctions by the Numbers, Spotlight on Iran”, Center for a New American Security, September 15, 2020, https://www. cnas. org/publications/reports/sanctions-by-the-numbers-spotlight-on-iran.

10

“Donald Trump Uses Sanctions More Keenly than Any of His Predecessors”, Economist, November 24, 2019, https://www. economist. com/united-states/2019/11/24/donald-trump-uses-sanctions-more-keenly-than-any-of-his-predecessors.

11

“Issuance of Executive Order ‘Blocking Property with Respect to the Situation in Burma,’ Burma-Related Designations and Designations Updates”, U. S. Treasury, February 11, 2021, https://home. treasury. gov/policy-issues/financial-sanctions/recent-actions/20210211.

12

^* Antony Blinken, Ally Versus Ally: America, Europe, and the Siberian Pipeline Crisis (Westport, CT: Praeger Publishers, 1987). Эта книга упоминается автором в главе 7 настоящей книги (сноска 21). (Прим. науч. ред.)

13

Gary Hufbauer, “Sanctions-Happy USA”, Washington Post, July 12, 1998.

14

Jesse Helms, “What Sanctions Epidemic? U. S. Business’ Curious Crusade”, Foreign Affairs, January/February 1999, https://www. foreignaffairs. com/articles/1999–01–01/what-sanctions-epidemic-us-business-curious-crusade.

15

Hufbauer, “Sanctions-Happy USA”.

16

“Presidential Documents – January 1 to June 30”, Public Papers of the Presidents of the United States, no. 01 (1998): 998, https://www. govinfo. gov/content/pkg/PPP‐1998-book1/pdf/PPP‐1998-book1. pdf.

17

Nick Wadhams and Saleha Mohsin, “Trump Set Record Sanctions Use That Biden Is Likely to Keep”, Bloomberg, December 10, 2020, https://www. bloombergquint. com/business/trump-set-record-sanctions-use-that-biden-is-likely-to-maintain.

18

“Donald Trump Uses Sanctions”, Economist.

19

Chad Bown, “Russia’s War on Ukraine: A Sanctions Timeline”, Peterson Institute for International Economics, accessed April 15, 2022, https://www. piie. com/blogs/realtime-economic-issues-watch/russias-war-ukraine-sanctions-timeline.

20

Так называемая мегарская псефизма (др. – греч. ψηφισμα «решение») – постановление Народного собрания Афин о запрете кораблям из Мегары входить в порты городов Афинского морского союза. Указанная автором анекдотическая версия с похищением трех женщин восходит к комедии Аристофана «Ахарняне», где драматург высмеивал Перикла и его возлюбленную Аспасию:

(Перевод С. Апта)

На самом деле причины появления мегарской псефизмы глубже, хотя существуют разные версии – и месть за вероломство мегарян, несколькими годами ранее предательски уничтоживших афинские гарнизоны, и ослабление конкурента (Мегара на тот момент была союзником Спарты, извечного противника Афин), и желание Перикла вернуть город на свою сторону. В любом случае эти события часто считают первыми документально подтвержденными санкциями в истории. (Прим. пер.)

21

^* Вместе с тем в раннем Средневековье известен ряд случаев введения эмбарго под предлогом защиты соотечественников. Так, правитель Йеменского государства химьяритов Зу Нувас, принявший иудаизм в 518 году, наложил эмбарго на византийскую торговлю в ответ на жестокое обращение с евреями (Sharf A. Byzantine Jewry from Justinian to the Fourth Crusade. N. Y.: Routledge, 1971. P. 31–33). В 1494 году великий князь Иван III закрыл Ганзейский двор в Великом Новгороде в ответ на притеснения русских купцов в Ревеле и других городах. (Прим. науч. ред.)

