Управление общим. Эволюция институций коллективного действия

1

Приписываемая Мерриллу М. Фладу и Мелвину Дрешеру (Merrill M. Flood and Melvin Dresher) и формализованная Альбертом В. Такером (Albert W. Tucker) (R. Campbell, 1985, p. 3) игра описывается так (Luce and Raiffa, 1957, p. 95): «Двое подозреваемых взяты под стражу и отделены друг от друга. Окружной прокурор уверен, что они виновны в некоторых преступлениях, но у него недостаточно доказательств, чтобы обвинить их в суде. Он говорит каждому из них, что у них есть две альтернативы: либо признаться в преступлении, относительно которого в полиции уверены, что он его совершил, либо не признать себя виновным. Если оба не признаются, то окружной прокурор обвинит их по очень незначительному сфабрикованному обвинению, такому как мелкая кража или незаконное хранение оружия, и они оба получат незначительные наказания; если оба признаются, то пойдут под суд, но он потребует наказания ниже максимального; но если один признает вину, а другой — нет, то тот, кто признается, получит послабление режима, а другой получит „по полной программе“». В виде сроков пребывания в тюрьме стратегическую проблему можно сократить так:

Р. Кеннет Годвин и В. Брюс Шепард (R. Kenneth Godwin and W. Bruce Shepard, 1979), Ричард Кимбер (Richard. Kimber, 1981), Майкл Тейлор (Michael Taylor, 1987) и другие показывали, что дилеммы общего не всегда являются играми «дилемма заключенного». Довс (Dawes, 1973, 1975) был одним из первых ученых, кто указал на сходство структуры.

2

Модель Хардина легко трансформировать в структуру дилеммы заключенного. Многие проблемы, связанные с использованием общих ресурсов, сложно трансформировать. Простые игры, такие как «курица» и «гарантия», лучше представляют некоторые ситуации (M. Taylor, 1987). Более сложные игры, которые включают несколько ходов и характеризуются отсутствием доминирующих стратегий игроков, способны более полно охватить много проблем, связанных с управлением ОР.

3

Хардин рекомендует «взаимное принуждение, взаимно согласованное» как решение проблемы, но значение «взаимного соглашения» — неоднозначное, учитывая подчеркивание им роли центральных регуляторов; см. критику у Орр и Хилл (Orr and Hill, 1979).

4

Некоторое время бушевали бурные дебаты, например, насчет того, как количество участников проекта влияет на объем обеспечиваемых благ — прямо, косвенно или вообще не связано с их количеством (Buchanan, 1968; Chamberlin, 1974; Frohlich and Oppenheimer, 1970; McGuire, 1974). Рассел Хардин (Russell Hardin, 1982) в значительной степени решил этот спор, указав, что влияние количества участников существенно зависит от типа коллективных выгод — от того, есть ли возможность изъятия каждого ресурсного юнита. Итак, первичные дебаты не могли решить этот вопрос, пока не стали очевидными неявные предположения о типе задействованных благ.

5

Дж. A. Мур (J. A. Moore, 1985, p. 483), сообщение об образовательном проекте для американского Зоологического общества (American Society of Zoologists).

6

См., например, Беркес (Berkes, 1987), Беркес и Кислалиоглу (Berkes и Kislalioglu, 1989), Беркес и Покок (Berkes and Pocock, 1981), А. Дэвис (A. Davis, 1984), К. Мартин (K. Martin, 1979), Мэтьюз и Файн (Matthews and Phyne, 1988). Суровую критику канадской политики см. у Пинкертона (Pinkerton, 1989а, b) и Мэттьюза (Matthews, 1988).

7

Майкл Тейлор (Michael Taylor, 1987) анализирует структуру теории Гоббса, чтобы показать, что Гоббс предложил создать Левиафан, чтобы избежать равновесия ситуации, структурированной как дилемма заключенного. См. также Сагдена (Sugden, 1986).

8

Стиллман (Stillman, 1975, p. 13) указывает: те, кто видит решение в «сильном центральном правительстве или правителе», неявно предполагают, что «правитель будет мудрым и экологически сознательным альтруистом», хотя эти же самые теоретики предполагают, что пользователи ОР должны быть близорукими, корыстными и экологически бессознательными гедонистами.

9

В экономической литературе на форму регулирования, использованную в Игре 2, ссылаются как на «чистую квотную схему». Альтернативные часто предлагаемые нормативные документы являются «чистыми схемами лицензирования» и «чистыми схемами налогообложения». Однако, как отмечают Дасгупта и Хил (Dasgupta and Heal, 1979), в каждой из этих схем «само» правительство берет на себя управление ресурсами и создает нормативную базу. «Идея, в любом случае, заключается в том, что правительство должно взять на себя ответственность за общий ресурс собственности и ввести правила, направленные на достижение эффективности распределения ресурсов» (Dasgupta and Heal, 1979, p. 66). Все модели этих схем предполагают, что расходы на поддержку этих систем равны нулю (как в Игре 2). Дасгупта и Хил постоянно подчеркивают, что в «полевых» условиях эти расходы не нулевые и могут влиять на то, действительно ли какие-то из них решат проблемы общего, или на относительную эффективность одной схемы по сравнению с другой. Но в политической литературе осторожное предупреждение Дасгупты и Хила о важности относительной стоимости различных конституционных механизмов редко кто слышит.

10

Точнее сумма двух типов ошибок должна составлять менее 0,50, с учетом фиксированных параметров этой игры, для получения (С, С) равновесия для реструктуризированной игры. Я благодарна Францу Вайссингу (Franz Weissing), который предложил этот анализ для иллюстрации проблемы неполной информации со стороны центральной власти. Последние два десятилетия работы над теорией социального выбора выявили и другие проблемы, которые могут быть в любой системе, где коллективный выбор относительно политики должен быть сделан с помощью механизмов коллективного выбора. Даже если доступна полная информация о ресурсах, все равно могут возникнуть проблемы, связанные с цикличностью и/или вопросами контроля (McKelvey, 1976, 1979; Riker, 1980; Shepsle, 1979a).

11

Это не учитывает тот факт, что в динамичной среде решение об управлении лугом на стабильном уровне или быстрое его «исчерпание» будет в определенной степени зависеть от ставки дисконтирования частного собственника. Если ставка высока, то частный владелец будет «чрезмерно использовать» общее точно так же, как и группа неорганизованных сособственников. Четкое утверждение о том, как чрезмерная эксплуатация может происходить при частной собственности, см. у Кларка (Clark, 1977).

12

Следует отметить, что система частного права сама является публичной институцией и ее существование зависит от общественных средств (Binger and Hoffman, 1989).

13

Опять-таки, моя благодарность Францу вайссингу, который предложил этот симметричный вариант игры по принудительному соблюдению условий контракта. Сначала я моделировала Игру 5, предоставляя одному пастуху право предлагать контракт, а второму — только право согласиться или не согласиться с его условиями.

14

См. интересную работу Окады и Кляймта (Okada and Kleimt, 1990), в которой они моделируют игру для трех игроков с принудительным соблюдением контракта, используя правило о том, что любые два (три) лица по согласию могут заключать свои собственные контракты, соблюдение которых обеспечит внешний агент. Они пришли к выводу, что три человека не будут использовать бесплатный процесс правоприменения, а вот два — могут. Статья помогает проиллюстрировать, как очень незначительные изменения условий приводят к существенным различиям в результатах.

15

Уильямсон (Williamson, 1983) утверждает, однако, что количество фактически неразрешимых ситуаций ДЗ в долгосрочных деловых отношениях преувеличено, поскольку экономисты не учитывают контракты, которые бизнесмены обсуждают с целью изменения структуры стимулов, связанных с долгосрочными контрактами.

16

Большая часть литературы в новой институциональной традиции экономики подчеркивает важность частного нормотворчества в управлении долгосрочными частными контрактами (Galanter, 1981; Williamson, 1979, 1985).

17

Когда существует значительная конкуренция среди арбитров для работы по мониторингу и обеспечению соблюдения правил, можно предположить, что арбитры сильно мотивированы на вынесение справедливых решений. Если конкуренции нет, то приходится сталкиваться с той же проблемой презюмировния справедливых решений, как это случается относительно государственных учреждений с монопольным положением.

18

Простая итерация игры ДЗ не является гарантированным выходом из дилеммы. Знаменитая «народная теорема», по которой сотрудничество является возможно идеальным результатом равновесия, иногда ошибочно преподносится как утверждение, что сотрудничество — это единственное равновесие в повторяющихся играх. В дополнение к равновесию «все сотрудничают при каждой итерации» также возможны и многие другие равновесия. Простое повторение без принудительного исполнения соглашений не дает четкого результата (Guth, Leininger and Stephan, 1990).

19

Частные правила довольно часто ошибочно принимаются за отсутствие правил в связи с отсутствием официальных предписаний или судебных решений. Обзор большой подборки литературы относительно частных правил см. у Галантера (Galanter, 1981).

20

Формальные теоретико-игровые структуры и итоги этого и трех других наборов правил для распределения мест для рыболовства анализируют Гарднер и Остром (Gardner and Ostrom, 1990).

21

См., например, случаи, имеющиеся у Национального исследовательского совета (National Research Council, 1986), у МакКея и Ачесона (McCay and Acheson, 1987), Фортманна и Брюса (Fortmann and. Bruce, 1988), Беркеса (Berkes, 1989), Пинкертона (Pinkerton, 1989a), Раддла и Акимичи (Ruddle and. Akimichi, 1984), Коварда (Coward, 1980), и Упхоффа (Uphoff, 1986c). В дополнение к этим коллекциям см. ссылки у Ф. Мартина (F. Martin, 1989) на большой литературный массив, содержащийся в книгах, монографиях, статьях и научных докладах. Есть также институции общей собственности, которые разрушаются, когда сталкиваются с очень быстрым ростом населения или с изменениями в рыночной стоимости продукции, получаемой от ОР. Однако, как рассматривается в разделе 5, хрупкость систем общей собственности гораздо более вероятна, когда эти системы не признаются официальными политическими режимами, при которых они существуют.

22

На то, что «безжалостная логика» была построена на предположениях Хардина, а не является эмпирическим результатом, указал Стиллман (Stillman, 1975, p. 14): «Но поиск решения нельзя найти в рамках параметров задачи. Быстрое решение можно найти только путем изменения одного или нескольких параметров задачи, за счет разрубывания гордиева узла, а не его распутывания».

23

См. Шепсл (Shepsle, 1979a, 1989), Шепсл и Вайнгаст (Shepsle and Weingast, 1987), Уильямсон (Williamson, 1979, 1985), Норт и Вайнгаст (North and Weingast, 1989) и Норт (North, 1981).

24

Можно долго и упорно искать развивающую литературу, не находя многочисленных дискуссий о важности судебной системы, которая помогала бы людям самоорганизоваться для развития. Когда я впервые сказала группе чиновников из AID о важности эффективной судебной системы как интервенционной стратегии для достижения развития, ответом было потрясенное молчание в комнате. Одна чиновница отметила, что за два десятилетия работы в области развития она никогда не слышала, чтобы давали такие рекомендации.

25

«Поток» и «запас» — термины из макроэкономики и логистики, которыми определяется способ измерения ресурса или показателя. «Запас» — это состояние показателя на определенный момент времени, измеряется в количественных единицах, а «поток» — динамический показатель, размер изменения запаса за определенный период времени, измеряется в количественных единицах на единицу времени. — Прим. пер.

26

Для физических ресурсов это означает связь между использованием и естественным истощением, с одной стороны, и инвестициями в техническое обслуживание и восстановление, с другой (E. Ostrom, Schroeder and Wynne, 1993).

