Клиентелизация или другие проявления укорененности сводят к минимуму возможность возникновения проблем с кооператорами, не требуя институциональной системы правил для минимизации неопределенности на рынке. Однако встраивание в рынок влечет за собой экономические издержки, поскольку большинство людей не смогут расширить масштабы своей коммерческой деятельности за пределы узкой географии своего местного рынка. Я проиллюстрирую это, поместив местные балийские рынки в более широкое социальное поле, в котором местная мелкомасштабная и междугородная торговля сильно различаются с точки зрения вовлеченного персонала и материальных и социальных выгод, которые могут быть реализованы. На Бали торговля на дальние расстояния связывала отдельные полисы острова, но, что еще важнее, она также связывала балийские полисы с морской торговлей Юго-Восточной Азии, которая осуществлялась через международные торговые центры на северном побережье Бали. Периодические рынки не играли никакой роли в этих центрах, и вместо этого торговля полностью контролировалась некоторым сочетанием местных балийских правителей и, как описывает Герц (Geertz, 1980: 38-39), "крупных китайских предпринимателей, которым те или иные балийские владыки выдавали коммерческие патенты в обмен на дань деньгами и товарами... [и которые могли] . ...сами становились весьма известными местными фигурами, живя в больших домах, похожих на дворцы... [и которые могли даже] . . приобретали значительное неформальное влияние в качестве тайных советников своих покровителей".
Власть и ограниченные рынки
Власть не часто рассматривается в связи с "совершенными рынками" экономической теории. В концепции совершенного рынка считается, что индивидуализированное поведение каждого участника рынка при покупке и продаже оказывает равное влияние на динамику рынка, например на ценообразование, а обмен происходит независимо от личности участников сделки ("безликие покупатели и продавцы"). Оба предположения нереалистичны в реальном мире рыночного обмена, где такие факторы, как пол и статус, привносят на рынок власть и привилегии. Экономические социологи, однако, были более чувствительны к роли власти, которая выражается в различной способности участников рынка формировать рынки выгодными для себя способами. Дифференциация власти, по сути, обычно ассоциируется у экономических социологов с тем, что я называю ограниченными формами рыночного сотрудничества; как выразились Лорел Смит-Доерр и Уолтер В. Пауэлл, там, где экономические трансакции сильно привязаны к обществу, всегда будут "победители и проигравшие", поскольку некоторые экономические субъекты будут исключены из ценных социальных сетей (Smith-Doerr and Powell 2005: 391). В рассматриваемых здесь случаях экономическая элита будет доминировать в наиболее ценных и потенциально прибыльных торговых схемах, связанных с перемещением товаров на большие расстояния, через экологические разрывы и границы государств, где путешествия для простолюдинов опасны и логистически сложны и где существует возможность обмана в сделках между совершенно незнакомыми людьми. Трудности для простолюдинов усугубляются, когда, как это часто бывает, участники сделки сталкиваются друг с другом как потенциальные враги или социальные неровни. В этом случае человек, вероятно, не может рассчитывать на то, что рыночный судья в неместной обстановке обеспечит постороннему, особенно простолюдину, справедливое решение рыночного спора.
Соединение экономических зон с разной ресурсной обеспеченностью может стать источником прибыли, но простолюдинам, в основном ограниченным локальными рынками, будет сложно работать в таких территориально-расширенных экономиках. Однако правящая элита, скорее всего, обладает "сетевым капиталом", который облегчает торговлю в больших пространственных масштабах и между зонами с разной ресурсообеспеченностью. Крупные масштабы торговли также создают потенциал для асимметрии прибыли, поскольку экономические субъекты, действующие в крупных пространственных масштабах, имеют доступ к информации о факторах спроса и предложения, которой лишены более локализованные участники рынка. Однако с точки зрения сотрудничества ключевое различие между торговлей элиты и простолюдинов заключается в разнице между двумя формами социальной укорененности. В то время как доверительная основа ограниченного местного рыночного обмена заложена в общинной жизни на локальном уровне, в более территориально-расширенном сетевом капитале элиты торговля является естественным выражением ее межполисной деятельности, такой как дипломатия и другие социальные связи за пределами локальных социальных границ, сформированные через общую генеалогию, межбрачные отношения и взаимные дарения; все это может быть источником репутационных символов, которые повышают доверие и создают возможность для коммерческих сделок.
Торговые диаспоры и иностранные торговцы
Пример Бали, приведенный выше, указывает на другую форму встроенности, которая имеет некоторые общие черты с правящей элитой как коммерческими акторами. В этом случае торговля находится в руках предпринимателей, которые способны поддерживать социальные связи на расстоянии и часто сочетают свой сетевой капитал с опытом организации кредитов и заключения контрактов на расстоянии - социальными технологиями, не требующимися в рыночных культурах местного масштаба. Филипп Куртин (1984) называет такую форму ограниченных рынков "торговыми диаспорами". В этих случаях доверительная основа рыночных сделок часто является следствием общей религии или этнической принадлежности ("этнически однородные группы посредников" по Ланде [1981]) и личных связей между членами группы. В качестве примера я привожу исследование Авнера Грейфа (2006: 58-90), посвященное купеческой коалиции магрибинцев XI века в Северной Африке. Грейф показывает, как относительно небольшая группа специализированных еврейских купцов могла сдерживать действия своих удаленных агентов, координируя между собой наказание тех агентов, которые вели себя нечестно. Координация между членами коалиции была возможна, потому что численность населения, не превышающая 300 человек, была близка к пороговому значению для размера человеческой группы, в которой каждый человек будет лично знать других.
Макс Вебер использовал выражение "чужие торговцы" для описания экономического феномена, связанного с этнической и конфессиональной принадлежностью, изучение которого сегодня представляет собой отрасль экономической социологии, называемую "теорией меньшинств-посредников". К известным меньшинствам-посредникам относятся евреи и итальянцы в средневековой Европе и Средиземноморье, парсы в Индии, сикхи, орма, хауса и джула в Африке, заморские китайцы в Юго-Восточной Азии и других странах, например, те, кто работал на Бали, а также торговые группы путунов и ица в поздней доиспанской Месоамерике.
Элис Дьюи (1962: 49), исследуя рынки на Яве, иллюстрирует некоторые преимущества китайских торговцев по сравнению с местными яванскими купцами: "Китайцы покупают товары по описанию или по образцу, когда имеют дело с другими китайцами, и чувствуют себя относительно уверенными в том, что заказанное качество и количество будет доставлено в срок. Яванцы считают, что должны сами проверять все рассматриваемые товары (от яванских поставщиков), а при доставке проверять качество и количество. До этого момента оплата не производится. Такая логика затрудняет расчет будущих расходов и затягивает переговоры о перепродаже, а также увеличивает затраты времени и денег на личный контроль даже простых сделок".
На чем основан сетевой капитал, которым пользуются китайские купцы? Для китайцев потенциально надежные торговые партнеры могут быть идентифицированы по трудно подделываемым признакам, включая языковую компетентность и этнические сигналы (одежда, жесты и т. д.), которые с определенной степенью уверенности указывают на то, что человек, даже если он незнаком, скорее всего, разделяет кодекс рыночной этики и знает финансовые инструменты для проведения коммерческих операций на расстоянии. Кроме того, как отмечает Грановеттер (Granovetter, 1992), группы китайской диаспоры добиваются экономического успеха в Юго-Восточной Азии, поскольку образуют небольшие сплоченные сообщества, основанные на принадлежности к одному клану или месту географического происхождения. В рамках сплоченных сетей "кредиты предоставляются, капитал объединяется, а полномочия делегируются без страха невыполнения обязательств или обмана" (32). Несомненно, этот "близкородственный" аспект китайских социальных сетей отчасти помогает нам понять, как решается проблема гарантий. Кроме того, Китай имеет долгую и сложную историю создания институтов для облегчения коммерческих сделок, включая торговлю на дальние расстояния. Для сравнения, у индонезийцев было меньше опыта в развитии институтов для междугородней торговли.
Как показывают этнографические данные, не только китайцы, но и другие этнически однородные группы посредников обычно действуют как иностранцы, мигрировавшие из регионов, где действуют развитые институты рыночного сотрудничества. Исследование Жана Энсмингера (1997), посвященное торговле в период с XI по XIX век в Африке к югу от Сахары, дает нам еще один взгляд на источники сетевого капитала средних групп меньшинств, указывая на важность религиозного обращения как формы репутационного символа. Энсмингер документально подтверждает, как ислам следовал по основным торговым путям, иногда вытесняя доисламские или неисламские этнические торговые группы, предоставляя ряд преимуществ, недоступных в контексте коммерческих систем меньшего масштаба. Ислам принес общий язык торговли и "денежную систему, систему бухгалтерского учета и юридический кодекс для рассмотрения финансовых контрактов и споров... . превращая чужаков в инсайдеров" (Ensminger 1997: 7). Значительные личные затраты на религиозное обращение, включающие отказ от алкоголя, соблюдение поста, дорогостоящие паломничества и строительство мечетей, смягчают проблему уверенности, поскольку представляют собой дорогостоящие сигналы, демонстрирующие глубокую приверженность религиозным ценностям, разделяемым другими торговцами. В то же время высокая стоимость религиозного обращения служила для ограничения доступа к прибыли от дальней торговли для успешных и привилегированных немногих, которые могли стать важными купцами и поддерживать выгодный монопольный контроль над дальней торговлей, и которым было выгодно поддерживать благоприятную репутацию среди относительно небольшого числа крупных торговцев.