22

Еще до описанных событий 1806 года элементы континентальной блокады Англии со стороны России ввел император Павел I. В ответ на захват британцами датских торговых судов, которые шли в Санкт-Петербург, в 1800 году Павел издал указ: «Все суда, английской державе принадлежащие, во всех портах Нашей империи арестовать и на все конторы английские и на все капиталы, англичанам принадлежащие, наложить запрещение». Англичане тут же вернули датский караван, и через неделю указ был отменен, однако вскоре отношения России с Англией окончательно испортились, и в октябре появилось постановление «впредь до особого повеления не впущать в Россию никаких английских товаров». (Прим. пер.) Также в этом ряду следует упомянуть «эмбарго Джефферсона» – ограничение на торговлю США с остальным миром, введенное 22 декабря 1807 года и действовавшее в 1808–1809 годах и ужесточенное с принятием Конгрессом 7 марта 1809 года Акта о прекращении отношений (Non-Intercourse Act), фактически запретившего торговлю с Англией и ввоз английских товаров. Данный санкционный режим действовал до окончания англо-американской войны 1812–1815 годов и, с одной стороны, нанес экономике США большой ущерб, а с другой – позволил развить отечественное производство, что является одним из первых примеров вынужденного импортозамещения. Санкции нанесли большой ущерб английским производителям, поэтому отмена эмбарго была одним из главных условий Гентского мирного договора, заключенного между Великобританией и США 24 декабря 1814 года. Конвенция о свободной торговле между странами была заключена уже в следующем году. Подробнее см.: Heidler, David Stephen; Heidler, Jeanne T. (2004). Encyclopedia of the War of 1812. P. 390–391; Jon Latimer. 1812: War With America/ Cambridge, Massachusetts, 2007. P. 389–391. (Прим. науч. ред.)

23

The Editors of Encyclopaedia Britannica, “Napoleonic Wars”, Encyclopaedia Britannica, https://www. britannica. com/event/Napoleonic-Wars.

24

Имеется в виду то, что французские власти стали закрывать глаза на контрабанду там, где она была выгодна французским коммерсантам. Однако официально блокада продолжала действовать вплоть до падения режима Наполеона (апрель 1814 года). Так, согласно т. н. «Декретам Сен-Клу» 1810 года некоторые виды товаров (сырье, кофе, сахар) стало возможным ввозить во Францию, однако с уплатой огромных торговых пошлин. В то же время, по декрету Наполеона от 18 октября 1810 года, готовые изделия британского происхождения (в частности, хлопковое полотно), обнаруженные на материке, подлежали сожжению. Напротив, осознанная политика Наполеона по поддержанию режима континентальной блокады (даже в ущерб экономическим интересам союзников и соседних держав) стала одной из причин нападения на Россию в июне 1812 года и косвенной причиной краха наполеоновской империи. Показательно, что сразу после вторжения Наполеона Россия и Великобритания подписали мирный договор в Эребру (Швеция) 6 (18) июля 1812 года, и уже 12 (24) сентября 1812 года был опубликован манифест Александра I о возобновлении торговых отношений между странами. Одним из первых шагов Бурбонов после свержения Наполеона стала отмена запретов на торговлю с Англией и таможенного тарифа 1810 года (декрет от 13 апреля 1814 года). Наполеон до конца своего правления стремился к «удушению» Англии путем торговой блокады и считал любые послабления вынужденными и временными. В этом смысле фразу автора «пока французский император не понял…» следует воспринимать либо как заблуждение, либо в качестве горькой иронии. (Прим. науч. ред.)

25

Подразумевается список специально обозначенных граждан (Specially Designated Nationals, SDN), который составляет Управление по контролю за иностранными активами (OFAC). (Прим. пер.)

26

“U. S. Trade Embargo Has Cost Cuba $130 Billion, U. N. Says”, Reuters, May 9, 2018, https://www. reuters. com/article/us-cuba-economy-un-idUSKBN1IA00T.

27

“Cuba Country Forecast”, Economist Intelligence Unit, 2020.

28

“Cuba Country Forecast”, Economist Intelligence Unit.

29

“Report of the Panel of Experts Established Pursuant to Resolution 1874”, UN, March 5, 2019, https://www. undocs. org/S/2019/171.

30

Marianna Parraga, Rinat Sagdiev, and Parisa Hafezi, “Special Report: Phantom Oil Buyers in Russia, Advice from Iran Help Venezuela Skirt Sanctions”, Reuters, November 10, 2020, https://www. reuters. com/article/venezuela-oil-exports-special-report/special-report-phantom-buyers-in-russia-advice-from-iran-help-venezuela-skirt-sanctions-idUSKBN27Q2CB.