27

Позволю себе заметить, что термин «присваиватель» в некоторых правовых системах используется для обозначения лица, имеющего особую правовую претензию на изъятие ресурсных юнитов. Например, в разделе 4 некоторые откачиватели подземных вод называются «присваивателями» в юридическом смысле как те, чьи претензии на воду основываются не на использовании воды на своей земле, а на основании правила «первый по времени, первый в праве». Кроме как в разделе 4, я всегда пользуюсь термином «присваиватель» для обозначения всех лиц, которые фактически как-либо изымают или используют ресурсные юниты ОР, независимо от источника их юридических прав на это. Некоторые фактические присваиватели могут не иметь никаких законных претензий (например, сквоттеры). В разделе 4 я стараюсь точно указать, когда термин используется как юридический для правообладателей, а когда — в общем смысле, как я только что определила.

28

См., например, дебаты о влиянии размера группы на поставку благ, которые обобщил Хардин (Hardin, 1982, раздел 3).

29

Общим имуществом является имущество, которое по своей природной сути не может быть чьей-то собственностью, но может использоваться каждым так, как пользуются воздухом или открытым морем. Публичным имуществом является имущество, находящееся в государственной или муниципальной собственности и которое по своей общественной сути может использоваться каждым так, как пользуются территориальным и внутренним морями, судоходными водоемами, публичными улицами, площадями или парками. — Прим. пер.

30

Ранние работы по публичному имуществу написали Боуэн (Bowen, 1943) и П. Самуэльсон (P. Samuelson, 1954, 1955). См. различия между публичным имуществом и ОР у В. Остром и Э. Остром (V. Ostrom. and. E. Ostrom, 1977a). Последние обзоры литературы об общем имуществе см. у Корнеса и Сандлера (Cornes and. Sandler, 1986).

31

Итак, эта разница между публичным имуществом и ОР — нетривиальна. Человека, который делает вклад в обеспечение сугубо публичного имущества, на самом деле не волнует, кто еще использует его, когда и где, пока вместе с ним в стоимость услуг вкладывается достаточное количество других лиц. человек, который вкладывается в поставку ОР, серьезно озабочен тем, сколько других лиц используют ресурс, когда и где, даже если все остальные вкладываются тоже.

32

См. аналогичный подход у Радницки (Radnitzky, 1987) и Штробе и Фрея (Stroebe and Frey, 1980).

33

Концепция средней урожайности не может быть значимой относительно всех биологических ресурсов (Schlager, 1989).

34

См. у Беркеса (Berkes, 1989) описание стратегий, временно принятых индейцами Кри у Гудзонова залива, когда приток чужих охотников угрожал уничтожением популяции бобра. Законы, принятые в 1930 году, признали юридически общинные и семейные территории американских индейцев, позволив Кри надеяться на выживание ключевого ОР в долгосрочной перспективе. С 1930 года Кри успешно управляли численностью популяции бобра, используя правила, проверенные веками проб и ошибок до прибытия европейцев на североамериканский континент.

35

См. расширенный анализ взаимосвязи между нормами и теорией рационального выбора у Коулмана (Coleman, 1987c, 1990) и Оппа (Opp, 1979, 1982, 1986).

36

Последовательное, шаблонное и частотно-зависимое поведение в неорганизованных настройках, конечно, может быть. Некоторые очень интересные результаты теоретических игр основывались на возможности людей полагаться только на такие формы согласованных действий, без изменения базовых структур (Kreps et al., 1982; Levhari and Mirman, 1980; Schelling, 1978).

37

Важным аспектом организации законодательного процесса, например, является набор правил, определяющих шаги, согласно которым должен быть проработан законопроект, прежде чем он станет законом.

38

Изменение позитивных и негативных стимулов является типом вмешательства, который привлекает наибольшее внимание в области социальных наук.

39

Алкиан и Демзетц (Alchian and. Demsetz, 1972) утверждают, что главной проблемой, лежащей в основе [возможности] доверия к способности фирмы управлять скорее поведением, чем отдельными действиями продавцов и покупателей на рынке, является взаимозависимость функции производства. Если способность к производству является взаимозависимой, незначительный вклад любого одного владельца в фактор снабжения будет зависеть от уровня взносов других. Нельзя сказать, исходя лишь из общей производительности, какими были вклады определенных индивидуумов. Отмечание взносов требует высокого уровня мониторинга, который не нужен, если факторы сочетаются аддитивно. Уильямсон (Williamson, 1975), черпая вдохновение у Коуза (Coase, 1937), утверждает, что существует только один источник необходимости организованных фирм. Уильямсон больше полагается на стоимость транзакций на рынке, где все действуют самостоятельно, по сравнению с фирмой, в которой люди соглашаются ex ante координировать свою деятельность ex post.

40

Эта стилизованная версия не совсем справедлива касательно основательной работы по теории фирмы, и я, безусловно, не даю каких-либо политических рекомендаций на основе этого очерка. Поскольку моя цель состоит только в том, чтобы показать, как эта теория решает проблему коллективных действий, я представляю только «скелет» структуры. Читателям рекомендую ознакомиться с работой Коуза (Coase, 1937), Алкиана и Демзетца (Alchian and Demsetz, 1972) и Вильямсона (Williamson, 1975, 1985).

41

Это обсуждение теории государства наиболее склоняется к работам ученых, которые основывают свои теории государства на идеях Гоббса. Оно не отражает полный спектр дискуссии о теории государства (Breton, 1974; Levi, 1988a; Niskanen, 1971; M. Taylor, 1987). Моя цель в обсуждении теории фирмы и теории государства — не изучить эти теории, а указать на отсутствие общепринятой теории того, как люди самоорганизуются без «внешнего» лидера, который получает наибольшие выгоды. Как хорошо показал Винсент Остром (Vincent Ostrom, 1986a, [1971] 2008, [1973] 2008), когда «теория государства» используется как теория, лежащая в основе концепции демократического самоуправления, возникают базовые противоречия. Пока монополию на применение принудительных мер имеет единственный центр, существует государство, а не самоуправляемое общество.

42

Оба также сталкиваются с ограничениями, которые являются последствиями проблемы диапазона контроля: с увеличением размеров и разнообразия фирмы или государства растет стоимость мониторинга.

43

Теория легитимности политической власти, содержащая положения о происхождении и содержании норм морали. — Прим. пер.

44

«Игра на доверие» является общим названием для игры, более известной как «охота на оленя». Французский философ Жан-Жак Руссо предложил такую ситуацию. Два охотника могут или совместно подстрелить оленя (довольно много мяса), или в одиночку поймать кролика (тоже вкусно, но мяса гораздо меньше). Охота на оленей — сложная задача, которая требует сотрудничества. Если охотиться на оленя в одиночку, шансы на успех минимальны. Охота на оленей полезнее для общества, однако требует доверия между его членами. — Прим. пер.

45

См. у Фини (Feeny, 1988b) проникновенное обсуждение поставки институций.

46

См., например, исследования Шеллинга (Schelling, 1960), Эльстера (Elster, 1979), Бреннана и Бьюкенена (Brennan and Buchanan, 1985), Леви (Levi, 1988a, b), Шепсла (Shepsle, 1989a), Норта и Вайнгаста (North and Weingast, 1989) и Уильямсона (Williamson, 1985).

47

Чтение рабочего документа Шепсла (Shepsle, 1989a) заставило меня признать, насколько важна эта проблема для осознания проблем ОР, а также и многих других проблем, представляющих интерес для институциональных аналитиков.

48

Так, литература по «экономике преступлений» моделирует, являются ли решения соответствующими (Becker, 1968; Ehrlich, 1973; Ehrlich, and Brower, 1987), проникновенную критику см. у Цебелиса (Tsebelis, 1989).

49

Эльстер не совсем уверен, что дилемма взаимного мониторинга всегда «решающая». Он указывает на возможность организации задачи так, что контроль может осуществляться без дополнительных усилий.

50

Если, конечно, эмпирические наблюдения достоверны, а различия между прогнозами и наблюдениями — важны.

51

«Куриная игра», также известная как «ястреб-голубь», — это модель конфликта для двух игроков в теории игр. Принцип игры заключается в том, что, хотя каждый игрок и предпочитает не уступать другому, результат, при котором никто из них не уступает другому, является худшим возможным результатом для обоих игроков. — Прим. пер.

52

Эта игра является образцом двустороннего рынка, на котором продукт в виде большого неделимого юнита (например, дома, автомобиля и т. п.) надо обменять на деньги, при этом каждый участник или поставляет, или нуждается в целом юните. Юниты не обязательно похожи и могут иметь различную ценность для различных участников. — Прим. пер.

53

Сириаси-Вантруп и Бишоп (Ciriacy-Wantrup and Bishoр, 1975) тщательно отделяли ОР с открытым доступом, в которых никто не имеет права собственности, от ОР с закрытым доступом, в которых четко определена группа, которая совместно владеет собственностью. «Ресурсы в общей собственности» — это термин, который все еще ненадлежаще используется во многих случаях как относительно ОР с открытым доступом, так и относительно ОР с закрытым доступом.

54

То, как именно это моделируется, зависит от многих основных параметров. Важное значение для прогнозирования полного распыления ренты имеет то, что основная функция присваивания (обычно в литературе имеет название производственной функции) характеризуется уменьшением доходности (Dasgupta and Heal, 1979, p. 56). Хотя это и является разумным предположением для многих сред, но все же ключевым моментом, который я пытаюсь подчеркнуть, является зависимость структуры стимулов от основных параметров, таких как тип функции присвоения. ОР существенно изменяют свою ценность в зависимости от этих основных параметров. два ОР, идентичные почти во всем, за исключением диапазона вариаций, обнаруженных относительно важных основных параметров, возможно, потребуют весьма различной репрезентации с точки зрения их стратегических структур.

55

Третья проблема присваивания связана с технологическими внешними факторами. Поскольку ни один из примеров в этой книге не иллюстрирует наглядно указанную проблему, то я и не обсуждаю ее здесь (см. Gardner, E. Ostrom and Walker, 1990).

56

Эту тесную связь между решением проблем присваивания и проблем снабжения часто игнорируют современные проектировщики крупномасштабных ирригационных систем. Почти всегда предусматривают так: поскольку на интересы фермеров чрезвычайно сильно влияет строительство полевых каналов и поддержание распределительных работ, то они будут просто организовываться, чтобы заботиться об обеспечении и поддержании этих мелких работ, если крупномасштабные общественные работы возьмут на себя национальные правительства. Но это предположение основывается на двух ошибках. Первая заключается в том, что якобы простого наличия общего блага достаточно, чтобы люди смогли организоваться для его получения. Вторая — в том, что фермеры, которые не уверены в надежности снабжения водой, якобы будут делать значительные инвестиции в обеспечение (R. Chambers, 1981).

57

См. Фрей (Frey, 1988), Бреннан и Бьюкенен (Brennan and Buchanan, 1985), Бьюкенен (Buchanan, 1977), Бьюкенен и Таллок (Buchanan and Tullock, 1962).

58

«Общеизвестно» — это важное предположение, которое часто используется в теории игр и имеет большое значение для большинства анализов равновесия. Это означает, что все участники знают х; знают, что каждый из других знает х; знают, что каждый из других знает, что каждый из других знает х (Aumann, 1976).

59

Хекаторн (Heckathorn, 1984) моделирует это как серию вложенных игр.

60

Эти уровни существуют, если организованная деятельность людей является государственной или частной. См. у Будро и Холкомба (Boudreaux and Holcombe, 1989) обсуждение базовых норм товариществ собственников жилья, кондоминиумов, а также некоторых видов строительных объединений.

61

См., например, критику работ институциональных теоретиков, которые пытаются развивать теории рационального принятия институционального выбора, у Александра Филда (Field, 1979, 1984).