Служат ли инопланетные торговцы обществу?
В той мере, в какой правящая элита или купеческая диаспора способны сохранять господство в местной торговле, а простолюдины - удовлетворять свои потребительские нужды преимущественно на местном рынке, двухуровневая коммерческая система, резко разделяющая элиту и простолюдинов на их соответствующих формах ограниченных рынков, может привести к сохранению, по терминологии Герца (1979: 141), "культурно замкнутого торгового класса, наполовину интрудера и наполовину изгоя, столь распространенного в... . частях света (китайцы Юго-Восточной Азии, индейцы Восточной Африки, средневековые европейские евреи)". Грейф (2006: 398) отстаивает более позитивную точку зрения, утверждая, что торговые группы "служили" обществу в европейской истории, связывая европейских производителей и рынки с более крупными торговыми сетями мировой системы, а также тем, что их поведение подчеркивало важность таких добродетелей, как индивидуализм, тем самым ускоряя развитие демократии. Однако мне кажется, что Грейф и другие европейские историки экономики, делающие подобные заявления, слишком преувеличивают значение торговых диаспор в становлении демократического модерна. Торговые коалиции не только монополизировали выгодные торговые связи, лишая других возможности заниматься коммерческой деятельностью, но и вступали в союз преимущественно с элитными слоями общества, даже поддерживая терпящую бедствие экономику феодальной аристократии и авторитарных политических режимов позднего Средневековья.
Понятие Гертца о зацикленной группе изгоев может быть ближе к тому, как люди относились (и относятся сейчас) к торговым диаспорам. История смены рынков с ограниченных на более открытые не очень хорошо известна для большинства стран мира, но из тех свидетельств, которые имеются по Англии, следует, что местные купцы завидовали тому, как чужеземные торговцы получали королевские милости. Изменить торговую систему было непросто, и, судя по всему, она была спорной. Об этом свидетельствуют изгнание еврейских торговцев из Англии в 1290 году н. э. и бунты против итальянских и других иностранных купцов, вспыхнувшие в разных местах в период позднего Средневековья, о чем я рассказываю в главе 12. Изгнание специалистов по торговле на дальние расстояния было одним из факторов, способствовавших росту более эгалитарной, основанной на широких слоях населения экономической системы с более открытыми рынками, что имело важные последствия для социальных изменений в Англии и других странах Западной Европы.
Непрерывность и изменения на ограниченных рынках
Теоретик сотрудничества Роберт Аксельрод (1984: 59-60) утверждает, что "великий принудитель морали в коммерции - это продолжающиеся отношения, вера в то, что с этим клиентом придется снова иметь дело". Но эта теория применима только в условиях ограниченного рынка. Все становится гораздо сложнее, когда сделки заключаются между людьми, не имеющими социальных связей или вероятности продолжения взаимодействия в будущем, и когда некоторые могут стремиться к сверхприбыли, предвидя при этом незначительные социальные издержки. Я предполагаю, что рыночные изменения, позволяющие сотрудничать в этих более обезличенных, социально разделенных контекстах, являются результатом радикальных институциональных и культурных изменений, которые сводят на нет неравенство, присущее встроенной экономике и ограниченному рынку. Разъединение делает возможными такие виды рыночных сделок, которые в большей степени соответствуют экономической теории в том смысле, что покупатели и продавцы на рынке "безлики", так что личности или социальная связанность сторон не оказывают большого влияния на характер обменных операций. Таким образом, неограниченные ("открытые") рынки предоставляют даже простолюдинам расширенные возможности выбора. Однако расширенная свобода рынка - это не то же самое, что понятие свободы в том виде, в котором его провозглашают современные рыночные фундаменталисты, то есть что участники рынка в идеале должны стать более социально независимыми. Для функционирования открытого рынка по-прежнему необходимы правила и другие атрибуты институционального капитала для сотрудничества, поскольку участники рынка зависят от моральных поступков других людей и от рыночных форм институционального капитала для сотрудничества.
Чтобы преодолеть укорененность, которая может ограничить доступ к рынкам и прибыли, необходимо создать институты, способствующие широкому участию в рынке. Однако те, кто получает наибольшую выгоду от ограниченных рынков, - правящая элита и богатые торговые группы - владеют большей частью символических и материальных ресурсов, которые они могут использовать для сопротивления изменениям. В следующих разделах я предлагаю несколько стратегий институционального строительства, благодаря которым рыночные изменения стали реальностью, несмотря на препятствия, стоящие на пути перемен. Сначала я рассматриваю те микросоциологические практики, которые позволяют незнакомцам продуктивно взаимодействовать как покупатели и продавцы. Затем я определяю процесс "подтягивания" рыночной деятельности к существующим институтам и культурным кодам. Я также указываю на свидетельства того, что организаторы рынков использовали преобразующий идентичность процесс "лиминальности" для усиления эгалитарных чувств на рынках. Затем я рассматриваю, как организационные предприниматели, строящие рынок (если использовать терминологию Роберта Солсбери 1969 года), создавали системы парагосударственной организации рынка, чтобы усилить автономный институциональный капитал рыночных площадок.
Микросоциология рыночного поведения
Торговля - подходящая отправная точка для изучения сотрудничества на рынке, поскольку она включает в себя классическую дилемму сотрудничества. Хотя достижение взаимоприемлемой цены принесет выгоду продавцу и покупателю, сделать это сложно из-за различий в предпочтениях относительно идеальных условий сделки, а также потому, что всегда существует вероятность обмана. Я предполагаю, что детальное изучение поведения при заключении сделок позволит понять, как именно участники торгов могут достичь взаимоприемлемых результатов. Несмотря на то что торг часто наблюдается на традиционных рынках, изучаемых антропологами, этому аспекту рыночного поведения уделялось мало внимания. Антирыночная позиция антропологов также привела к тому, что они неправильно описывают торг. Например, в широко распространенной схеме типов взаимности подарков, разработанной Маршаллом Сахлинсом (1972), в малых обществах ближайшим приближением к рыночному поведению, которое он выделяет, является "негативная взаимность". Это антагонистическая форма обмена, происходящая за пределами родственных и общественных связей, в которой целью является "безнаказанное получение чего-то за ничто" (Sahlins 1972: 195). Лишь немногие исследователи опровергли или расширили точку зрения Сахлинса. Экономист Ральф Кассади (1968), проанализировав взаимодействие на рынке в Оахаке (Мексика), понял, что торг - это в высшей степени индивидуализированный подход к определению цены. Хотя торг не исключает действия рыночных сил спроса и предложения при формировании цены, тем не менее, благодаря торгу, согласованная цена может в значительной степени соответствовать уникальным "характеристикам спроса" каждого человека, как он это называет (особенно платежеспособности).
Для понимания поведения при заключении сделок необходимо учитывать не только уникальные характеристики спроса, поскольку характеристики спроса не позволяют учесть сложную сенсомоторную коммуникацию и использование конвенциональных сигналов в процессе торгов. Я нахожу это поведение похожим на интерактивные ритуальные цепочки Рэндалла Коллинза, описанные ранее, включая стереотипные формальности, телесное присутствие, взаимное сосредоточение внимания, общее настроение и ритмическое сопровождение. Фуад Хури (1968), например, обнаружил интерактивный ритуал в своем исследовании поведения на торгах в ближневосточном суке, где он отмечает сложное выражение обязательного рыночного этикета, который "устанавливает атмосферу доверия...". Таким образом, очень сложным и деликатным способом торг вносит порядок в неконтролируемую в иных случаях рыночную систему" (Khuri 1968: 705).
Аналогичным образом, Герц (Geertz, 1979) отмечает, что на большом, социально сложном и этнически разнообразном марокканском рынке Сефру "огромная множественность участников" означает, что доверие к другим не может основываться только на репутации, и все же существует забота об "истинности лиц" (204-5). Одним из механизмов установления доверия, по его мнению, является высоко хореографическое поведение, демонстрируемое в процессе переговоров, сигнализирующее о том, что участник торгов, независимо от его этнической принадлежности или социального положения, знаком с принятой на этом рынке практикой. Время, затрачиваемое на процесс переговоров, также является одним из факторов, определяющих уровень доверия. Длительное время, в течение которого происходит взаимный торг, является потенциальным источником информации о том, насколько партнер по переговорам готов заплатить цену, чтобы произвести дорогостоящий сигнал о своей состоятельности и продемонстрировать готовность завершить сделку. Из описания Гирца мне представляется, что способность и готовность к совместному вниманию, ключевой атрибут способности к теории разума, является существенным фактом ритуала торга. Он указывает, что правильный ритм вокализаций ("Вялость одной стороны или другой, или обеих, в продвижении к консенсусу - длительные периоды между изменениями ставок и/или небольшие величины изменений - свидетельствуют о том, что договориться будет в лучшем случае трудно") представляет собой язык, который позволяет взаимодействующим сторонам обнаружить "фальшивые сигналы - уклончивый ответ, слишком готовое соглашение, избыток обещаний, - которые показывают его присутствие" (208).