31

“Report of the Panel of Experts Established Pursuant to Resolution 1874”, UN.

32

Eleanor Albert, “What to Know About Sanctions on North Korea”, Council on Foreign Relations, last updated July 16, 2019, https://www. cfr. org/backgrounder/what-know-about-sanctions-north-korea.

33

“Review of Maritime Transport 2019”, UN, October 30, 2019, https://unctad. org/en/PublicationsLibrary/rmt2019_en. pdf.

34

“Report of the Panel of Experts Established Pursuant to Resolution 1874”, UN.

35

Juan Zarate, Treasury’s War (New York: Public Affairs, 2013), 219.

36

“Finding That Banco Delta Asia SARL Is a Financial Institution of Primary Money Laundering Concern; Notice Financial Crimes Enforcement Network; Amendment to the Bank Secrecy Act Regulations – Imposition of Special Measure Against Banco Delta Asia SARL; Proposed Rule”, U. S. Treasury, September 20, 2005, https://www. fincen. gov/sites/default/files/shared/finding_banco. pdf.

37

Dianne Rennack, “North Korea: Economic Sanctions”, Congressional Research Service, October 17, 2006, https://fas. org/sgp/crs/row/RL31696. pdf.

38

Raphael Perl, “Drug Trafficking and North Korea: Issues for U. S. Policy”, Congressional Research Service, January 25, 2007, https://fas. org/sgp/crs/row/RL32167. pdf.

39

Zarate, Treasury’s War, 226.

40

John Roth, Douglas Greenburg, and Serena Wille, “Monograph on Terrorist Financing”, National Commission on Terrorist Attacks Upon the United States, 2004, accessed June 17, 2020, https://govinfo. library. unt. edu/911/staff_statements/911_TerrFin_Monograph. pdf.

41

Marc Aubouin, “Use of Currencies in International Trade: Any Changes in the Picture?” World Trade Organization, May 2012, https://www. wto. org/english/res_e/reser_e/ersd201210_e. pdf.

42

Mark Gaylord, “The Banco Delta Asia Affair: The USA PATRIOT Act and Allegations of Money Laundering in Macau”, Crime Law and Social Change 50 (2008): 293–305, https://doi. org/10.1007/s10611–008–9127–3.

43

“Financial Crimes Enforcement Network; Repeal of Special Measure Involving Banco Delta Asia (BDA)”, Federal Register, October 8, 2020, https://www. federalregister. gov/documents/2020/08/10/2020–17143/financial-crimes-enforcement-network-repeal-of-special-measure-involving-banco-delta-asia-bda.

44

Zarate, Treasury’s War, prologue, x.

45

Thomas Friedman, “Biden Made Sure ‘Trump Is Not Going to Be President for Four More Years,’ ” New York Times, December 2, 2020, https://www. nytimes. com/2020/12/02/opinion/biden-interview-mcconnell-china-iran. html.

46

“Implementation of the NPT Safeguards Agreement in the Islamic Republic of Iran”, IAEA Report to the Board of Governors, June 6, 2003, https://www. iaea. org/sites/default/files/gov2003–40. pdf.

47

4 ноября 1979 года толпа в Тегеране захватила американское посольство со всеми дипломатами, а новое исламское правительство Ирана поддержало эти действия. (Прим. пер.)

48

Kenneth Katzman, “Iran Sanctions”, Congressional Research Service, accessed April 25, 2020, https://fas. org/sgp/crs/mideast/RS20871. pdf.

49

“Fact Sheet: Designation of Iranian Entities and Individuals for Proliferation Activities and Support for Terrorism”, U. S. Treasury, October 25, 2007, https://www. treasury. gov/press-center/press-releases/Pages/hp644. aspx.

50

“Bombings in Beirut”, New York Times, October 25, 1983, https://www. nytimes. com/1983/10/25/nyregion/tuesday-october‐25–1983-bombings-in-beirut. html.

51

Carla Humud, “Lebanese Hezbollah”, Congressional Research Service, accessed March 18, 2021, https://crsreports. congress. gov/product/pdf/IF/IF10703.