62

В разработке типовых правил, например, сообщества ирригаторов создание законодательного органа требует определения, сколько представителей там должно быть. Определение численности представителей будет зависеть от физических условий. Если всего есть 5 каналов, имеющих по одному представителю от каждого, орган сможет хорошо работать. А если их 50, то участники для отбора представителей, возможно, захотят кластеровать каналы на группы. Независимо от основополагающего выбора, сделанного относительно того, сколько должно быть представителей (и как их выбирать), влияние на практики присваивания произойдет в результате решений, принятых на обоих уровнях — коллективного выбора и оперативном. С учетом конкретных условий предвидеть это хоть с какой-то точностью очень трудно.

63

Серьезные дебаты среди институциональных экономистов и экономических историков возникли по вопросу о том, являются ли долгосуществующие институции оптимально эффективными. Способ постановки вопроса во многих случаях приводит к автоматическому ответу «да» или «нет» в зависимости от того, какие переменные рассматриваются как ограничения на задачу. Если информационные и транзакционные расходы не учитываются, то никакие реально существующие институции не могут быть оптимально эффективными. Если информационные и операционные расходы включены как фиксированные ограничения, то все долгосуществующие учреждения автоматически становятся оптимально эффективными. Ни одна из позиций для оценки институций не очень полезна. Я предпочитаю утверждение, что оптимальность (в том числе потенциал для изменения самих институциональных правил) нельзя надлежащим образом определить в меняющихся условиях. Для оценки долгосуществующих стабильных институций надо использовать другие критерии, нежели оптимальная эффективность (Binger and Hoffman, 1989; Furubotn and Richter, 1989; Harris, 1989; North, 1989).

64

Как заявил Демзетц (Demsetz, 1967, p. 354) о своей обеспокоенности по поводу затрат на переговоры, «можно предположить, что те, кто владеет этими правами, то есть каждый член сообщества, может согласиться уменьшить интенсивность использования земли, если расходы на переговоры и контроль за соблюдением договоренностей равны нулю. Каждый может согласиться с ограничением его прав. Очевидно, что затраты на достижение такого соглашения не будут равны нулю. Но очевидно то, насколько большими могут быть эти расходы. Расходы на переговоры будут большими потому, что многим людям трудно достичь взаимоприемлемых договоренностей, особенно если каждый собственник имеет право работать на земле с такой интенсивностью, с какой захочет. Однако, даже если может быть достигнуто соглашение между всеми, следует учесть и стоимость контроля за соблюдением соглашения, и эти расходы также могут быть большими».

65

Концепции ex ante и ex post были сформулированы в 30-е годы XX ст. шведским экономистом, лауреатом Нобелевской премии Гуннаром Мюрдалем (1898–1987). Ex ante означает планируемый, предполагаемый или ожидаемый уровень какой-либо переменной или деятельности. Показателю ex ante противопоставляется показатель ex post как фактическая величина реализованных ожиданий. — Прим. пер.

66

Я надеялась добавить анализ сохранения «общинных земель» в феодальной и средневековой Англии. Знаменитые «огораживания» в британской истории много исторических книг представили как рациональное уничтожение очевидно неэффективной институции, которая слишком долго сохранялась из-за бездумной приверженности к прошлому. Современные историки экономики, однако, подали совсем другую картину английской системы землевладения до огораживаний и даже самого процесса распространения огораживаний (Dahlman, 1980; Fanoaltea, 1988; McCloskey, 1976; Thirsk, 1959, 1967). Многие поместные институции имеют существенное сходство с долгосуществующими прочными институциями, описанными в этом разделе: четкое определение того, кто имеет право использовать общие ресурсы, определенные ограничения (лимиты) на разрешенные виды использования; недорогие механизмы принуждения; законотворческие площадки для изменения институций с течением времени в ответ на изменения в окружающей среде и экономические изменения. Институции общей собственности на поля были перенесены в Новую Англию, где они процветали на протяжении почти 100 лет, пока стоимость устранения от пользования ресурсом не стала достаточно низкой и/или транзакционные расходы выросли, чтобы запустить процесс медленного преобразования крупных совместных владений в меньшие, что закончилось превращением в частные владения (B. Field, 1985a, b). Была поставлена под сомнение даже презюмированная повышенная эффективность огораживаний. Р. С. Аллен (R. C. Allen, 1982) считает, например, что огораживание открытых полей в XVIII веке перераспределило существующие сельскохозяйственные доходы, а не увеличило общий доход за счет повышения эффективности (Yelling, 1977).

67

В личной переписке Неттинг (Netting) уточняет, что граждане Тёрбеля «жестко ограничивали потомков по мужской линии, и дети женщин, которые вышли замуж за чужаков, исключались, несмотря на то, что эти женщины и их потомки имели право наследования частной собственности». Неттинг показывает Тёрбель как «закрытое корпоративное сообщество» в смысле, определенном Вульфом (Wolf, 1986), потому что «общество закрывает доступ к общинным ресурсам как для членов соседних общин, которые могут быть прямыми конкурентами, так и для национальных или местных учреждений, пытающихся отобрать контроль у местных жителей».

68

Ограничения на использование общих пастбищ, основанные на «домашней кормовой базе» пользователей, были распространены на большей части территории феодальной Европы. Сейчас в Соединенных Штатах разрешения на выпас на основании домашней кормовой базы заявителя и производительности пастбищных угодий распределяют Лесные службы и Бюро управления землями (Forest Service and Bureau of Land. Management) (Ciriacy-Wantrup and Bishop, 1975).

69

Стивенсон (Stevenson, 1991) изучает уровень надоев молока на 245 пастбищах в швейцарии и считает, что надои молока на общих пастбищах ниже надоев на частных горных пастбищах, но эта тенденция в его анализе была определена без учета транзакционных расходов. Следовательно, нельзя сделать никаких выводов относительно эффективности. Он считает, что нагрузка на швейцарские общинные земли ниже, чем на частные пастбища.

70

Общинные леса в Тёрбеле, очевидно, годами хорошо управляются, как и луга, но некоторые швейцарские села не смогли управлять лесами так же хорошо, как лугами. Некоторые общинные леса были разделены среди сельских жителей, и они стали лесными участками в индивидуальном владении. Большинство участков были слишком малы для эффективного управления, а потому до вмешательства в XIX веке деградировали (Ciriacy-Wantrup and. Bishop, 1975). Прайс (Price, 1987) дает обзор развития законодательства в Вале, Граубюндене и в Берне.

71

Села, которые в получении основных продуктов леса в дополнение к сельхозпродукции больше не зависят от их общинных земель, часто сдают эти земли в аренду и используют доходы для финансирования других сельских проектов. См. Шарма (Sharma, 1984), а также работу МакКин (McKean), у которых обсуждается использование аренды.

72

Хайями (Hayami, 1975) сельскую организацию в Японии, в отличие от многих стран Азии, расценивает как существенный актив для современного развития. То же подчеркивает и Шарма (Sharma, 1984), который описывает широкое участие жителей всех слоев общества в управлении деревней и соответствующие организационные навыки на уровне деревни.

73

Долгое время на территориях, отвоеванных испанской короной, оставалось много мусульман. Когда отдельные мусульманские семьи выехали, их земли и дома перешли к испанским семьям. Было потрачено немало усилий на то, чтобы определить, как работали ирригационные системы и поддерживались процедуры распределения воды до реконкисты. В 1244 году, например, Дон Перегрин, один из рыцарей Хайме I, короля Арагона, вызвал нескольких мусульман, которые были ирригационными чиновниками до реконкисты, явиться, «присягнуть своей жизнью и имуществом» и рассказать правду о воде: как она использовалась и распределялась при маврах (Glick, 1970, p. 233).

74

Ограниченное количество земельных участков в восточной части Испании получили права на орошение после реконкисты, когда новые ирригационные проекты увеличили водоснабжение.

75

Средневековый термин для этой должности был cequier.

76

См. у Глика (Glick, 1970, p. 64–68) ссылки, которые он приводит для обсуждения истории трибунала и дискуссии относительно его происхождения.

77

Синдик является агентом hereters и отзывается ими. В средневековые времена синдиков Валенсии избирали на ограниченный срок без права переизбрания путем выборов, лотереи или конкурсных торгов. Канал Tormos, например, использовал конкурсные торги. На открытом заседании hereters ответственность за управление каналом в течение трех лет возлагалась на лицо, которое предлагало самую низкую цену за администрирование в своей заявке. Каждый претендент должен был оценить, сколько сотрудников ему нужно для бесконфликтного контроля за использованием ирригационных каналов и распределения воды в периоды засухи. Ему также нужно было оценить стоимость очистки центральных каналов раз в год и стоимость мониторинга работы hereters по очистке фасадных каналов, расположенных в пределах их земель. Общая стоимость пропорционально распределялась между hereters в соответствии с количеством земли regadiu, которая им принадлежала, и пропорционально количеству получаемой воды (Glick, 1970, p. 38). Там, где синдик избирался, он также должен был определить годовой бюджет и подать его hereters для утверждения их обязательств по уплате пропорционально расходам на управление каналом. В наше время синдиков выбирают на двухлетний срок и они могут добиться успеха самостоятельно. Ставка взноса определяется теперь ежегодно Исполнительным комитетом под председательством синдика.

78

Эти правила являются и сложными, и очень конкретными. Маасс и Андерсон (Maass and Anderson, 1986, p. 27) представили резюме процедур, используемых на канале Беначер (Benacher). «Первые два отвода от этого канала — маленькие, с правами на непрерывное получение воды — обслуживают около 13 га каждый. После этого вода встречает свой первый водораздел на два непрерывных потока двух отводов. Правый отвод получает одну треть воды и называется Терц (Terç), что означает в Валенсии „одну треть“. С помощью структуры контрольных ворот Терц поставляет воду на два региона. В среду и четверг вода заходит в отвод к Алакуас (Alacuas), а в отвод к Пиканье (Picana) — в другие дни недели. две трети воды, которая течет в левый боковой отвод первого распределителя, делятся затем на два одинаковых потока водоразделом, который называется „Белый Крест“. Сразу после этого левый из потоков делится на две равные части, и каждая из них по очереди поставляет воду в меньшие отводы и фермы. Правый отвод у Белого Креста поставляет воду в четыре канала, которые работают поочередно, по одному дню каждый. Каждый четверг эта система останавливается на шестнадцать часов, когда вся вода у Белого Креста переадресовывается на один из отводов, который называется „Четверг“ (Dijous по-валенсийски), обслуживает 12 га и орошает только в эти часы. В течение двух недель подряд это шестнадцать часов в четверг после восхода, на третьей неделе — это часы до восхода солнца в пятницу; и такая схема предназначена для распределения бремени орошения на ночное время. В течение остальных восьми часов по четвергам вода обычно делится у Белого Креста, но течет в правый отвод и подается еженедельно по очереди в один из четырех каналов, обслуживаемых этим отводом, чтобы сохранить пропорции и сроки, обычно используемые в этой зоне обслуживания».

79

Глик указывает, что «картина ежедневных ирригационных проблем и методов, используемых для борьбы с ними», представленная в прекрасных книгах Кастельйон, «должна быть применена также к валенсийской huerta» (Glick, 1970, p. 54).

80

Для исследователя, который ездил вместе с сотрудниками полиции районами крупных городов с высоким уровнем преступности, это удивительный уровень активности.

81

Несколько более высокий процент (58 по сравнению с 42) нарушений, вызванных ошибками или небрежностью, а не открытыми незаконными попытками получить воду, дает немного более высокий зафиксированный уровень нарушений.