Я прихожу к выводу, что ритуалы торга являются одним из важных институциональных элементов, делающих возможной демократизацию доступа к рыночной торговле и коммерческой прибыли. Более того, ритуал торга - это рыночный механизм, нейтральный с точки зрения этнической принадлежности, материального положения или пола и не являющийся выражением сетевого капитала человека.
"Свиноводство" и сакральный характер переходного рынка
"Рынок - это главная среда распределения экономических благ, канал, по которому продукция фермеров, ремесленников и мастеров поступает к конечному потребителю и через который производителям возвращается вознаграждение. Однако этот институт имеет не только экономическое значение, ведь рынок - это также центр социальной активности и место проведения религиозных обрядов" (Melville Herskovits 1938: 51, описывая рынки в окрестностях Каны в королевстве Дагомея, Западная Африка).
Организационные предприниматели, разрабатывающие стратегию создания функциональных рынков, часто обращались к религии и ритуалам, чтобы повысить потенциал совместных социальных действий, даже когда официальная религиозная догма осуждала купцов и рынки. Исторические и этнографические источники часто описывают, как профанное и священное соседствуют на рынках; успех рынка или ярмарки часто приписывается авторитету религиозного лидера. Кроме того, рыночные дни часто совпадают с религиозными ритуальными циклами и религиозными паломничествами. Я бы утверждал, что эти ассоциации являются результатом процесса, в ходе которого рыночные площадки "прикрепляются" к существующим религиозным институтам, объектам и лицам, что является одним из способов повысить вероятность того, что участники рынка будут придерживаться моральных требований рыночной торговли. Кроме того, религиозные деятели, являющиеся образцами нравственности, могут быть весьма подходящими для того, чтобы выступать в роли судей на рынке. В качестве примера можно привести периодические рынки и ярмарки, которые проводились в рамках религиозных праздников (панегириков) в Древней Греции, а также многочисленные средневековые европейские рынки, которые располагались вблизи древних языческих культовых центров, христианских церквей (которые получали финансовую выгоду от их проведения) и мест паломничества (рис. 6.5). Ранее я уже упоминал о берберских святых, чей престиж использовался строителями рынков для вынесения нейтральных решений, но считалось, что их авторитет также повышает безопасность рынка. На некоторых рынках возводились святилища в честь религиозных авторитетов, прославившихся своими успехами в управлении рынком. Святилище символизировало, что даже после смерти порядок на рынке может поддерживать "грозный святой" (Benet 1957: 201).
Ярмарка в Импрунете, Жак Калло, 1619. Воспроизведено с разрешения Музея изобразительных искусств Сан-Франциско, Сан-Франциско.
Рынок как отдельный социальный домен и сфера ценностей: Стратегия пограничья и лиминальность рынка
"Как "думать" о рынке? . . . В центре рынка ... мы обнаруживаем смешение категорий, которые обычно держатся отдельно и противоположно: центр и периферия, внутреннее и внешнее, чужое и местное, коммерция и праздник, высокое и низкое. На рынке чистые и простые категории мышления оказываются растерянными и односторонними. Только гибридные понятия подходят для такого гибридного места". (Питер Сталлибрасс и Аллон Уайт 1986: 27)
"Таким образом, у неофициальной народной культуры Средневековья и даже Ренессанса есть своя территория и свое особое время, время ярмарок и пиров. Эта территория... была своеобразным вторым миром внутри официального средневекового порядка и управлялась особым типом отношений, свободных, привычных, рыночных". (Михаил Бахтин 1984: 154, комментируя литературу Рабле)
Институты и этические кодексы, стимулирующие участие простых людей в открытых рынках, должны основываться на понимании того, что все участники рынка обладают необходимыми моральными способностями, чтобы понимать разницу между собственными интересами и моральными обязательствами. Если это так, то участники рынка могут свободно участвовать в сделках на равных, как моральные равные, преодолевая разделение по социальному рангу, богатству, этнической принадлежности и полу. Всепроникающее социальное неравенство, характерное для многих досовременных обществ, особенно для тех, которые склонны к принудительному правлению, всегда представляло собой сложное препятствие для тех, кто стремился к развитию рыночных отношений. Преодоление социальной асимметрии требует радикального шага, а именно: создания рынка как области, в которой существует то, что Вебер (1978: 637, ориг. 1922) описал как состояние "абсолютной деперсонализации... противоречащее всем элементарным формам человеческих отношений... [например, основанных на] . ...личном братстве или даже кровном родстве". Вебер понимал, что обезличенная рыночная этика подразумевает радикальный отход от этических систем, лежащих в основе других социальных сфер общества, превращая рыночную среду в то, что он называл отдельной "сферой ценностей" в рамках более широкого круга общества. По его мнению, эта сфера противостоит социальным конвенциям, связывающим статус с привилегиями власти и богатства, которые существуют в других сферах.
Идея Вебера о разделении сфер ценностей - это полезный путь к эмпирическому анализу, который можно задействовать, во-первых, указав на пространственную логику, требующую физического разделения контрастных сфер ценностей. Франциско Бенет (1957: 212) указал на важность такого рода пространственного структурирования, когда отметил, что деревня и рынок, два ключевых локуса берберского социального действия, должны быть разделены, потому что "если бы их не было, эти противоположности пришли бы к лобовому столкновению". Аналогичным образом, Герц (Geertz, 1979: 197) в своем исследовании марокканского рынка Сефру отмечает, что рынок "физически и институционально изолирован практически от всех других контекстов социальной жизни", имеет свой собственный моральный кодекс - Hisba ("завет рынка") - и свою собственную языковую культуру. Последнее относится к особенностям рыночного лексикона, не используемого в других социальных условиях, включая сложную терминологию, относящуюся к правдивости и искренности человека; единственными языковыми аналогами, которые Герц смог найти для этого лексикона, были термины, относящиеся к брачному контракту, благотворительности и религиозности. Другие уникальные лексические домены рынка связаны с новостями, информацией и ее правдивостью, а также со способами коммуникации: разговором, разговорчивостью, свободным владением рыночными операциями и навыками общения.
Стратегия размещения рынков в маргинальных районах на границах эффективного политического контроля - стратегия приграничных территорий - обычно используется строителями рынков, чтобы отделить рынок и его систему управления от влияния или контроля со стороны какого-либо одного политического центра. А маргинальное пограничное население, чья лояльность может быть разделена между несколькими государствами, может быть хорошо расположено в социальном и культурном плане для создания рыночных институтов, которые предоставляют такие услуги, как беспристрастное судебное разбирательство. На рынках, которые я изучал, существует дополнительный элемент социального и культурного строительства рынка, выходящий за рамки физического, социального и языкового отделения рынков от других социальных областей. Пространственная логика разделения дополняется преобразующей идентичность силой того, что антропологи называют лиминальным процессом. В данном случае, переступив порог рынка, маркетолог попадает в лиминальную фазу, в которой он или она выходит из социальных и культурных предрассудков и способов принудительного присвоения товаров и услуг, существующих в политическом сообществе, на что намекает Бахтин в приведенной выше цитате. Как отмечает Виктор Тернер (1969: 131-35), в лиминальной фазе социальные взаимодействия будут более эгалитарными, близкими и прямыми, чем в политической сфере, где статусные различия и языковые категории определяют жесткий кодекс поведения, который может привести к физическому разделению людей и неспособности эффективно общаться или сотрудничать.
Веберовское понятие "абсолютного обезличивания" также проявляется в том, что лиминальная фаза способна растворить этническую принадлежность или другие возможные источники фракционности и споров, которые могут помешать функционированию рынка, в том числе ослабить неравенство, существующее в системах гендерной иерархии. Рынки часто рассматриваются как область, где традиционные роли женщин ослаблены, что позволяет им действовать в необычной степени как автономные экономические акторы. Например, как отмечает Бенет (1957: 205) в Берберском нагорье, даже в этом исламском обществе женщины участвовали в рыночных сделках как независимые коммерсанты, а "рынок - это источник женского частного дохода". В доиспанской ацтекской Мексике для женщин "основным способом социального продвижения для лиц недворянского происхождения была меркантильная деятельность в качестве члена гильдии Pochteca [купцов]", и женщины занимали видное место на рынках в качестве продавцов и администраторов (McCafferty and McCafferty 1988: 48).