52

Matthew Levitt, “Hezbollah: A Case Study of Global Reach, Remarks to a Conference on Post-Modern Terrorism: Trends, Scenarios, and Future Threats”, American Civil Liberties Union, September 8, 2003, https://www. aclu. org/sites/default/files/field_document/ACLURM001616. pdf.

53

“Treasury Cuts Iran’s Bank Saderat Off from U. S. Financial System”, U. S. Treasury, September 8, 2006, https://www. treasury. gov/press-center/press-releases/Pages/hp87. aspx.

54

“Fact Sheet: Designation of Iranian Entities”, IU. S. Treasury.

55

Данное утверждение автора является полемическим преувеличением, поскольку из примеров ниже (отслеживание операций через SWIFT) ясно следует, что Иран продолжал осуществлять финансовые операции и, следовательно, его банковская система не была полностью изолирована. (Прим. науч. ред.)

56

^* Общество всемирных межбанковских финансовых каналов связи (англ. Society for Worldwide Interbank Financial Telecommunications, сокр. SWIFT) – международная межбанковская система передачи информации и совершения платежей, основанная в 1973 году. Штаб-квартира SWIFT находится в Ла-Юльпе, Бельгия. SWIFT является кооперативным обществом, созданным по бельгийскому законодательству. Членами SWIFT являются более 11 тыс. финансовых организаций в более чем 200 странах мира. (Прим. науч. ред.)

57

Juan Zarate, Treasury’s War (New York: Public Affairs, 2013), 49–60.

58

Zarate, Treasury’s War, 272.

59

Любопытно, что автор обходит молчанием вопрос об этичности подобной практики и ее соответствии принципу банковской тайны, который в данном случае был нарушен без санкции какого-либо суда. (Прим. науч. ред.)

60

James Risen and Mark Mazzetti, “U. S. Agencies See No Move by Iran to Build a Bomb”, New York Times, February 24, 2012, https://www. nytimes. com/2012/02/25/world/middleeast/us-agencies-see-no-move-by-iran-to-build-a-bomb. html.

61

Mark Dubowitz and Annie Fixler, “ ‘SWIFT’ Warfare: Power, Blowback, and Hardening American Defenses”, Foundation for Defense of Democracies, July 2015, https://s3. us-east‐2. amazonaws. com/defenddemocracy/uploads/publications/Cyber_Enabled_Swift. pdf.

62

Katzman, “Iran Sanctions”.

63

Djavad Salehi-Isfahani, “Impact of Sanctions on Household Welfare and Employment”, Johns Hopkins University, accessed December 10, 2020, https://static1. squarespace. com/static/5f0f5b1018e89f351b8b3ef8/t/5fd0e13ca4b4ef2db6b17e06/1607524670688/IranUnderSanctions_Salehi-Isfahani. pdf.

64

Zarate, Treasury’s War, prologue, ix.

65

Damien McElroy, “Hassan Rouhani Vows to Lift Sanctions on Iran”, Telegraph, August 3, 2013, https://www. telegraph. co. uk/news/worldnews/middleeast/iran/10220564/Hassan-Rouhani-vows-to-lift-sanctions-on-Iran. html.

66

Президент Ирана – лишь второе лицо страны. Главой государства является пожизненно занимающий свой пост Высший руководитель Ирана. (Прим. пер.)

67

Mohammad Davari, “Iran’s Rowhani Takes Office with Vow to Rescue Economy”, Agence France Presse, August 3, 2013, https://sg. news. yahoo. com/rowhani-set-become-irans‐7th-president‐073501208. html.

68

Karim Sadjapour, “How to Win the Cold War with Iran”, Atlantic, March 25, 2021, https://www. theatlantic. com/ideas/archive/2021/03/how-win-cold-war-iran/618388.

69

Karim Sadjapour, “Iranian Supreme Leader Ali Khamenei Is One Despot Trump Might Not Win Over”, Time, October 3, 2019, https://time. com/5691642/iran-supreme-leader-ali-khamenei-trump.

70

Richard Nephew, The Art of Sanctions, a View from the Field (New York: Columbia University Press, 2018), 122.

71

Kadri Liik, “Into the Jungle”, Berlin Policy Journal (January/February 2019), https://berlinpolicyjournal. com/into-the-jungle.