82

Реакция Глика на указанный уровень нарушений такова: «Опять же, это свидетельствует о том, как хорошо выверенная структура настраивает систему. В Кастельйоне канальные райдеры налагают штрафы суммарно. Более формальный еженедельный суд в Валенсии, несомненно, отражает повышение спроса на воду, а следовательно, присуждает более жесткие меры наказания, включая унижение быть вызванным в Трибунал» (T. F. Glick, личное общение).

83

В личной переписке со мной Глик отмечает: «Очевидно, роль штрафов в Кастельйоне, во-первых, заключается в том, чтобы сделать систему более гибкой. Штрафы за обман установлены достаточно низкие, поэтому, если вам и правда нужно еще немного воды, их выгодно оплатить. В этом смысле это еще один вид внутреннего переключателя. Система показывает низкий уровень обмана. Обман высокого уровня (или бросание вызова канальному райдеру) приведет вас в королевский суд, поэтому достаточно ясно, где лежит граница личного риска. во-вторых, штрафы помогают максимизировать эффективность распределительных механизмов, поскольку небрежное использование воды тоже подлежит штрафу. в-третьих, причинение незначительного вреда полю соседа или общественной собственности входит в структуру штрафов; это позволяет предотвращать конфликты, которые, если не положить им конец, могут привести к пагубным последствиям для всего общества».

84

Когда ирригаторы в Аликанте решили построить дамбу Тиби, они обратились к короне за помощью: «Фелипе II ответил предоставлением защиты и ограниченной помощи. Он дал лицензию городу Аликанте построить дамбу и занимать деньги для этой цели. Хотя он и отказался предоставить финансирование, но поскольку эта работа должна была принести хорошую выгоду части существующих землевладельцев, король согласился после получения одобрения от церкви на назначение доходов от десятины и первых плодов от земли (то есть 10 процентов от стоимости урожая) в пользу города для амортизации расходов на строительство плотины… Наконец, он согласился, что полномочия и ответственность за распределение воды с дамбы будет оставаться у города, чтобы фермеры существенно не потеряли контроль над своими долями» (Maass and Anderson, 1986, p. 119–120).

85

Когда новые права на водные ресурсы, связанные с землевладением, конвертируются для несельскохозяйственных целей, то права на водные ресурсы, связанные с этой землей, возвращаются общине ирригаторов, поскольку эти права не могут быть проданы. Итак, водные активы общества ирригаторов постоянно, хотя и медленно, увеличиваются.

86

Маасс также сообщает, что рынок является достаточно эффективным: «Для иностранца, который имел возможность изучать подробные отчеты по индивидуальным ротациям, гармоничная согласованность между гипотетической длиной ротации (которая определяется количеством прав), часами и минутами фактически получаемой воды из регулирующих бассейнов и часами и минутами albalaes, которые собираются с фермеров, выглядит сверхъестественной. Итак, для владельцев долей, которые хотят либо использовать свои права, либо продать их, — рынок эффективен, а неиспользованные права продаются на аукционе синдикатом. Чрезвычайно короткие периоды поступления воды, не охваченной подтвержденными правами, почти всегда расцениваются как незначительные перерывы и сбои в работе распределительной сети и обычные потери канала» (Maass and Anderson, 1986, p. 116).

87

Частная фирма выкачивает подземные воды из глубоких скважин вблизи вилены, расположенной примерно в 70 км от Аликанте. Фермеры могут приобрести воду Вилены почасово, и затем эта вода подается в каналы общины в те дни, когда не поставляется вода из Тиби. Другой альтернативой является вода, которая поставляется частной фирмой из дельты реки Сегура. Фирма уже инвестировала в мощные насосы для поднятия воды из дельты и транспортировки ее в несколько близлежащих населенных пунктов, и в 1924 году ирригационный синдикат Аликанте профинансировал удлинение канала на 25 км, чтобы можно было доставлять эту воду в Аликанте. Вода продается на ежедневных аукционах, но минимальные и максимальные цены устанавливаются согласно первоначальным условиям концессии, предоставленной национальным правительством, которое позволило этой фирме экспортировать воду Сегуры. За всю свою историю отношения между ирригаторами Аликанте и обеими частными фирмами не раз были конфликтными и напряженными.

88

Виттфогель (Wittfogel, 1957) в коротком обсуждении испанских ирригационных институций после реконкисты не делает разницы между «испанским абсолютизмом» Кастилии и более демократическими институциями Восточной Испании. Некоторое время господствовало мнение, что причиной и роста мощности кастильского монарха, и замедления развития в Кастилии были хорошо организованные гильдии пастухов («Места»), потому что они задерживали развитие хорошо определенных прав собственности на землю (Klein, 1920). Однако недавняя работа Нугента и Санчеса (Nugent and Sanchez, 1980) с использованием подхода, который согласуется с подходом, принятым в этой работе, ставит под серьезное сомнение эту традиционную точку зрения.

89

Интересный отчет о путях эволюционных изменений в Северной Америке по сравнению с Южной Америкой см. у Норта (North, 1986a).

90

До 1923 года, когда был осуществлен первый ирригационный проект, финансируемый правительством, коммунальная ирригационная община была единственной формой управления ирригационными системами на Филиппинах. В 1982 году там насчитывалось около 5700 коммунальных ирригационных систем, которые обслуживали около 45 % орошаемых площадей (World Bank, 1982, p. 8). Интересный отчет о предыдущих усилиях по стимулированию создания ассоциаций ирригаторов на Филиппинах см. у Бромли, Тейлора и Паркера (Bromley, Taylor and Parker, 1980).

91

Дополнительные atars выпускаются в случае, если к старой системе новыми членами, которые могут приобрести акции путем проведения новых работ, добавляется новый ирригационный канал. впоследствии новые члены принимают на себя доли расходов на содержание всей системы.

92

Я очень сомневаюсь, что фермеры будут готовы внести такую высокую налоговую ставку в денежной форме, даже если они функционируют в полностью монетизированной экономике. Когда фермер вкладывает труд, он знает, как распределяется налог, используется ли он для целей, ради которых было наложено взыскание. Когда фермер вносит деньги, он может опасаться, что они пойдут в карманы чиновников или использоваться по-другому, но не для цели, для которой были внесены.

93

Сий отмечает, что эта цифра недооценивает фактическое количество труда, вложенного в строительство и техническое обслуживание, потому что семьи членов zanjera и членов соседних zanjeras, получающих дренажные воды этой системы, тоже работают для крупных проектов. Сий оценивает, что те, кто не имеет прямых обязательств, вкладывают как минимум еще 1000 человеко-дней (Siy, 1982, p. 95).

94

Сий считает трудовые взносы на поддержание системы «добровольными». Учитывая высокую вероятность того, что за неучастие члены zanjera и/или федерация применят санкции, называть это добровольными взносами неправильно. Что действительно является добровольным, так это вступление или невступление в zanjera. Те, кто не хочет соблюдать правила, могут получить хорошую цену за свою землю и выйти. Однако ценой этого добровольного решения вступать или оставаться членом есть решение (по собственному усмотрению) об отказе или согласии ежегодно вносить определенное количество труда.

95

Хотя Сий описывает уровень участия как очень высокий, он не является уникальным в условиях «третьего мира». Прадхан (Pradhan, 1984) описывает такую же сложную ирригационную систему — систему Чаттис Мауйа (Chattis Mauja) — построенную 150 лет назад в Непале. Она охватывает 7500 акров земли, орошаемой фермерами, живущими в 54 разных деревнях. Это также федеральная структура, организованная в селе, в районе и на центральном уровне, в дополнение к неформальному функционированию трех других управляемых фермерами систем. Система Чаттис Мауйа имеет большой опыт по мобилизации трудового вклада — свыше 60 520 человекодней в 1981 году — это по крайней мере 3000 крестьян, работающих на ликвидации заиливания магистрального канала и других сложных работах.

96

Думается, однако, что те, кто владеет менее чем полной долей atar, имеют несколько более высокий уровень абсентеизма, особенно те, кто владеет менее чем четвертью доли, но это неправильно касательно вкладов строительными материалами со стороны членов, обладающих менее чем полной долей (Siy, 1982, p. 99).

97

Вычисляется по Сию (Siy, 1982, p. 144, table 38).

98

Узуфрукт — вещное право пользования чужим имуществом с правом получения доходов от него, но с условием сохранения его целостности и целевого назначения. — Прим. пер.

99

Я не думаю, что возможно определить необходимые и достаточные принципы для прочных институций, как бы того ни хотели лица, причастные к любой институциональной деятельности. Недостаточно никакого набора логических условий, чтобы гарантировать, что все «наборы» людей будут готовы и способны создать институцию, которая характеризуется работоспособностью.

100

Иногда утверждают, будто правила, определяющие режим совместной собственности, не должны быть столь же специфическими и детализированными, как те, которые определяют режим частной собственности. Рунге (Runge, 1986, p. 33–34) убежден, например, что «если совместная собственность — индивидуальное право на совместное использование — это норма, то должно быть заявлено и определено сравнительно меньше претензий. Также может быть меньше ясности в уступке прав (как минимум, по западным стандартам). Однако это уравновешивается сокращением социальных расходов на заявления и определения». Это действительно так, если имеется в виду, что физические границы для индивидуального использования не должны быть нанесены на карту, кроме как в пределах ресурса. И это однозначно неправильно относительно подробных правил, которые необходимы для управления тем, как совладельцы присваивают от ресурса и снабжают ресурс.

101

С другой стороны, невмешательство внешней власти (за исключением Аликанте) было очень важным. Присваиватель, который был недоволен тем, как правила в одной из этих систем применялись принудительно, не мог пойти к политику более высокого уровня и добиться пересмотра правил в обмен на политическую поддержку. Таким образом, внешняя власть не расклеивала структуры, которые местные присваиватели «собирали в кучу». Это контрастирует с несколькими примерами, которые рассматриваются в разделе 5.

102

Высокий уровень квазидобровильного соблюдения правил есть в других долгосуществующих институциональных механизмах ОР. Индейцы Кри из Чисасиби (Chisasibi Cree), например, разработали сложный комплекс правил доступа и полномочий, связанных с рыбными запасами залива Джеймс Бэй (James Bay), а также популяции бобра на определенной для них территории охоты. Фикрет Беркес (Fikret Berkes, 1987, p. 87) описывает, почему эти ресурсные системы и правила, используемые для их регулирования, выжили и процветают так долго: «эффективные социальные механизмы обеспечивают соблюдение правила, которые существуют благодаря взаимному согласию в обществе. Люди, которые нарушают эти правила, страдают не только от потери привязанности животных (что важно в идеологии охоты Кри), но и от социального позора. Как свидетельствует пример вождя, который вынужден был отказаться от своей должности, потому что забыл удалить свои ловушки в конце сезона, — это вопрос не из легких».

103

В некоторых системах, не описанных в этом разделе, охранники получают долю урожая в конце года. С таким типом оплаты доходы охранника зависят от поддержания надежности системы на как можно более высоком уровне, чтобы фермеры, которые обслуживаются, могли собирать со своих полей максимально возможное количество урожая.

104

См. обсуждения у Харсании и Селтена (Harsanyi and Selten, 1988, p. 19–20) о самообязывающих ходах в играх, где не предусмотрено сотрудничество. Конкретный самообязывающий ход, который я предлагаю здесь, является менее экстремальным, чем постоянное следование правилам, пока все остальные также будут действовать в соответствии с правилами в каждом конкретном случае. Учитывая, что скромные уровни нарушения правил и дальше имеют место во всех долгосуществующих институциях ОР, тогда как общий уровень соблюдаемости правил очень высокий, я думаю, что мое утверждение о самообязывающем ходе фиксирует обязательства присваи-вателей в полевых условиях.