Лиминальность подчеркивается путем обозначения границы рынка как социально и символически значимого порога. Маркеры, стены или другие элементы, определяющие порог, часто символически демаркируют границы рынка. Обозначение границ очевидно даже в тех случаях, когда рынки расположены в маргинальных сельских районах, где практически нет застроенной территории и постоянных поселений. Шоу, например, обсуждая берберский ашвак, утверждает, что, поскольку эти рынки настолько физически эфемерны, лучше понимать их в связи со временем (периодичность рыночного дня), а не с физическим пространством, хотя даже в таких сельских условиях "участвующие в обмене соплеменники могут договориться обозначить периметр зоны обмена грубой глинобитной стеной, увенчанной рядом кактусов из джуджуба" (Shaw 1981: 40). Кроме того, асвак были символически ограничены "священным периметром" (харан), определяющим границы зоны безопасного прохода. Аналогичным образом, знаменитый рынок Ка'ба в долине Мекки был окружен священной границей (харам), в пределах которой нельзя было проливать кровь. По мере роста коммерческого значения Мекки управляющие рынком корейши (курайш, курайш) "самосознательно стремились расширить священный участок как средство повышения стабильности социальных отношений на своей торговой территории" (Wolf 1951: 337-38).
Я заметил множество других случаев, когда практиковалось физическое и символическое обозначение границ рынка. В Дагомее и то, и другое было важно. Согласно Херсковицу (Herskovits, 1938: 53): "Ax'izq, или рыночный aizâ, - это название, данное духу, который защищает рынок... Внешне он представляет собой курган земли, под которым зарыты определенные предметы, обеспечивающие необходимую опеку. На рынках этот курган часто находится рядом со священным деревом". У западноафриканских лоанго входы на рынки "символизируют это "перемирие Бога" - курганы, огороженные кольями, памятные столбы и конструкции из жердей, переплетенных с ветвями крупнолистной, раскидистой смоковницы, известной как нзанду" (Thurnwald 1932: 167-68). В Древней Греции пограничные рынки (символически связанные с богами Гермесом и Дионисом) обозначались каменными кучами и маркерами, изображающими фаллос. К тому времени, когда рынок стал частью социальной структуры городских Афин (после 800 года до н. э.), граница (перирхантерия) агоры, главной рыночной площади (которая также стала центром демократической политической деятельности), обозначалась каменными метками (horoi) (рис. 6.6). Лицам с сомнительными моральными качествами не разрешалось пересекать границу рынка (и гражданскую границу).
Межевой камень Агоры (горос), пятый век до нашей эры, Афины. Предоставлено Американской школой классических исследований в Афинах: Раскопки Агоры.
Парагосударственное управление открытым рынком
Интерактивные ритуальные цепочки переговоров, опора на религиозные институты и людей, а также лиминальность служат ключевыми основами для открытого рыночного сотрудничества. В более сложных случаях эти элементы дополняются формальной организационной структурой для управления рынком. При отсутствии этого аспекта институционального капитала для сотрудничества поддержание общественного порядка становится проблематичным, что потенциально превращает рынок в опасное место, которое не приглашает к участию. Например, на "взрывоопасных рынках" Берберского нагорья эпизоды крайнего насилия фиксируются как "внезапное, паническое "щелканье", нарушающее покой сука: нефра'а" (Benet 1957: 203). Рынки, которые могут справиться с таким насилием, будут процветать и привлекать большое количество людей, но насилие "дискредитирует сук, и люди перестанут приходить на него" (203; ср. Bridbury 1986: 111).
Проблемы рыночного сотрудничества, включая возможность конфликтов, смягчаются на пограничных рынках за счет развития формы управления, которая развивается вне структуры власти политической области общества. Антропологи и историки описывают различные формы парагосударственного управления рынком, такие как "хозяева рынка", встречающиеся на некоторых горных берберских рынках и у лоанго Западной Африки. Аналогичным образом, в системе "Амин" на марокканском рынке Сефру, изученной Гирцем, благочестивые "надежные свидетели" выступали посредниками в рыночных спорах. Среди других примеров - коалиции магрибских торговцев средневековой Северной Африки и другие купеческие гильдии; "купцы-законники", которые разрешали споры и вели записи о рыночных сделках купцов в европейском раннем Средневековье; а также специализированные рыночные брокеры, которые облегчали торговлю между незнакомцами в Хаусаленде. В средневековой Англии управляющие рынком нанимали различных сборщиков пошлин, подметальщиков, звонарей и "варрантеров", которые были специалистами по товарам, например, аулнагеров, оценивавших качество ткани.
Дьяханке, расположенные на окраинах африканской территории Мали (1600-1850 гг. н. э.), иллюстрируют тип рыночного управления, характерный для нескольких африканских полисов к югу от Сахары, испытавших влияние ислама. Как описывает Кертин (Curtin, 1971), диаханке были специализированными рыночными управляющими, чья зона контроля технически находилась на территории Мали, но они управляли на окраине, в некоторых отношениях независимо, как признанное убежище от прямого государственного контроля. Здесь диаханке занимались религией и рыночными делами, включая судебные услуги и охрану караванов. Пожалуй, самым известным примером самоуправления рынков в Старом Свете являются корейши, которых иногда называют "племенем торговцев" и которые, начиная примерно с 400 г. н. э., управляли крупным аравийским пограничным рынком Ка'ба, расположенным в экологически маргинальной долине Мекки. Корейши занимались торговлей, обеспечивали защиту караванов и управляли рынками с таким авторитетом, что даже в такой военной обстановке могли требовать от участников рынка сдачи оружия.
Главный рынок в ацтекском Тлателолко - самый известный рынок во всей Месоамерике в поздний доиспанский период (по оценкам, он обслуживал 50 000 человек в основные рыночные дни) - и другие рынки Центральной Мексики представляют собой интересную версию автономного управления рынком у коренных жителей. Рынок Тлателолко был отдельным социальным доменом, где судебная власть могущественной империи ацтеков была приостановлена. Управление рынком, включая разрешение споров, полностью находилось в руках группы предпринимателей-организаторов, "Почтека". Организация "Почтека" состояла из двенадцати региональных подгрупп, объединенных в иерархически организованную зонтичную организацию, центральные органы которой находились в Теночтитлане, политической столице империи. Организация Почтека действовала в высшей степени автономно от прямого государственного контроля, но была важным структурным компонентом имперской системы. Руководитель Поштеки входил в правящий совет империи ацтеков, а организация Поштеки самостоятельно управляла важным торговым городом Тохтепек на территории современного южномексиканского штата Оахака. Судебный нейтралитет Поштеки в торговых делах был широко известен. Всех новобранцев учили соблюдать этический кодекс, свойственный их организации, в котором подчеркивались лояльность и солидарность организации Почтеки; уважение и почтение к другим, включая неацтекские народы и их имущество; справедливость в торговых делах. Их судебные полномочия включали право приговаривать к смерти членов "Почтеки", нарушивших кодекс рыночной этики.
Заключительный комментарий
Характерные черты открытых рынков сформировались в различных культурных и социальных условиях. Я предполагаю, что успешное внедрение открытых рынков послужило вызовом традиционным формам власти и привилегий, обеспечив простым людям более широкий доступ к географически расширенным сферам экономической и иной социальной деятельности. В заключительной главе я возвращаюсь к оценке важности этих эгалитаризирующих процессов как социальных сил, способных стимулировать рост коллективных действий в строительстве государства. Учитывая их локальную маргинальность за пределами зон прямого государственного контроля, а также их сакральные и лиминальные свойства и самоуправляемость, именно на рынках люди начинали представлять себе возможность более эгалитарных форм социального общения и новых способов понимания того, что значит быть человеком, которые бросали вызов социальной асимметрии. Кроме того, в той мере, в какой открытые рыночные механизмы способствуют широкому росту экономической активности, они также могут способствовать эгалитарным политическим изменениям. Изменения происходят потому, что, как я развиваю в главах 7 и 8 (совместно с Лейном Фаргером), в фискальных экономиках государств, основанных на коллективных действиях, растущее богатство простых слоев населения повышает их статус как важных вкладчиков в доходы государства. Таким образом, они оказываются в более выгодном положении, чтобы принуждать к заключению сделок с государственными строителями.
О необходимости переосмысления теорий формирования государства и о том, как теория коллективных действий может помочь в этом
С Лэйном Фаргером (Cinvestav del IPN)
Большинство теоретиков государства придерживаются эволюционной схемы, которая понимает возникновение современных демократических государств как новый этап социальной эволюции и разрыв в истории человечества, берущий свое начало исключительно в средиземноморской и европейской историях. По мнению этих теоретиков, демократия была настолько прогрессивной и преобразующей, что ее идеи распространились с "Запада на весь остальной мир" (Tilly 1975b: 608), позволив людям, наконец, освободиться от ига политического угнетения. Конечным источником этого прогрессивного развития, по их мнению, было возникновение уникального рационального менталитета, который превратил людей в волевых агентов, способных участвовать в жизни демократического общества. За пределами европейского и средиземноморского опыта, напротив, государства формировались вокруг доминирующей власти правящей элиты, которая управляла пассивными подчиненными, не способными сопротивляться деспотизму.