72

Расчеты автора с использованием данных Economist Intelligence Unit, март 2021 года.

73

“From Where Do We Import Energy and How Dependent Are We?”, Eurostat, accessed February 15, 2021, https://ec. europa. eu/eurostat/cache/infographs/energy/bloc‐2c. html.

74

Подобные заявления были в ходу во время присоединения Крыма в апреле 1783 года и позднее, во время «Очаковского кризиса» 1791 года, когда европейские союзники Великобритании выражали нежелание терпеть убытки и вступать в конфронтацию с Россией из-за «клочка бесплодной земли, который не всякий найдет на карте» (см.: Соколов А. Б. «Очаковское дело». Англо-российский конфликт 1791 года // Отечественная история. 2002. № 4. С. 3–22. (Прим. науч. ред.)

75

James Marson, “Russian Natural-Gas Project Gets Funding from China”, Wall Street Journal, April 29, 2016, https://www. wsj. com/articles/russian-natural-gas-project-gets-funding-from-china‐1461934776.

76

“Countering America’s Adversaries Through Sanctions Act”, U. S. Treasury, accessed April 26, 2020, https://www. treasury. gov/resource-center/sanctions/Programs/Pages/caatsa. aspx.

77

John Dizard, “Russia Sanctions – Easy to Announce, Hard to Implement”, Financial Times, March 25, 2021, https://www. ft. com/content/0d16212a‐2d52–49f1-af5d‐80e43d1be5b7.

78

Dmitry Kulikov and Natalia Porokhova, “US Residents Hold 8 Percent of Russian Sovereign Debt”, Analytical Credit Rating Agency, August 17, 2018, https://www. acra-ratings. com/research/868.

79

“Crackdown on Dissent: Brutality, Torture, and Political Persecution in Venezuela”, Human Rights Watch, November 2017, https://www. hrw. org/sites/default/files/report_pdf/venezuela1117web_0. pdf.

80

Brian Ellsworth, “Trump Says U. S. Military Intervention in Venezuela ‘an Option’; Russia Objects”, Reuters, February 3, 2019, https://www. reuters. com/article/us-venezuela-politics-idUSKCN1PS0DK.

81

Igor Hernández and Francisco Monaldi, “Weathering Collapse: An Assessment of the Financial and Operational Situation of the Venezuelan Oil Industry”, Center for International Development at Harvard University, November 2016, https://growthlab. cid. harvard. edu/files/growthlab/files/venezuela_oil_cidwp_327. pdf.

82

Collin Eaton and Luc Cohen, “Explainer: U. S. Sanctions and Venezuela’s Trade and Oil Industry Partners”, Reuters, August 14, 2019, https://www. reuters. com/article/us-venezuela-politics-crude-sanctions-ex/explainer-u-s-sanctions-and-venezuelas-trade-and-oil-industry-partners-idUSKCN1V420P.

83

“US Sanctions Rosneft Subsidiary Over Venezuela”, Economist Intelligence Unit, February 24, 2020, https://country. eiu. com/article. aspx?articleid=79103591&Country=Venezuela&topic=Economy.

84

Clifford Krauss, “White House Raises Pressure on Venezuela with New Financial Sanctions”, New York Times, August 25, 2017, https://www. nytimes. com/2017/08/25/world/americas/venezuela-sanctions-maduro-trump. html.

85

Richard Nephew, “Evaluating the Trump Administration’s Approach to Sanctions, Case: Venezuela”, Columbia/SIPA Center on Global Energy Policy, June 17, 2020, https://energypolicy. columbia. edu/research/commentary/evaluating-trump-administration-s-approach-sanctions-venezuela.

86

Luc Cohen and Carina Pons, “New Venezuela Sanctions Protect Citgo, Encourage Debt Talks: Opposition”, Reuters, August 6, 2019, https://www. reuters. com/article/us-venezuela-politics-usa-citgo/new-venezuela-sanctions-protect-citgo-encourage-debt-talks-opposition-idUSKCN1UW1YK.

87

Kenneth Vogel, “Lewandowski’s Firm Quietly Inked Deal with Venezuela-Owned Company”, Politico, March 5, 2017, https://www. politico. com/story/2017/05/03/corey-lewandowski-citgo-deal‐237960.