105

Детальный анализ происхождения институций для управления и руководства тремя из бассейнов, описанных здесь, а также анализ ряда других бассейнов, разработавших различные институциональные механизмы для создания систем самоуправления, см. в отчетах уильяма Бломквиста (William Blomquist, 1987a, b, 1988-е, 1989, 1990).

106

Фактические расходы на привозную воду намного превышают оптовую цену, взимаемую Кооперативом по водоснабжению (Metropolitan Water District) Южной Калифорнии, так как значительная часть капитальных затрат на строительство акведуков, по которым поступает вода из реки Колорадо и с севера Калифорнии, была оплачена из налогов на собственность, и она не отражена в оптовой цене, которую взимает MWD.

107

Запас воды в подземном бассейне также имеет значение — независимо от его дальнейшего использования как отъемного количества воды. Запас воды в бассейне удерживает «воду ближе к поверхности земли, что снижает затраты на откачивание» (Nunn, 1985, p. 872). Эта экономия средств является коллективной выгодой, доступной для всех откачивателей.

108

См. у Луиса Уэшлера (Louis Weschler, 1968) и Уильяма Бломквиста (William. Blomquist, 1988d) обзор урегулирования в округе Орандж (Orange County), где производители открыто отказались от идеи правового урегулирования прав и в начале 1930-х для администрирования налога на откачивание и пополнение бассейна с помощью различных средств, основали водный округ Орандж (Orange County Water District). Бломквист (Blomquist, 1988e) обсуждает еще другой набор прав на водные ресурсы, которые развивались в долине Сан-Фернандо (San Fernando Valley) вследствие сильных «прав пуэбло» города Лос-Анджелес.

109

Информация, представленная в этом разделе, основана на работе Бломквиста (Blomquist, 1988a).

110

Город Пасадена был логичным инициатором судебного процесса. Городу принадлежала земля над подземным бассейном, и он использовал воду на этой земле, более того — он был еще и «старшим» присваивателем из бассейна.

111

Пропорциональное сокращение является примером решения, которое соответствует общему принципу справедливости Рейнхарда Селтена (Selten, 1978b), согласно которому некоторым людям (n) выделяются определенные акро-футы воды (s) в соответствии со стандартным распределением, определяющим, сколько воды (s_i) будет выделено на каждого члена группы (i). Количество (w_i), предоставляемое каждому члену группы, является историческим коэффициентом использования. Справедливо распределение по таким условиям:

s₁/w₁= s_2/w₂ =… = s_n/w_n.

112

Интересно отметить, что процедура, которую применили в бассейне Реймонд, а впоследствии — в Западном, Центральном и бассейне Сан-Габриель, приводит к «решению» этой проблемы, что близко, но не идентично рекомендованному Нэшем (Nash, 1950): точка С. Взаимная приобретательная давность не была однозначно принята как «именно тот» концепт решения, который использовался во всех судебных тяжбах на юге Калифорнии. В долине Сан-Фернандо, например, Лос-Анджелесу были предоставлены и упорно защищались превалирующие права на воду. верховный суд Калифорнии отменил решение суда первой инстанции о взаимной приобретательной давности для всех сторон. Он определил, по сути, что решение о взаимной приобретательной давности было справедливым, но не единственным справедливым решением, которое можно было использовать в таких ситуациях (город Лос-Анджелес против Сан-Фернандо, Верховный суд, дело № 650073, 1968) (City of Los Angeles v. City of San Fernando, Superior Court Case No. 650073, 1968) (Blomquist, 1988e). Производители воды бассейна Чино (Chino Basin) также вели переговоры по урегулированию проблемы распределения прав на воду, аналогичной в целом решению о взаимной приобретательной давности, но приняли во внимание ряд конкретных проблем, которые возникли бы вследствие механического применения такой формулы (Lipson, 1978). Я очень ценю возможность обсудить логику этого результата с Роем Гарднером (Roy Gardner).

113

Судья в таком деле оказывается в щекотливом положении. Предлагаемое решение было действительно радикальным и не базировалось ни на какой из существующих доктрин по водным правам. Если бы судья принял решение, которое базировалось на результатах переговоров сторон, это не стало бы его оправданием, и решение было бы отменено судом высшей инстанции. Вместе с тем четких альтернатив, на основе которых можно было бы принять решение, не существовало. В этой тяжбе судья оказался в такой же неопределенной ситуации, как и стороны.

114

Город Пасадена против города Альгамбра и. других, Верховный суд, дело C-1323 (City of Pasadena v. City of Alhambra et al. Superior Court Case C-1323).

115

Cal. 2d 908, 207 P.2d 17 (1949).

116

По делу была подана апелляция, и дорогой и длительной процедуры обжалования избежать не удалось.

117

Так, N из 19 производителей могут функционировать как эффективная коалиция, контролирующая большую часть производства из бассейна, см. у Шеллинга (Schelling, 1978) о концепции минимальной эффективной группы.

118

Половина суммы в $ 25 000, выделенной на эти цели, поступила из федерального бюджета, одна четверть была оплачена округом, а вторая — выделена на пропорциональной основе девятью общинами-подписантами.

119

Хотя в этом разделе и не хватает места, чтобы обсудить структуру и операционные характеристики Водной ассоциации Западного бассейна (West Basin Water Association), важность ее деятельности вряд ли можно переоценить. Формальные правила ассоциации относительно голосования предотвращали принятие доминирующих решений в рамках ассоциации любой потенциальной подгруппой. Учитывая добровольный характер объединения, ассоциация не принимала никаких мер, пока не достигался консенсус. Поскольку действия осуществлялись в разных направлениях одновременно, основные производители воды могли координировать деятельность и контролировать выступления государственных должностных лиц (и их коллег — производителей воды) в контексте регулярных ежеквартальных совещаний, заседаний Исполнительного комитета и заседаний рабочих комитетов ассоциации. Детальное обсуждение операционных характеристик ассоциации см. у Э. Остром (E. Ostrom, 1965).

120

Политика открытых файлов также имела огромное значение для моего исследования; как молодому аспиранту мне были показаны шкафы с файлами и предложено читать и делать копии чего угодно — хоть всего — переписки, протоколов, отчетов и т. д.

121

В 1945 году Водная корпорация «Домингес» (the Dominguez Water Corporation) откачала более 10 000 акро-футов из бассейна, или около 15 % общего объема откачиваний.

122

Причина изменения позиции была хорошо задокументирована, поскольку городская власть, едва осознав, чему она подвергается, рекомендовала жителям Инглвуда также присоединиться к водному округу Западного бассейна (West Basin Water District), чтобы получать привозную воду от MWD. Только за три года до того мэр выступал категорически против такого шага. У него неоднократно просили пояснить такое изменение взглядов. 26 сентября 1950 в газете «Инглвуд Дейли Ньюз» было опубликовано следующее заявление: «Учитывая мою оппозицию по отношению к Кооперативу по водоснабжению в 1947 году, у меня не раз спрашивали, почему теперь я его поддерживаю, вопрос очень резонный, поэтому я считаю своим долгом ответить на него… 24 октября 1945 дело было направлено в Верховный суд, [с целью] чтобы он определил права всех производителей воды в бассейне Западного побережья и справедливо распределил воду в нем среди всех производителей. <…> Когда дело было направлено, ваш городской совет нанял юридическую фирму „Стюарт, Шоу и Мерфи“ (Stewart, Shaw and Murphy), чтобы защищать город Инглвуд в этом процессе, Я привожу цитату из письма, полученного городским советом от Арвина Б, Шоу-младшего (Arvin B, Shaw, Jr,): „Я считаю, что есть достаточные основания надеяться, что для города Инглвуд удастся добиться привилегированного положения, основанного на его приоритете прав на воду как присваивателя воды в течение многих лет“ <…> За некоторое время до подачи иска Калифорнийской водной компанией (California Water Service Company), на рассмотрении в другой секции суда округа Лос-Анджелеса было дело, известное как „дело бассейна Реймонд“, Это дело во многих аспектах существенно похоже на то, по которому мы были ответчиками, Существенной и уместной частью решения верховного суда было то, что все водопользователи общего бассейна должны рассматриваться как равные, <…> 10 мая состоялась конференция, проведенная Арвином Б, Шоу, в которой приняли участие Уильям Рен-шоу (William Renshaw), водный инженер, Ф, Р, Куп (F, R, Coop), чиновник, и я… Хотя значительная часть информации, предоставленной нам Шоу, была конфиденциальной, я получил разрешение процитировать конфиденциальное письмо следующего содержания: „Из решения Верховного суда по делу Пасадены, на мой взгляд, вполне понятно, что вы не получите приоритет и все пользователи, расположенные над Западным бассейном, а также присваиватели будут рассматриваться как имеющие равные права; по сути, необходимо будет установить пропорции производства воды до безопасного уровня добычи из бассейна“».

123

Основным фактором успеха комитета стало то, что в его состав был назначен Т, Б, Косгроув (T, B, Cosgrove); он был адвокатом корпорации «Домингес» (Dominguez Corporation) и других подобных фирм, До своего назначения в Комитет урегулирования он энергично боролся против судебных тяжб и очень четко сформулировал положение, что права «Домингес» были приоритетными по сравнению с правами других пользователей бассейна, Никто не мог согласиться сократить производство без участия «Домингес».

Косгроув стал играть активную роль в работе Комитета. К тому времени, когда договор был подготовлен, он изменил свою стратегию на сотрудничество с другими производителями воды. Действительно, один из членов комитета доверил ему разработать форму временного соглашения, и он получил высокую оценку за свой выдающийся вклад в деятельность комитета (протоколы Водной ассоциации. Западного бассейна, 26 августа 1954 года) (West Basin Water Association, minutes, August 26, 1954). В конце концов, Косгроув не получил для своей фирмы столько прав на воду, сколько мог бы, если бы продолжил свое оппозиционное поведение (см. примечание 22).

124

Позже они определили «Права приобретательной давности 1949 года» как «наибольшее непрерывное производство воды для каждого пользователя для полезного использования в течение любого пятилетнего периода до 1 октября 1949 года, по которому не было никакого прекращения использования в течение любого последующего непрерывного пятилетнего периода до 1 октября 1949» (временное соглашение, с. 2). Для сравнения выбрали 1944 водный год, поскольку многие производители считали, что начало судебного процесса в 1945 году приведет к определению прав, основанному на водном годе, который только что завершился.

125

Обзор переговорных процедур, связанных с частными вопросами, такими как урегулирование при разводе, которое также происходит в тени закона, см. у Мнукина и Корнхаузера (Mnookin and Kornhauser, 1979).

126

Поскольку авторитетный перечень прав от 1944 года никогда не составлялся, то трудно определить точно, кто выиграл и кто проиграл в этой борьбе за пропорциональное распределение бассейна. Но в любом случае сдвиг был не очень большой. После исследования предыдущих отчетов судьи и окончательно предусмотренных соглашением прав моя лучшая оценка относительного положения 35 крупнейших производителей из бассейна такова:

Права Калифорнийской водной компании (the California Water Service) сократились с чуть более 5 % (оцениваемые) до чуть менее 5 % (приобретательные). Права Водной корпорации «Домингес» (Dominguez Water Corporation), которая выступала против урегулирования до того, как Т. Б. Косгроуву было предложено возглавить комитет адвокатов, сократились с чуть более 18 % (оцениваемые) до чуть менее 15 % (приобретательные).