Мы считаем, что важно внимательно взглянуть на прогрессистскую схему, потому что она является одной из историй, которые люди чаще всего рассказывают о себе и об истории общества. В этой и следующей главе мы с Лейном Фаргером идем по стопам многих исторических социологов, которые критически оценивают традиционную точку зрения. Мы сосредоточили наш критический анализ на теории коллективных действий - подходе, который, как мы полагали, позволит нам оценить утверждения об исключительности Европы и Средиземноморья. Соответственно, ключевой вопрос, который двигал нашим исследованием, заключался в следующем: если наш подход направлен на понимание сотрудничества как продукта социального и культурного процесса, нам необходимо знать, могли ли люди в другие исторические периоды и культурные условия обратиться к кооперативным способам построения государства, не обязательно по тем же путям, что и в средиземноморской и европейской истории, возможно, но схожим в аналогичном и процессном смыслах.
Однако оспаривать западную исключительность - значит идти наперекор здравому смыслу. Исключительность, очевидно, вызывает положительный отклик в умах многих, отчасти, возможно, потому, что она имеет почтенную историю, восходящую к греческим философам (например, к Аристотелю): Варвары и азиаты "более подневольны... ... поэтому они без протеста переносят деспотическое правление" [в Anderson 1974: 463]). Греческая философия была перенесена без каких-либо эмпирических исследований, чтобы в конечном итоге быть включенной в аргументы влиятельных европейских авторов конца XVIII и XIX веков, включая Шарля Монтескье, Маркса и Фридриха Энгельса, которые отличали европейскую историю от "деспотизма" "азиатского" другого. Европоцентризм сохранялся до недавнего времени в некоторых отраслях социальных наук и исторической литературы как "азиатистская" или "ориенталистская" традиция. Примерами могут служить труды неомарксистов и неоэволюционистов середины XX века, таких как Поланьи, Карл Виттфогель (автор книги "Восточный деспотизм"), исторические социологи Чарльз Тилли и Майкл Манн, а также выдающиеся теоретики антропологии Вольф, Мортон Фрид и Элман Сервис.
Угрозы европоцентристскому консенсусу
Пора отказаться от европоцентризма, если мы хотим следовать предложению Тилли (1975a: 3) о том, что важно "тщательно сопоставлять теории формирования государства с опытом". К сожалению, в вопросе государственного строительства рекомендуемая проверка часто отсутствует, однако в последние десятилетия мы видим все больше тенденций к отклонению от консенсуса. Археологи и историки, чувствительные к возможности так называемых "альтернативных путей к сложности", обнаруживают свидетельства, указывающие на высокий уровень сотрудничества в некоторых досовременных, негреческих и неевропейских сложных обществах и даже в некоторых из самых ранних государств.
Эти новые находки важны, поскольку указывают на возможность того, что сотрудничество может играть роль в формировании государства, причем таким образом, который недостаточно хорошо понят или оценен. В этом отношении интерес представляют общества, в которых мы находим свидетельства социальной сложности и государства, но часто без ожидаемой символики доминирующего правления, такой как массивные погребальные памятники или другие формы представления правителя или династии. В этих полисах роль монарха, который обычно считается центром политического процесса в неевропейском досовременном обществе, либо отсутствует, либо ограничена. Мы включаем в эту группу бронзовый век Крита, который был самым ранним примером образования государства в Европе, и поздний неолит в районе Желтой реки на севере Китая, представляющий собой самые ранние государства или протогосударства в Восточной Азии (более поздние полисы бронзового века, такие как династия Шан, однако, представляют собой поворот к автократии). Другие очень ранние примеры, свидетельствующие о сотрудничестве, включают ранние государства в Месопотамии. Торкильд Якобсен впервые предположил (в 1943 году), что форма примитивной демократии развилась в древней шумерской Месопотамии уже в четвертом тысячелетии до нашей эры, и его предположения были подтверждены последующими археологическими и этноисторическими исследованиями (Jacobsen 1943). Даже когда в Месопотамии появилась открытая форма правления, начиная с третьего тысячелетия, как говорит Дэниел Флеминг (2004: 237), "доминирование индивидуального правления, по-видимому, сдерживалось мощными уравновешивающими силами храма и городских институтов". Классический период Теотиуакана в Мексиканском бассейне (200-700 гг. н. э.) и цивилизация Инда-Сарасвати в Южной Азии (2600-1900 гг. до н. э.) также демонстрируют более эгалитарные формы государственного строительства. Недавно мы вместе с Веренис Эредиа Эспиноза продемонстрировали, что доколумбовая центральномексиканская полития Тлакскаллан (1200-1500 гг. н. э.) имела форму республики с высоким уровнем эгалитарности.
Более эгалитарные общества, на которые я указываю, были масштабными и социально сложными. Тем не менее, в разной степени они демонстрируют сходство с современными демократиями в том смысле, что власть правящих чиновников была сильно ограничена, а в некоторых случаях мы находим свидетельства существования общественных благ, ключевого элемента коллективной политии, о котором пойдет речь в следующей главе (примеры - огромные зернохранилища и общественные канализации в городах Инда-Сарасвати). Эти выводы указывают на необходимость расширенного обсуждения природы ранних политических изменений, которое могло бы учитывать как политическое господство, так и сотрудничество, но не обязательно в терминах греческой или европейской истории. Наша задача в этой и следующей главе - сделать шаг в этом направлении, задавшись вопросом: Возможно ли, что сотрудничество послужило основой для государственного строительства до появления современных демократий? Если да, то оказал ли этот опыт государственного строительства какое-либо формирующее влияние на становление этих демократий? Можно ли сделать вывод о том, что подъем политического модерна, вдохновленного европейцами, действительно представляет собой скачок вперед от автократии к эволюции эффективного демократического правления?
Восхождение Запада
Традиционные теории формирования государства утверждают, что самые ранние государства возникли, когда появившаяся правящая элита преодолела ограничения эгалитарного общества и построила централизованные полисы. Они накапливали абсолютную власть благодаря монополии на силу, присвоению мощных символов (например, претендуя на роль божественных "богов-царей"), строительству и управлению огромными ирригационными системами, а также прямому контролю над сложным разделением труда ("перераспределительная экономика"). Сочетание высшей силы, божественности и контроля над интенсивным сельским хозяйством и экономикой делало возможным монархическое господство над подчиненным классом крестьян-производителей и насильственное присвоение их прибавочного продукта ("даннический способ производства" в терминологии Вольфа [1982]). Мы называем эту модель социальных изменений "теорией угнетения".
Большинство современных теоретических разработок о возникновении средневековых и ранних современных европейских государств придерживаются аргументов теории угнетения, утверждая, что в премодерне сотрудничество не играло большой роли в европейских политических изменениях. Вместо этого ранние государства формировались зарождающейся правящей элитой, которую по-разному описывали как "бандитов" (Olson 1993), "рэкетиров" (Tilly 1985: 171), "обладателей принуждения" (Tilly 1990: 20-21) и "принудительных и самонадеянных предпринимателей" (Tilly 1985: 169). Неудивительно, что "Князь" Макиавелли, в котором он пропагандирует использование насилия для достижения лояльности и политического объединения, является важным теоретическим источником вдохновения для этой литературы (Machiavelli 2005, orig. 1513).
Как европейцам удалось переломить ход борьбы с политическим угнетением? Их отдельный путь - согласно, опять же, консенсусной позиции - стал возможен благодаря уникальной европейской склонности к эндемическим межполисным войнам в сочетании с появлением рационального и коммерческого менталитета, который привел к росту торговли, а вместе с ней и политически влиятельного класса торговой буржуазии. Монархи, сталкивающиеся с высокими военными расходами, остро нуждались в ресурсах. Одним из способов увеличения доходов было заключение сделок с налогоплательщиками, в которых монархи отказывались от части своей политической автономии в обмен на соблюдение налогового законодательства. В то же время растущая торговля обеспечивала прочную финансовую основу для построения современного государства, а также позволяла буржуазии бросить вызов культурным основам аристократических привилегий и заменить их рациональными формами демократического правления. Утверждается, что эти ключевые факторы - бесконечные войны, коммерческое богатство и власть торгового класса - в значительной степени отсутствовали за пределами европейской истории. Согласно теории, в условиях деспотии аграрные экономики не могли производить налоговые поступления, чтобы поддерживать современное государство или способствовать развитию коммерческой буржуазии. Таким образом, аграрные экономики были естественной средой для сохранения аристократического правления над классом подчиненных простолюдинов, неспособных сопротивляться навязанным им режимам присвоения власти и богатства.