127

Город Эль-Сегундо (El Segundo) и компания «Стандард Ойл» (Standard Oil) откачивали воду из скважин, расположенных к западу от Хоторна и недалеко от берега. Следовательно, их земли расположены на пути морской воды, которая наполняла ускоренными темпами пустоты под Хоторном. «Стандард Ойл» существенно сократила свой водозабор еще в 1952 году, так как боялась, что соленая вода быстро поглотит их скважины, расположенные между Хоторном и морем. В рамках временного соглашения «Стандард Ойл» откачивала около двух третей от своих «прав». Эль-Сегундо также не откачивал полностью свои права в течение этого периода по той же причине. Городу Инглвуд, расположенному к северу от Хоторна и дальше от берега, не угрожало немедленное вторжение соленой воды, но затраты Инглвуда на откачку значительно увеличились из-за снижения уровня грунтовых вод.

128

В сентябре 1957 года, например, чиновники из Торранса, Инглвуда и Эль-Сегундо встретились с представителями Хоторна «для того, чтобы убедить город Хоторн присоединиться к Временному соглашению и декларации о сокращении откачки». Чиновник из Инглвуда, отчитываясь о встрече, отметил, что «городские чиновники Хоторна указали, что они примут вопрос во внимание, но, согласно пресс-релизам, вероятность того, что город станет участником Соглашения, невелика» (WBWA, Исполнительный комитет, протоколы, от. 12 июля. 1957, с. 4) (WBWA, Executive Committee, minutes, July 12, 1957, p. 4).

129

Когда привозная вода стала доступной для бассейна, много мелких производителей отказались от своих прав, другие продали права крупным производителям, как только временное соглашение было подписано и возник активный рынок прав на воду.

130

В 1985 году общие расходы на службу «хозяина воды» в бассейне Реймонд составили $ 112 471, а в Западном — $ 151 800 (отчеты, «хозяина воды» за 1985 год) (Watermaster reports for 1985).

131

Описание процесса в бассейне Сан-Габриэль см, у Бломквиста (Blomquist, 1990). В этом бассейне участники приняли несколько стратегий экономии, разработанных в деле Центрального бассейна. Бломквист только сейчас завершает исследование еще по трем бассейнам — Сан-Фернандо, Чино и Мохаве (San Fernando, Chino, and Mojave), — в которых правовые и экологические условия очень различаются. В Мохаве, где асимметрия интересов различных сторон намного больше, чем в любом другом из рассмотренных примеров, урегулирования не достигли. См. обсуждение примера Мохаве в разделе 5. Город Лос-Анджелес имеет привилегированные права на воду в долине Сан-Фернандо, и окончательное судебное решение относительно прав в этом бассейне сильно отличается от тех бассейнов, которые полагались на взаимную приобретательную давность. Урегулирование в бассейне чино было достигнуто производителями, которые опирались на опыт всех других бассейнов.

132

Карл Фоссетте (Carl Fossette), исполнительный директор обеих ассоциаций, а также директор Водной ассоциации Верхнего Сан-Габриэля (Upper San Gabriel Water Association), играл заметную роль в оказании помощи производителям воды во всех этих взаимосвязанных бассейнах для изменения структуры институций, которые влияли на их поведение. Его значимость определяли несколько факторов. Во-первых, количество взаимосвязанных должностей, которые он наконец получил. В дополнение к его роли в качестве исполнительного директора трех частных ассоциаций водопользователей, Фоссетте в конце концов стал еще и главным менеджером по водоснабжению водного округа Западного бассейна (West Basin Municipal Water District), водного округа Центрального бассейна (Central Basin Municipal Water District), водного округа бассейна Верхнего Сан-Габриэля (Upper San Gabriel Municipal Water District) и водного округа пополнения Центрального и Западного бассейнов (Central and West Basin Water Replenishment District). Во-вторых, период его деятельности. Он был назначен на первую должность в 1946 году и играл активную роль во всех трех бассейнах до выхода на пенсию в 1974 году (ему было 67 лет). И даже после этого Фоссетте и дальше активно работал как директор совета директоров Кооператива по водоснабжению Южной Калифорнии (Metropolitan Water District of Southern California), где был вице-председателем в течение 1980–1982 годов (Fossette and Fossette, 1986, p. iv). В-третьих, его толерантность к конфликтам и склонность к их урегулированию. При сложных ситуаций на переговорах он всегда держал себя в руках. В протоколах Ассоциации задокументированы его неоднократные усилия склонить противоборствующие стороны к совместным действиям в рамках неофициальных рабочих моментов, чтобы попытаться выработать взаимоприемлемые отношения. В-четвертых, его способность представлять интересы производителей воды Западного, Центрального бассейнов и бассейна Сан-Габриэль перед внешними учреждениями, в том числе — перед законодателями штата Калифорния. Фоссетте стал ведущим пропагандистом предложений, разработанных в этих бассейнах, ведь они нуждались в поддержке всех официальных учреждений округов, регионов или штатов.

133

Рынки прав на воду появились во всех бассейнах юга Калифорнии, которые с помощью судебных тяжб определяли конкретные водные доли сторон. Во всех этих примерах сельскохозяйственные пользователи постепенно продали свои права на воду водным компаниям или фирмам по предоставлению коммунальных услуг, которые могли использовать эти права, избегая строительства дорогостоящих объектов поверхностного хранения воды. Обсуждение преимуществ продажи прав на воду см. у Р. Смита (Smith, 1988).

134

Интервью Элинор Остром с Джоном Джохамсом (John Johams) из службы «хозяина воды» (watermaster service) от 17 ноября 1960 года.

135

Водная, корпорация «Домингес» против Американской ассоциации по растениеводству, дело 668965, Верховный суд, штат Калифорния, округ Лос-Анджелес (Dominguez Water Corporation v. American Plant Growers, Inc. Case 668,965, Superior Court, State of California, County of Los Angeles).

136

Участники из бассейна Реймонд сменили своего «хозяина воды» в последние годы, поэтому угроза смены реальна.

137

При поверхностном хранении можно часто опорожнять и заполнять резервуар без ущерба для самой структуры. Степень свободы в повышении и понижении уровня воды в бассейне грунтовых вод значительно меньше, чем у тех, кто использует поверхностные резервуары.

138

Возможности включали Департамент контроля за наводнениями Лос-Анджелеса (Los Angeles County Flood Control District) и Кооператив по водоснабжению Южной Калифорнии (Metropolitan Water District of Southern California), оба из которых видели свой интерес в том, чтобы бассейны на их территории были регламентированы. Производители воды в Западном и Центральном бассейнах хотели сотрудничать с такими крупными учреждениями, но не зависеть от них полностью.

139

Широкое представительство заинтересованных сторон, входивших в эту группу, заставило одного из наблюдателей отметить: «Комитет двенадцати состоял из инженеров, адвокатов и представителей ирригационных округов, водных округов, сельскохозяйственных бюро, городов, частных предприятий и самого штата Калифорния. В этой группе были разные точки зрения и разные проблемы, и это было наиболее эффективно. вместо того чтобы рекомендовать решения для конкретных областей или групп, идеи этого комитета должны были стать интеграцией всех сфер их применения» (Джеймс К. Кригер, «Прогресс в пополнении подземных вод», мимеограф от. 15 апреля. 1955 года, с. 2) (James K. Krieger, «Progress in Ground Water Replenishment», mimeograph, April 15, 1955, p. 2).

140

В докладе Водной ассоциации Западного бассейна Луис Александер (Louis Alexander), член Комитета двенадцати, который принимал активное участие в работе и по Западному, и по Центральному бассейнам, заявил, что «первоначальная концепция законопроекта заключалась в том, чтобы определить только объем откачивания… и не предусматривала налог на стоимость… [Ф]ермеры штата настаивали на положениях касательно налога на стоимость… текущий законопроект является компромиссом между двумя точками зрения» (протоколы Водной ассоциации Западного бассейна, 12 апреля. 1955 года, с. 8) (West Basin Water Association, minutes, April 12, 1955, p. 8). Прежде чем утвердить окончательный проект в рамках Комитета двенадцати, президент ассоциации созвал специальное заседание для рассмотрения проектов обоих законодательных актов. На этом заседании ему и другим членам Комитета двенадцати задавали много вопросов, а также критиковали их за невыполнение всего того, чего хотели члены ассоциации, но в конце концов все члены проголосовали за поддержку проектов.

141

Джеймс Кригер (James Krieger) объяснил это положение так: «Некоторые существующие государственные учреждения считают, что они имеют возможности для пополнения. Некоторые из этих учреждений имели возможности для пополнения бассейнов грунтовых вод, но в любом случае не на привлечение средств на покупку воды для пополнения. Они чувствовали, что должны выполнять эту работу, и никакие новые публичные корпорации не должны узурпировать их функции» («Прогресс в пополнении подземных вод», мимеограф, 15 апреля. 1955 года, с. 6) («Progress in Ground Water Replenishment», mimeograph, April 15, 1955, p. 6).

142

Иначе говоря, если бы округ состоял лишь из западного бассейна, то производители этого бассейна могли бы подать в суд на производителей центрального бассейна и оказывать на них давление с целью сокращения ими производства. Если бы производители центрального бассейна контролировали округ, они могли бы не позволить округу инициировать судебное разбирательство против них.

143

Каждое из этих учреждений имело достаточные возможности угрожать сторонникам нового округа, поскольку границы предлагаемого округа должны были быть утверждены Департаментом природных ресурсов (Department of Natural Resources), а само создание округа — одобрено избирателями. Значительная оппозиция на любом этапе должна была существенно повысить затраты на получение одобрения и угрожала самой его вероятности. Среди вопросов, которые предстояло решить на этом этапе переговоров, была формула распределения расходов на пополнение бассейна. Лос-Анджелес, например, решительно выступил против введения любого налога на имущество с его жителей для оплаты строительства барьера, поскольку эти налогоплательщики имели большую нагрузку в течение многих лет, потому что платили за привозную воду, а налогоплательщики в других городах получали выгоды от намного более низких затрат на воду. С помощью «зон выгодности округов» в рамках Лос-Анджелесского округа по контролю за наводнениями (Los Angeles County Flood Control District), который не включал части города Лос-Анджелес, для оплаты строительства барьера была разработана формула распределения стоимости, приемлемая для всех сторон.

144

Эти затраты также меньше, чем операционные расходы на переговоры в соседнем округе Орандж (Orange County), где производители не судились за свои права на воду, а вместо этого разработали только программу пополнения бассейна без какого-либо контроля за объемом откачек. Их программа менеджмента, соответственно, полностью фокусировалась на «стороне снабжения» в уравнении (Blomquist, 1987a).

145

История этих переговоров чрезвычайно интересна. Она иллюстрирует жизнеспособность и креативность полицентрической публично-предпринимательской системы. Детальный анализ более раннего процесса см. у Э. Остром (1965), также см. свежие отчеты о развитии округа пополнения Центрального и Западного бассейнов (Central and West Basin Water Replenishment District).

146

Читатель может задуматься, почему противопаводковый округ интересуется первоочередной поставкой воды для пополнения бассейна. Когда в 1915 году был впервые основан Лос-Анджелесский округ по контролю за наводнениями (Los Angeles Flood Control District), ему предоставили серьезные полномочия и в борьбе с наводнениями, и в сохранении водных ресурсов. Когда большинство рек в округе взяли под контроль, округ сосредоточился на сохранении водных ресурсов, чтобы тем самым сохранить себя как крупномасштабную инженерную фирму в общественной жизни.

147

Несколько частных фирм на этой территории служили «хозяевами воды» для других бассейнов, поэтому Департамент водных ресурсов (Department of Water Resources) не имел монополии на власть для осуществления их функций.

148

Те, кто имел право на наибольшие доли откачиваемой воды, должны были также платить пропорциональные суммы налога на откачку, который затем использовался для пополнения бассейна и уплаты за систему контроля. Владельцы недвижимости, которые получили выгоду от внедрения эффективной системы использования воды в засушливых регионах, платят низкие налоги на недвижимость для поддержания скромной административной структуры. Поскольку правила были разработаны для каждого из бассейнов подземных вод, они были приспособлены к уникальным условиям каждого из них.

149

Процесс, описанный здесь, несколько похож на «обучение действием», что происходит при развитии комплексных технологий, см. Розенберг (Rosenberg, 1982) и Нельсон и Винтер (Nelson and Winter, 1982). Так как это динамический процесс выбора между различными правилами, то он, скорее всего, имеет аспекты закономерности, аналогичные технологическим изменениям (Arthur, 1989; David, 1985).

150

Это еще одно применение принципа справедливости Селтена (Selten), см. примечание 111.

151

Все правила имеют общий синтаксис: определенным лицам с определенными атрибутами, которые занимают конкретные должности, запрещается, требуется или разрешается совершать перечисленные действия при определенных условиях.

152

Для ознакомления с основами деонтической логики см. фон Райт (von Wright, 1951, 1963). Модальная форма из трех деонтических операторов состоит в следующем: не следует (запрещается), необходимо (требуется) и возможно (разрешается). Джон Р. Коммонз постоянно использовал эти модальные операторы для характеристики основной структуры действенных правил (John R. Commons, 1957).

153

См., например, обзор Шиманофф (Shimanoff, 1980, p. 43–46) относительно того, почему разрешение не должно быть включено как деонтический оператор определения правил.

154

Это расхождение характеризует мою предыдущую работу (E. Ostrom, 1985b).

155

См. Бьюкенена (Buchanan, 1975, p. 59), характеризующего происхождение конституции как «прыжок из анархических джунглей».

156

Любые изменения в части синтаксиса правил, указанных в примечании 151, будут изменениями к правилам. Правила могут меняться, не привнося изменений в результаты, которые, вероятно, изменяются вследствие изменения ситуации. После Гарднера и Э. Остром (Gardner and E. Ostrom, 1990) я резервирую термин «реформа» для изменений в правила, продуцирующих новые результаты, которые являются лучшими по сравнению с результатами, получаемыми до изменения правил.

157

Распыление ренты определено в разделе 2 (подраздел «Проблемы присваивания»).

158

Поощрение и даже финансирование центральным правительством «современных» рыбопромысловых судов привело к подобным конфликтам между прибрежными и морскими рыбаками во многих других местах. Описание этой проблемы в Мексике см. у МакГудвина (McGoodwin, 1980). Дасгупта (Dasgupta, 1982, p. 17) описывает, как современные рыбопромысловые суда в Индии смогли игнорировать исторические права традиционных прибрежных рыбаков.

159

Уильям Бломквист (William. Blomquist, 1989) описывает этот случай довольно подробно, и я многим обязана ему за понимание и анализ, основанный на его работе «в поле».

160

Каста Караве (Karave) известна своим предпринимательством и ориентацией на торговые и другие формы приобретения богатства: «Каста не была существенным барьером на пути превращения экономических выгод в социальную мобильность… [Караве] не имеют подкаст, как другие касты» (Alexander, 1982, p. 233).

161

Описание того, как используются эти сети, приведено далее.

162

Одно из объяснений того, что произошло, показано на рис. 5.2. До роста цен на рыбу предельные и средние доходы, полученные от использования каждой дополнительной сетки, можно представить как MR₁ и АR₁. С одинаковой предельной стоимостью заведения новой сетки рыбаки имели бы максимальную экономическую отдачу, заводя X₁ сеток, где предельный доход равен предельным издержкам. Поскольку рента была распылена еще до повышения цен, рыбаки, вероятно, были близки к точке, где кривая среднего дохода будет пересекать кривую предельных издержек, скажем, Х₂. При том значительном увеличении цен, которое произошло, кривые и предельного, и среднего доходов резко пойдут вверх. Оптимальная экономическая отдача, соответственно, будет Х₃. Казалось бы, рыбаки заводят новые сетки за пределами этой точки, скажем, на Х₄. Они могут не страдать от распыления ренты, потому что доли в сетках по-прежнему имеют активный спрос. Полное распыление ренты будет происходить в точке Х₅. Итак, соблазн и дальше получать прибыль (даже с негативной предельной отдачей) всегда будет привлекать, и будет приобщаться все больше рыбаков. Этот анализ был разработан при весьма полезном обсуждении с Джимми Уокером.

Рис. 5.2. Исчерпание ренты в рыболовстве.

Комментарий Пола Александера при чтении такой интерпретации в одном из черновиков этой рукописи: он, «объясняя, почему растет количество желающих приобщиться, хотя предельные доходы — негативные и, вероятно, это признают сами рыбаки, придавал бы больше значения политическим мотивам и определению различия в доходах отдельных сетей» (личное общение, 2 августа 1988 года) (personal communication, August 2, 1988).

163

Как бы хорошо ни работал набор правил в стабильных экологических и экономических условиях, но существенные изменения — такие как четырехкратное увеличение цены ресурсного юнита — являются серьезной проблемой для потенциала старого набора правил и далее давать эффективные и справедливые результаты.

164

До 1972 года только Тайвань, Япония и Корея пережили более быстрый рост урожайности риса-сырца (N. Т. Uphoff, personal communication).

165

Внедрение высокоурожайных сортов в некоторых деревнях преимущественно сопровождалось более низкими урожаями, а не более высокими (Byте, 1986).

166

Это не значит, что участники постоянно находятся в плену этого набора стимулов, хотя социальные и политические структуры, порождающие эти стимулы, трудно изменить. Особенно болезненно, когда такие порочные круги были созданы в стране с богатой и очень длинной историей успешной ирригации с использованием разнообразия аборигенных институций (Gunasekera, 1981; Leach, 1961, 1980).

167

Лич описывает систему, которая действовала в 1950-е годы в одной деревне, которая зависела от гораздо меньшей восстановленной плотины:

Лич сообщает, что пока он там находился, этот строгий режим действительно соблюдался.

168

Британская администрация была полностью уверена в том, какой тип административных и судебных механизмов она должна установить. На протяжении британского правления она несколько раз организовывала и реорганизовывала как административные механизмы, так и механизмы урегулирования конфликтов, связанных с орошением. При каждом изменении основные дебаты были сосредоточены на том, сколько полномочий может быть возложено на «аборигенные» трибуналы или административных чиновников. Отличный обзор британского правления на Цейлоне в 1856–1871 годах см. у Робертса (Roberts, 1980).

169

Постоянная необходимость концентрации значительных усилий британских AGA раскрывается в докладе Эдуарда Эллиотта, который с 1863 по 1896 год сам был AGA, наблюдая за несколькими небольшими ирригационными системами (помимо других задач). Его доклад за 1871 год, который цитирует Робертс (Roberts, 1980, p. 200), содержит следующее: «Каждый год показывает, что непрерывное личное внимание со стороны правительственного агента необходимо для проведения ирригационных работ по деревням: просто приказать… старейшине выполнить работу — звучит красиво, но на практике дает мало результатов, если правительственный агент не поощряет, не поддерживает старейшину и не проявляет активного интереса к его усилиям; если жители видят это и знают, что как только они согласятся со всем этим, каждый должен внести свой вклад, не допускаются прогулы, соответственно, все вместе будут весело проводить работы. Но постоянное наблюдение и многочисленные проверки необходимы».

170

Водные заседания этого типа происходили в Шри-Ланке на протяжении веков (Gunasekera, 1981). См. обсуждение этих институций у Упхоффа (Uphoff, 1983).

171

Ранее система землепользования в некоторых районах Шри-Ланки значительно снижала уровень конфликтности между фермерами, чьи участки расположены в голове и хвосте, по крайней мере на небольших каналах. Поля, которые орошались с канала, были распределены так, что каждый фермер имел один участок орошаемой земли в верхней трети, другой — в средней части и последний — в нижней. Итак, все фермеры имели мотивацию найти способы получения воды в хвосте системы. Кроме того, в условиях недостатка воды вопрос нужного сокращения было относительно легко решить, не подавая воду в нижнюю треть поля. Каждый брал на себя часть этого риска, и механизм для определения полей для полива был заложен в дизайн самих полей (Leach, 1961, 1980).

172

Фледби описывает паттерны взаимодействия в Киринди Ойя в начале 1980-х годов так: «Управление водой [в низкий сельскохозяйственный сезон, когда вода в дефиците] похоже на дипломатические игры великих держав начала XIX века: правила не являются священными, образуются альянсы, на каждый шаг дается немедленный симметричный ответ, а в долгосрочной перспективе ориентиром является исключительно личный интерес. Роль власти похожа на роль неэффективной транснациональной организации… с некоторыми формальными полномочиями, но без средств для их обеспечения» (Fladby, 1983, p. 191).

173

Растущий узкопартийный характер отношений между депутатами и районными административными системами описал Крейг (Craig, 1981).

174

В докладе A. T. Кори (A. T. Corey, 1986) рассмотрены некоторые серьезные проблемы, с которыми сталкиваются в огромном количестве проектов Махавели, запланированных для разработки или улучшения водоснабжения 900 000 акров земли для более 200 000 новых поселенцев (Jayawardene, 1986). Среди этих проблем связаны с «зоной Н» следующие: 1) из 119 выделенных в этом районе участков в течение года исследований воду получили лишь 83; 2) из этих 83 участков в рамках санкционированного проекта получили воду только 49, остальные получили воду несанкционированно; 3) ротация там, где она практиковалась, была случайной; 4) из-за несанкционированных нарушений изымалась вся вода из одного канала, хотя фермер вниз по течению и сообщал власти, но боялся предпринимать дальнейшие меры, опасаясь расправы со стороны фермера-нарушителя (Corey, 1986, p. 158–159; Lundqvist, 1986).

175

Заместитель директора по управлению водными ресурсами в Департаменте ирригации сказал одному из членов команды проекта Гал Ойя, что если они смогут достичь прогресса в Гал Ойя, то «смогут достичь прогресса в любом другом месте в стране» (Uphoff, 1985c, p. 144).

176

В личном общении Норман Упхофф подчеркивает, что сначала решение нанять выпускников высших учебных заведений приняли для того, чтобы избежать найма людей с политическими связями, и укрепление способности институциональных организаторов налаживать общение с сотрудниками департамента ирригации стало непредсказуемым, но очень положительным результатом.

177

Тяжелое положение на местах сократило время для сбора данных и подтолкнуло институциональных организаторов к действию раньше, чем планировалось.

178

Членство в ОПК и ОРК время от времени было вопросом деликатным, поскольку много фактических ирригаторов не имели юридических прав на воду, которую они использовали. Часто решением этого вопроса было привлечение всех фактических ирригаторов в ОПК и только тех из них, кто имел юридические права, — в ОРК. От некоторых ротаций приходилось отказываться, ведь фермеры, которые «использовали дренажную воду из системы для несанкционированного сельскохозяйственного производства, ломали запертые ворота» (Uphoff, 1986a, p. 218, note 18).

179

На самом деле представители фермеров выступили с инициативой создания таких территориальных советов вскоре после того, как были сформированы ОПК, и перед тем, как было сформировано большинство ОРК. Это стало возможным потому, что программа не выполнялась предвзято, «под копирку», но имела целью создание таких организаций, которые фермеры рассматривали как свои собственные и брали на себя ответственность за них.