Формирование государства: От социального господства к демократии
В теориях возникновения демократии основное внимание уделяется изменению системы налогообложения. Во-первых, монархи уступали некоторую политическую автономию в обмен на увеличение налоговых поступлений, в то же время рост торговли обеспечивал потенциально новые источники доходов. В связи с последним фактором мы сталкиваемся с двумя совершенно разными предложениями. Габриэль Ардант (Gabriel Ardant, 1975) утверждает, что современное государство является организационно сложным и дорогостоящим и, соответственно, может существовать только в коммерчески развитой экономике, которая предоставляет оптимальные возможности для эффективного налогообложения и соразмерного уровня производства богатства. Аграрные экономики, утверждает он, были бедными, с небольшим потенциалом для производства излишков, в то же время налогообложение отдельных фермерских семей было по своей сути неэффективным.
Роберт Бейтс и Да-Хсианг Дональд Лиен предлагают другую фискальную теорию. Они отмечают, что купцы ускоряют переход к демократии, поскольку их богатство подвижно, что делает его более сложным для налогообложения, чем "фиксированные" ресурсы аграрного населения. В результате суверены, чтобы собирать налоги, будут вынуждены торговаться с теми, кто представляет коммерческие интересы (Bates and Lien 1985). Подобная фискальная теория имеет долгую историю в Европе, и впервые ее предложили французские экономисты Франсуа Кесне и граф де Мирабо в своей "Философии сельского хозяйства" (1763). В ней они утверждали, что
Никакое богатство, которое является нематериальным или хранится в карманах людей, никогда не может быть захвачено суверенной властью... Богатый купец, торговец, банкир и т.д. всегда будет членом республики. Где бы он ни жил, он всегда будет пользоваться иммунитетом, который присущ рассеянному и неизвестному характеру его собственности... Властям бесполезно пытаться заставить его выполнять обязанности подданного: они обязаны, чтобы побудить его вписаться в свои планы, обращаться с ним как с хозяином и сделать так, чтобы он добровольно вносил свой вклад в общественный доход". (qtd. in Meek 1962: 63)
В следующей главе мы покажем, что высокие уровни кооперативного государственного строительства развивались и помимо европейского опыта, но не обязательно в связи с ростом класса купеческой буржуазии. А на основе данных о налогообложении мы пришли к выводу, что обе фискальные теории недостаточны, поскольку они игнорируют ключевые категории информации. Тем не менее, теория Бейтса и Лиена представляет для нас наибольший интерес, поскольку она понимает эгалитарное государственное строительство в связи с фискальным процессом, в котором происходят переговоры между строителями государства и группами, получающими доходы. В следующем разделе мы называем это "реляционной" теорией государственного строительства, которая является ключевым элементом теории коллективных действий.
Томас Гоббс, рациональный выбор и альтернатива европоцентристской парадигме
Работы Томаса Гоббса часто цитируются в поддержку монархического абсолютизма. Фронтиспис его знаменитого "Левиафана" (Hobbes 1996, orig. 1651) (рис. 7.1), кажется, указывает в этом направлении. На нем изображен огромный государь, возвышающийся над своей территорией, его фигура символизирует то, что традиционно считается властью европейского монарха: корона - символ аристократического правления; меч - символ силы; епископский посох - знак церковной легитимации. Однако на рисунке также изображено тело монарха, состоящее из массы людей. Это говорит о том, что теория власти Гоббса состоит не только из упоминаний о короне, мече и посохе, поскольку в нее включена народная масса. Хотя Гоббса справедливо порицали за его изображение конфликтного по своей природе человека и за его легитимацию деспотичного правления (для Гоббса любая форма государства, какой бы деспотичной она ни была, лучше, чем вообще никакая), он в то же время заложил концептуальный фундамент, на котором можно представить теорию политических изменений, основанную на сотрудничестве.
Иллюстрированный титульный лист к главному изданию "Левиафана" Томаса Гоббса (Лондон, 1651). Воспроизводится с разрешения Центра Гарри Рэнсома, Техасский университет в Остине.
Ключевой тезис Гоббса, лежащий в основе теории коллективных действий, может показаться гражданину современной демократии не слишком радикальным, но он противоречит предположениям теории угнетения. Он утверждал, что до появления государств жизнь была сложной, поскольку семьи были социально изолированы и вынуждены были тратить значительные ресурсы на защиту себя и имущества в условиях беззакония. Хотя сотрудничество могло иметь место - в виде социальных контрактов между людьми - и давало преимущества, все же контракты были хрупкими в отсутствие каких-либо средств институционального принуждения. Государство, однако, может повлиять на этот мрачный социальный расчет, поскольку обладает властью и полномочиями для обеспечения исполнения контрактов и защиты собственности. Хотя люди могут предпочесть полную свободу жизни без государства, они все же способны рационально понимать выгоды, которые приносит государственная власть. Радикальное отличие идеи Гоббса от более ранних европейских представлений о государстве заключается в том, что оно не могло бы существовать без рационального выбора подданных. Понятие Гоббса подразумевает, что власть управления может быть понята, по крайней мере частично, как результат социальных отношений между рациональными подданными и правителями. Это был отход от идеи, что власть государства и его правителей проистекает исключительно из таких атрибутов правителя, как аристократический ранг, контроль над силой и сакральность.
Представление Гоббса о том, что выбор простых людей может играть роль в политической эволюции, согласуется с идеей человека как условного кооператора и как таковой заслуживает изучения в определенных пределах. Мы не согласны с предположением Гоббса, типичным для литературы европейского Просвещения, что стремление к защите прав собственности обязательно должно быть главной силой, побуждающей людей заключать общественные договоры с правителем. Как мы знаем из более поздних исследований становления государства, многие полисы не отличались высокой коллективной ориентацией и, следовательно, не имели административных возможностей или заинтересованности в защите собственности или обеспечении исполнения личных контрактов. Мы также не согласны с аргументом, что людям будет безразлична форма государственного правления, будь то автократическая или иная. Кроме того, теория Гоббса не уделяет должного внимания тем государствам, в которых правящая элита жестоко и часто насильственно угнетает людей, и не знает о многочисленных случаях, когда внутриполитические конфликты, такие как фракционные споры между враждующими членами правящего класса, часто не способствуют ни безопасности, ни процветанию простолюдинов. Он также не рассматривает должным образом вопрос о том, что побуждает правителей предлагать полезные, но дорогостоящие услуги по поддержанию общественного порядка и соблюдению договоров. Однако его идея о том, что формирование государства действительно является продуктом выбора простых людей, стала шагом в направлении теории, описанной и оцененной в этой книге.
Фискальная теория коллективных действий в государственном строительстве
Налоговая история народа - это прежде всего существенная часть его общей истории". (Йозеф Шумпетер 1991: 100)
Нереально предположить, что при возможности глава правительства ("принципал") предпочтет править автократически, беспрепятственно контролируя ресурсы государства и игнорируя обязательства перед подданными. Однако, несмотря на вероятное предпочтение автократии, существуют условия, при которых автократия, скорее всего, не сработает, а именно: когда существует относительный паритет между властью принципала и подданных-налогоплательщиков. В этих условиях для достижения стабильной политической формации и максимального соблюдения налогоплательщиками требований закона действия принципала должны соответствовать коллективной выгоде. Принципал достигает этого путем внедрения справедливой системы налогообложения, предоставления общественных благ, учета мнения граждан, ограничения собственного поведения и поведения административного персонала. Необходимым причинно-следственным элементом в коллективном сценарии является паритет между принципалом и налогоплательщиком: Как это происходит?
Внутренние ресурсы и коллективная финансовая стратегия
Прогнозируется, что коллективные стратегии государственного строительства возникают, когда государство сильно зависит от налогоплательщиков как основного источника доходов или других ценных услуг (например, военной рабочей силы), что мы называем "внутренними ресурсами". Внутренние ресурсы, в свою очередь, будут развиваться в тандеме с тем, что мы называем "коллективной фискальной стратегией". Это фискальная система, в которой сбор доходов и управление бюджетом государства административно отделены от прямого личного контроля ключевого принципала или принципалов. Она также подразумевает систему налогообложения в зависимости от платежеспособности.
Внутренние доходы и коллективная фискальная стратегия необходимы для развития государств, основанных на высоком уровне коллективных действий. Фискальная экономика, основанная на внутренних ресурсах, ставит налогоплательщиков в относительно сильное положение для предъявления требований к правящей элите, создавая ситуацию, в которой правители и управляемые выдвигают взаимные требования подотчетности по отношению друг к другу. Но как налогоплательщики могут быть уверены в том, что принципал будет действовать в соответствии с коллективными интересами? Управляемый аспект коллективной фискальной системы важен для укрепления доверия, поскольку он подразумевает ограничение степени, в которой принципал сможет использовать богатство государства для личной выгоды или для политической выгоды, например, для подрыва требований реформ или избежания наказания за злоупотребление служебным положением. Теоретики коллективных действий, такие как Маргарет Леви, указывают на важность справедливого налогообложения как одной из стратегий, способствующих высокому уровню соблюдения законов среди налогоплательщиков.
Отметим, что концепция коллективной фискальной стратегии и внутренних доходов схожа с тем, что экономист Шумпетер выдвигает на первый план в своем понятии "налогового государства" или "фискального государства", в котором налоги собираются с широких слоев населения для финансирования государства, находящегося под государственным управлением. Однако мы отходим от Шумпетера, чьи идеи основаны на теории социальной эволюции, когда он утверждает, что современные системы налогообложения, в которых налоги собираются справедливо с граждан-налогоплательщиков, а доходы направляются на благо общества, развились только с появлением современных демократических государств западного типа. Теория коллективных действий отказывается от социальной эволюции и типологии в пользу процессуального и сравнительного подхода, направленного на выявление тех причинных факторов, которые приводят к коллективным действиям в государственном строительстве. Типологический подход вводит в заблуждение, поскольку источники доходов и фискальная организация любого государства представляют собой сложное сочетание различных видов доходов, разной степени смешения богатств принципала и государства и разной степени успешного внедрения справедливого налогообложения. Однако, несмотря на подобные сложности, мы предполагаем, что можно будет измерить относительную степень зависимости от внутренних ресурсов и относительную степень институционального развития коллективных фискальных стратегий, и с помощью этих данных оценить полезность теории коллективных действий в государственном строительстве.
Коллективные действия и реляционная форма власти
В государстве, основанном на сотрудничестве, архитектура власти в высшей степени "реляционна". Это вид власти, отражающий реальность взаимных отношений между государством и его налогоплательщиками. Подобная кооперативная структура построения государства способна принести взаимную выгоду как лицам, занимающим государственные посты, так и налогоплательщикам. Например, наши данные указывают на более высокий уровень жизни, связанный с более коллективными государствами (об этом говорится в главе 12), и, как полагают Мартин Макгуайр и Олсон (1996), когда правители зависят от доходов налогоплательщиков, учет интересов граждан приведет к повышению уровня соблюдения налогоплательщиками законов, а значит, и доходов. Однако коллективизм в государственном строительстве проблематичен отчасти потому, что налогоплательщики - это условные кооператоры, которые могут действовать вразрез с групповой выгодой. Аналогичным образом, сотрудничество может потерпеть неудачу, если власти, которым поручено управление коллективными ресурсами, ведут себя как рациональные эгоисты (проблема "агентства"). В больших, сложных обществах высокий уровень сотрудничества повлечет за собой еще больше проблем, связанных с координацией государственных функций. Эти проблемы становятся особенно острыми, когда коллективное государство сталкивается с необходимостью эффективно собирать налоги и предоставлять общественные блага большому и пространственно рассредоточенному населению.
Леви, опираясь на обзор западных исторических материалов, представленных в книге "О правлении и доходах" (Levi 1988; см. также Levi 1997), утверждает, что центральные решения проблем коллективного действия находятся в стратегиях государственного строительства, направленных на создание уровня уверенности среди налогоплательщиков в том, что правящие верхи будут действовать в соответствии с коллективной выгодой и что административный аппарат государства подходит для реализации коллективных целей; уверенность, в свою очередь, будет способствовать тому, что она называет "квазидобровольным" соблюдением налогоплательщиками ("условное согласие"). Основные стратегии создания доверия заключаются, во-первых, в том, что государство будет направлять часть своих доходов на производство общественных благ. Кроме того, государство должно создать форму правления, обладающую институциональной способностью выявлять и наказывать агентуру среди своих административных кадров. Система управления также должна быть приспособлена к справедливому распределению обязанностей, выявлению и наказанию недобросовестных налогоплательщиков, отчасти для того, чтобы добросовестные налогоплательщики были уверены, что недобросовестное поведение будет иметь последствия, а отчасти потому, что недобросовестное поведение будет более вероятным, если риск наказания будет считаться низким. Сотрудничество налогоплательщиков также укрепляется, когда есть гарантии того, что принципалы будут соблюдать моральные ожидания и выполнять свои обязательства, а также когда есть надежда на то, что они могут быть обнаружены в случае невыполнения своих обязательств и соответствующим образом наказаны.
Последствия "внешних" доходов: Гипотеза для объяснения подъема автократических государств
В тех случаях, когда правящие верхи по своему усмотрению контролируют источники доходов, не производимые налогоплательщиками, вероятность возникновения коллективных действий снижается. Чаще всего это происходит, когда основной источник дохода государства формируется за счет личной собственности принципала ("доменные государства") или когда принципалы сохраняют прямой личный контроль над доходами от торговли международными товарами. Предполагается, что в таких случаях у правящего директора меньше мотивации заключать сделки с налогоплательщиками, и вместо этого он, скорее всего, будет править автократично, без подотчетности.
Современная автократия проявляется в государствах-рантье, которые политологи называют "государствами-рантье", где правящие группы по своему усмотрению контролируют доходы от легко монополизируемых источников дохода, таких как нефть, природный газ или экспорт полезных ископаемых. Политологи и экономисты указывают на многочисленные современные государства-рантье, наделенные ценными экспортируемыми товарами, которые приносят огромное богатство, но при этом не имеют достаточного уровня общего экономического развития и демократического управления ("ресурсное проклятие" по Россу [1999]). По мнению Тада Даннинга (2008), ресурсное проклятие будет ощущаться сильнее в тех случаях, когда системы управления не отличаются высоким уровнем развития и когда экономическая активность в обществе в целом меньше, чем стоимость основного ресурса, например, как мы видим сейчас в странах Персидского залива. Однако в более благополучных странах с высокоразвитыми институтами демократического управления и при наличии значительной предшествующей экономической активности, таких как Норвегия и Нидерланды, богатство ресурсами приводит к меньшей вероятности авторитаризма.
Метод проверки теории
Мы с Лейном действовали по наитию, полагая, что теория коллективных действий может дать широко применимые знания о формировании государства. Но превращение интуиции в план исследования поставило нас перед необходимостью определить метод, хорошо подходящий для проверки теории. Один из подходов, который мы рассматривали, - это исторический анализ или анализ "временных рядов", но вскоре мы поняли, что в свете наших целей он малоприменим. Анализ временных рядов успешно использовался некоторыми авторами, например, Р. Бин Вонгом (1997) и Викторией Тин-бор Хуи (2005) в их проницательных сравнениях китайской и европейской историй с целью критики европоцентристского мышления о Китае. И все же мы понимали, что применение такого подхода ограничило бы нас небольшим количеством исторически хорошо задокументированных случаев.
Хотя исторические описания конкретных случаев немногочисленны, существует множество данных о социальном и экономическом составе большого числа досовременных государств. Эти данные дают нам возможность разработать план исследования, основанный на "кросс-культурном сравнительном исследовании" (иногда называемом "кросс-секционным исследованием") - хорошо разработанной антропологической методологии, которую мы применяем для изучения коллективных действий. Вместо детального изучения одного общества или сравнения небольшого числа, цель кросс-культурного исследования - проанализировать данные, собранные в большой выборке обществ, используя систематические методы. Этот путь полезен, когда исследователь не уверен в природе изучаемого социального явления, в том, как часто оно может проявляться и какие вариативные формы принимать. В нашем случае мы исходим из того, что если коллективное действие следует понимать как социальный и культурный процесс, который происходил неоднократно, то, при наличии подходящей методологии для обнаружения паттернов, наилучший шанс обнаружить его и узнать о его изменчивости будет получен при изучении большой выборки обществ. Наша методология позволит нам ответить на следующие предложения:
1. Если коллективное действие - это структура, порождающая проблемы, которая создает определенные типы последствий для решения проблем, где бы она ни появлялась, тогда, независимо от численности населения или местных культурных и социальных условий, должна существовать определенная степень институционального сходства между теми государствами, где сотрудничество является целью.
2. Как структура, порождающая проблемы, коллективное действие должно проявляться в виде идентифицируемого паттерна связанных с ним черт. Например, успешная реализация коллективной политики маловероятна, если есть цель предоставить общественные блага, но нет соответствующего институционализированного контроля над административными агентами, которые управляют этими ресурсами. Учитывая важность укрепления доверия налогоплательщиков, мы ожидаем обнаружить и другие аспекты коллективных действий, включая институциональный контроль над принципалами. Таким образом, каждый теоретически предложенный признак кодируется отдельно как переменная и сопоставимым для всех случаев образом, чтобы облегчить анализ ковариации переменных.
3. Если коллективное действие состоит из совокупности совместно встречающихся признаков, то, оценив степень присутствия всей совокупности признаков, мы сможем определить, насколько каждый изученный случай соответствует или нарушает теоретические предсказания. Ожидается, что общества, получившие низкий балл за коллективное действие, также будут проявлять свойства авторитарных режимов, в которых коллективное действие не было институциональной целью, что создаст возможность для сравнения менее и более кооперативных социальных образований. Например, наши сравнительные данные позволят оценить описанную выше фискальную теорию, связывающую коллективные действия с внутренними источниками доходов и коллективными фискальными стратегиями.