180

Упхофф (Uphoff, 1985c, note 32) обсуждает изменения в официальной ориентации: «Одним странным, но драматическим свидетельством обратной реакции Департамента ирригации, увиденным во время визита в январе прошлого года, было разрушение ДИ недавно построенной регуляционный дамбы с ответвления канала Ухана (Uhana) для того, чтобы избавиться от препятствия на пути распределительного потока. На совещаниях по редизайну фермеры настаивали, что размер водозаборов для этого распределительного канала был слишком мал, но ДИ, который настаивал на своих расчетах, не поддержал изменения. Когда же заместителю директора ДИ стало очевидно, что для того, чтобы добраться до „хвоста“ этой распределительной территории, не хватает воды, он согласился расширить отводящий канал, как только поток до ответвления канала прекратился, и одновременно максимально увеличить поток в распределительном канале, даже если это будет стоить ДИ некоторых денег и неудобств. На самом деле уважение, полученное от такого акта доброй воли, должно было существенно перевесить потери. Мы были приятно удивлены, когда увидели главного инженера по ирригации этого района во время личной проверки потока в хвосте канала в 9:30 утром в воскресенье, когда мы осуществляли свою проверку (о которой он не знал)».

181

В личном общении Упхофф сообщает, что одна из работниц «в поле» в Гал Ойя, Нэнси Сент Джулиан, утверждает, что «безбилетничество» двулико: одно проявляется во время попыток установить форму организации, другое — когда должна быть проведена работа для сохранения длительного организованного сотрудничества. В этом случае первый тип «безбилетничества», пожалуй, преодолеть было труднее, чем второй. Внешние ИО играли важную роль в попытке преодолеть инерцию многих лет недоверия и нежелания работать вместе. Поддерживать выгоды от сотрудничества, как только они стали очевидными, было не так сложно.

182

Виды успешных стратегий вмешательства, похожие на те, которые применяются в Гал Ойя, были использованы на Филиппинах (D. Korten, 1980; F. Korten, 1982), в Непале (Rahman, 1981), в Бангладеш (D. Korten, 1980) и Таиланде (Rabibha-dena, 1980).

183

Грейтс-Ков, Фермюз и Твиллингейт (Grate's Cove, Fermuse and Twillingate) в Ньюфаундленде — все используют ежегодную лотерею. В лотерее, которая затем используется для распределения конкретных мест для лодок, имеет право участвовать лишь ограниченное их количество. Как описывает один рыбак, «мы разыгрываем места ловли трески. Есть только десять таких мест и только десять экипажей для ловли на этих местах. Если у рыбака есть место в один год, он может попасть в розыгрыш следующего» (Matthews and Phyne, 1988, p. 17). См. также К. Мартин (K. Martin, 1979) и МакКей (McCay, 1978, 1979).

184

Аналогичные соображения относительно развития права собственности на рыболовные зоны выражают Ачесон (Acheson, 1975), Андерсен (Andersen, 1979) и Фарис (Faris, 1972).

185

Национальные правительства часто прибегали к субсидированию покупки новых технологий как стратегии рыболовства, и результаты порой были катастрофическими. Усилия по финансированию приобретения новых технологий предполагают, что местные рыбаки не смогут воплотить эффективные новые технологии без внешней помощи. Консерватизм рыбаков в связи с использованием новых технологий, возможно, отражает понимание того, что управление сложными системами ресурсов зависит от тонкого баланса между применяемыми технологиями и правилами доступа и полномочий, которые действуют для контроля за доступом и использованием ресурса. Если адаптация новых технологий ускоряется, правила и используемые технологии могут серьезно разбалансироваться. Особенно это касается случаев, когда правила должны выработаться в длительном процессе проб и ошибок, а рыбаки не имеют юридических полномочий, чтобы разработать новые правила и воплотить их в жизнь. Сосредоточение внимания только на «затратах на производство», а не на общей себестоимости, транзакционных издержках и затратах на обеспечение соблюдения правил приводит к узкой интерпретации эффективности (North, 1986a, b). Быстрое внедрение внешней властью «более эффективных» технологий может стать причиной настоящей «трагедии общего», которая, как предполагают официальные должностные лица, произойдет, если они не будут регулировать использование этих рыболовных промыслов. Обсуждение субсидирования новых технологий национальными властями на побережье Байя в Бразилии см. у Корделла и МакКин (Cordell and McKean, 1986).

186

Четкое политическое заявление есть в справочнике о федеральной политике 1976 года: «При открытом доступе, свободном для всех рыболовстве, конкурирующие рыбаки ловят всю доступную для них рыбу, независимо от последствий, к которым это приводит. Если их не контролировать, следствием обычно является коллапс промысла, т. е. ресурс исчезает в коммерческом смысле, повторяя в контексте рыболовства „трагедию общего“» (Government of Canada, 1976).

187

Такие укоренившиеся системы должны быть относительно сложными и включать автономию и доступность для контроля со стороны внешних органов относительно легитимности местных правил.

188

Если бы примеры, описанные в этой книге, были лишь аномалиями, то можно было бы не принимать во внимание несколько случаев, которые не имеют объяснения. Но эти примеры были отобраны, чтобы проиллюстрировать многие другие, которые аналогично сложно объяснить с использованием современных теорий.

189

Важность информации и транзакционных издержек подчеркнута в работах Норта (North, 1978, 1981, 1989) и Уильямсона (Williamson, 1979, 1985).

190

Проникновенное обсуждение ситуационного анализа см. у Фарра (Farr, 1985).

191

Хекаторн и Мазер (Heckathorn and Maser, 1987) подчеркивают, что во многих ситуациях институционального выбора решение принимается не между одной из альтернатив и «статус-кво»-правилами, а среди предложенных альтернатив. Они рекомендуют рассматривать процесс сужения альтернатив как переговорный. Это полезный способ понимания ликвидации различных альтернативных наборов правил, но окончательное решение принимается в выборе между лучшим альтернативным набором, который идентифицируют люди, и набором используемых «статус-кво»-правил.

192

Всегда существует набор «статус-кво»-правил (см. обсуждение в разделе 4), и они остаются в силе до тех пор, пока изменения помогают прояснить окончательный выбор, сделанный в таких ситуациях в конкретный момент времени. Набор «статус-кво»-правил останется в силе до тех пор, пока изменения стабилизируют структуру оперативных ситуаций. По крайней мере, минимально необходимая для победы коалиция (что бы это ни было) в институциональной ситуации выбора должна воспринимать новый набор правил как таковой, который генерирует больше выгод, чем издержек.

193

Этот список является результатом моих попыток понять, что я прочитала во многих тематических исследованиях на более общем уровне. Я считаю, что он будет уточняться, когда предположения будут более строго разработаны и опробованы. Иначе говоря, это мои имеющиеся гипотезы, которые являются предметом для опровержения.

194

Если бы это было так, то в терминологии Олсона группа была бы привилегированной (Olson, 1965).

195

Поскольку процесс управления влияет на будущие расходы на управление, то эти процессы являются рекурсивными. Решения, принятые в рамках структуры, будут влиять на эту структуру в будущем.

196

Токвиль в книге «Старый режим, и Французская, революция» (1955) имеет дело с общим случаем, когда есть единые правила, но многие хотят исключений для их ситуаций. Это порождает режим строгих правил/принудительного исполнения закона, при котором каждый начинает рассматривать закон как препятствие на пути разумных действий. Потенциал для коррупции, очевидно, велик.

197

Интригующий анализ системы ОР в Индии, которая полностью управлялась внеформальной системой управления Индии и поддерживалась путем регулярной уплаты взяток региональным и национальным чиновникам, см. у Уэйда (Wade, 1988).

198

Следовательно, процессы институционального выбора зависят от направления (David, 1988).

199

Отношение сообщества к общим и внутренним нормам, а также вопросы ставок дисконтирования, очевидно, можно разработать гораздо лучше, чем я сделала в этой книге. С учетом того, что эти ограничения можно покрыть в любой другой работе, я сосредоточилась на других факторах, которые непосредственно касаются выгод и издержек, а также на роли созданных правил по сравнению с нормами, которые эволюционировали. Основательная работа Джеймса Коулмана (James Coleman, 1990) относительно норм имеет прямое отношение к аргументу, который я здесь привожу.

200

Эмпирический факт наличия огромного количества неудач соответствует современной экономической теории, но не находится в центре ее внимания. Если попытаться объяснить, почему некоторые фирмы терпят неудачу, а другие — нет, понадобится теоретический аппарат, отличный от того, что используется для прогнозирования характеристик фирм, которые выжили и находятся в равновесии. Вопрос, который ставится в этом исследовании, заключается в том, почему некоторые присваиватели ОР преуспевают, а другие не могут изменить структуру стимулов, с которыми они сталкиваются, и простая максимизация выгод не является полезным теоретическим предположением для достижения этой цели.

201

Трудности и типичные предубеждения в оценке издержек и выгод будущей структуры капитала — будь то физические ирригационные работы или правила, которые будут использоваться для распределения воды для полива, — хорошо описаны в разделе 5 Ашером и Хили (Ascher and Healy, 1990). Они тщательно задокументировали почти универсальный уклон в сторону переоценки выгод и недооценки издержек по крупномасштабным ирригационным проектам в условиях «третьего мира».

202

Хорошее резюме этой обширной литературы см. у Довса (Dawes, 1988) и Хогарта и Редера (Hogarth and Reder, 1987).

203

Первая попытка создать специальный округ в Западном бассейне не удалась, по крайней мере частично, из-за сильного дождя, который шел в день проведения референдума. Количество воды в канавах существенно дополнило усилия администрации одного из городов, которая выступала против создания нового района: были открыты все пожарные гидранты для «рутинной» промывки (Fossette and. Fossette, 1986, p. 28–29).

204

Из-за того, что многие модели предполагают, существование первых двух характеристик, они даже не принимаются во внимание. Однако в последнее время некоторые ученые изучили результаты, полученные по правилам с сильными дистрибуционными эффектами, и важность «дедушкиных» текущих ассигнований для того, чтобы получить согласие на изменения в правилах (Johnson and Libecap, 1982; Karpoff, 1989; Welch, 1983).

205

Там, где местные институции уже существуют и присваиватели считают их действенными, учитывая проблемы, которые стоят перед ними, можно ожидать значительного сопротивления, если будут навязываться другие правила. Местные присваиватели могут попробовать и дальше применять «незаконную» систему правил так долго, насколько это будет жизнеспособным: или из-за отсутствия принуждения со стороны центральной власти, или из-за подкупа должностных лиц центральной власти с целью побудить их игнорировать то, что происходит на местном уровне.

206

Это происходит не только тогда, когда внешние чиновники пишут правила, но и когда местные присваиватели пытаются использовать факты местной ситуации в свою пользу. Можно ожидать, что такая тенденция характерна для всех случаев. Но одним присваивателям будет трудно убедить других, знакомых с местными условиями, в наличии «фактов», которые противоречат опыту и предпочтениям этих других, тогда как легче рекламировать такие «факты» лицам, которые не знают местной ситуации.

207

См., например, Гарднер и Э. Остром (Gardner and E. Ostrom, 1990), где мы смоделировали эффекты из четырех различных конфигураций правил, которые используются для организации деятельности присваивателей по прибрежному рыболовству. Там мы сравниваем результаты равновесия, которые достигаются тогда, когда рыбаки следуют конкретным правилам в различных физических средах. Мы не утверждаем, что разработали универсальную модель среды прибрежного рыболовства, и мы также не утверждаем, что изучили все соответствующие конфигурации правил. Поскольку мы, разрабатывая модели, руководствовались общей основой, то признаем часть общих условий, к которым наши модели имеют отношение. В рамках этих условиях мы можем сделать точные прогнозы равновесий и логических связей между переменными, открыто включенными в модель.

208

См. последние публикации В. Острома (V. Ostrom, 1991, [1971] 2008, [1973] 2008) относительно примеров, в которых работы этих ученых обеспечивают основу для современной политической теории.

209

Читатели могут обратиться к списку литературы для поиска многих важных последних работ Бьюкенена, Коуза, Норта, Шепсла и Уильямсона, которые существенно дополняют наше понимание того, как работают институции.