Требования к образцам и данным
Первыми задачами кросс-культурного исследования были определение подходящей выборки обществ и разработка системы кодирования, которая позволила бы нам последовательно кодировать данные по большому количеству случаев и переменных. Это была не самая простая задача, поскольку необходимо было закодировать большое количество очень сложных переменных. Например, нам нужно было знать обо всех источниках государственных доходов и относительной важности каждого из них в общей фискальной системе. Наши критерии отбора начинались с требования, чтобы закодированные общества отвечали минимальным организационным критериям государственности, а именно: имели правительства, состоящие из правящего принципала (или основной группы, такой как правящий совет), выполняющего функции формирования политики, и административного аппарата, организованного как минимум на трех уровнях административной иерархии (этот критерий оказался полезным для идентификации досовременных государств и менее сложных в социальном отношении политий, называемых "вождествами").
Для каждого государства мы собирали информацию, ограниченную конкретным фокусным периодом, для которого мы нашли подходящие данные и в течение которого политика правления была очень стабильной. Например, вместо того чтобы описывать Китай в каком-то абстрактном смысле, мы кодировали именно ранний и средний периоды правления династии Мин, в течение которых в основном соблюдалась основная политическая стратегия, задуманная основателем династии. Но мы не стали распространять наше кодирование на период поздней Мин, когда были внесены важные изменения в политику и когда общество претерпевало изменения в других отношениях, включая значительную фазу экономического и политического упадка.
В Китае и других случаях мы выбирали конкретный фокусный период, потому что он был самым ранним из тех, по которым имелась необходимая нам информация. Мы черпали информацию только из описательных источников, качество которых широко признано среди специалистов по региону, и выбирали общества и конкретные фокусные периоды, для которых мы могли обнаружить незначительное или полное отсутствие влияния европейских колониальных администраций или других форм недавнего демократического европейского влияния на институты управления. Мы остановились на выборке из тридцати досовременных государств, представляющих большинство основных мировых регионов (Восточную, Южную и Юго-Восточную Азию, Африку, Средиземноморье и Европу, а также Новый Свет) (рис. 7.2). Хотя было бы желательно, чтобы выборка была больше, мы были ограничены необъятными масштабами очень сложной и трудоемкой задачи кодирования.
Расположение выборки из тридцати премодернистских государств в сравнительной выборке.
Мы выбирали общества для сравнительной выборки не потому, что они показались нам интересными с точки зрения коллективных действий. Чтобы избежать предвзятости, мы не обращали внимания на детали политической системы, а вместо этого делали акцент на наличии подходящих и достоверных данных. Требования к данным для этого проекта были строгими, поскольку нашей целью было выйти за рамки простого качественного наблюдения и разработать количественные показатели ключевых переменных, сопоставимых в разных обществах. Это оказалось непростой методологической задачей, но, приложив немало усилий, мы все же пришли к схеме кодирования, которая позволила нам собрать сопоставимые данные по всем случаям выборки и, таким образом, использовать статистические и другие методы для выявления закономерностей корреляции или ассоциации между переменными и между случаями. По счастливой случайности в результате применения нашего метода мы получили выборку обществ, содержащих значительные различия в степени коллективных действий. К сожалению, учитывая, что очень мало известно об относительной частоте более коллективных политий в прошлом, мы не можем утверждать, что эта выборка репрезентативна для всей популяции досовременных политий.
Идеологическое позирование против доказательств для социальных действий
Поведение людей в коллективной группе - вхождение или выход, выполнение или невыполнение обязательств - определяется поведением других: Ведут ли другие себя так, чтобы соответствовать групповой выгоде? Учитывая центральное место поведения в нашей системе кодирования, мы, соответственно, сосредоточились на том, что люди делали на самом деле, а не на том, что они должны были бы делать в идеале в соответствии с моральным кодексом или другими формами культурных предпочтений. Это ставит наш подход в противоречие с теми направлениями политической теории, в которых утверждается, что управление наиболее стабильно, когда, по мнению большинства людей, лидеры удерживают власть легитимно, то есть авторитетно. Проблема с понятием легитимного правления заключается в том, что оно очень подвержено идеологическим манипуляциям. Джон Данн (John Dunn, 1988: 73-74) в качестве примера отмечает, что абсолютисты Людовик XIV, Иосиф Сталин и Мао Цзэдун утверждали, что правят легитимно, но он сомневается, что это имело смысл в ситуациях "массовых инегалитарных политических отношений", в которых было бы нереально оспорить власть. Почти во всех обществах нашей выборки мы встречали утверждения о легитимности правления, подобные тем, что выражены в классической исламской мысли, где от правителя ожидается преодоление "анархии, неразберихи, эгоистичной природы человека и тирании сильного" (Hasan 1936: 57; ср. von Grunebaum 1961: 127). В ранней индуистской и буддийской политической теории от правителей ожидалось поддержание морального и социального порядка. В доктринах китайских конфуцианских литераторов правильное исполнение правителем ритуалов и этические добродетели служили убедительными руководствами к действию, способствуя гармоничным отношениям между людьми. А от Алонсо де Зорита (1994: 93), раннего испанского комментатора ацтеков, мы узнаем, что правители должны были "следить и наказывать нечестивцев, как лордов, так и простолюдинов, а также исправлять и перевоспитывать непокорных".
Однако моральные теории, подобные вышеприведенным, не всегда совпадали с поведением людей, занимающих властные позиции. Из только что приведенных примеров значительное проявление поведения, соответствующего коллективным действиям, было обнаружено только в Китае и ацтекском полисе. Из всех обществ нашей выборки английское государство XIV века н. э. характеризовалось очень низкими значениями наших показателей сотрудничества. Несмотря на неэффективность правительства, его коррупцию, принудительную и автократическую модель правления, большинство людей верили, что Эдуард III правил легитимно в наш фокусный период. Чувство легитимности отражало широко распространенную и горячую веру в наследуемость законной власти - ведь Эдуард I, основатель династии, был сыном Генриха III. Тем не менее, действия людей указывают на то, что мало кто, особенно простолюдины, был уверен в том, что правительство, его главные чиновники или связанные с ними представители феодальной элиты будут действовать в интересах кого-либо, кроме себя. Простолюдины признавали серьезные недостатки судебной системы, неспособность государства обеспечить общественные блага, коррумпированную и неэффективную систему сбора налогов и, особенно, расточительность короля, использовавшего налоговые поступления для ведения дорогостоящих и бесполезных войн во Франции. Недовольство принимало различные формы - от антиэлитарного нарратива, такого как поэма "Против королевских налогов", до организованных оппозиционных движений. В конечном счете, помимо прочих причин, подобное недоверие и антигосударственные действия привели к реформам системы управления, особенно к созданию более влиятельного парламента, способного ослабить власть королей.
Заключительные замечания по методу
Кросс-культурный сравнительный анализ позволяет проверить теорию, но иногда вызывает сложности в применении. Это не означает, что наши усилия по кодированию были неудачными - на самом деле они были весьма успешными, - но читатель должен знать, что иногда мы сталкивались с дилеммами кодирования. Мы приводим пример общественных благ в Древнем Египте (Новое царство, 1479-1213 гг. до н. э.), где, несмотря на низкие общие показатели по большинству параметров коллективного действия, мы обнаружили свидетельства предоставления общественных благ, по крайней мере в плане способности государства поддерживать высокий уровень общественной безопасности на большей части территории страны; как провозгласил один фараон, в отношении женщин "ни один чужак, ни один человек на дороге не приставал к ней. Я поставил каждого человека в его безопасности, в его городах" (в Badawy 1967: 107-8). Но было ли это результатом намерения обеспечить общественное благо, или это было непреднамеренным, результатом чрезвычайных мер, принятых этим государством для обеспечения тщательного контроля и защиты имущества государства и фараона? Мы подозреваем последнее, но имеющейся у нас информации недостаточно, поэтому мы закодировали общественную безопасность как хорошо развитое общественное благо.
Другой методологический вопрос связан с проблемой субъективной ошибки кодера в случае очень сложных многогранных переменных. Для решения этой проблемы наши основные переменные (общественные блага, бюрократизация и контроль над директорами, рассматриваемые в следующей главе) были представлены в виде "конструктов" или "шкальных переменных". Этот метод позволяет получить максимально воспроизводимое кодирование с минимальным влиянием субъективности кодера. Например, в случае с общественными благами мы отдельно рассматривали способность государства поддерживать общественный порядок, обеспечивать управление водными ресурсами, общественный транспорт и продовольственную безопасность, а также то, доступны ли эти услуги на всей территории страны или только в отдельных местах - каждая из этих отдельных характеристик предполагала относительно простую задачу кодирования (в большинстве случаев). Затем значения, закодированные для составляющих элементов, суммируются, чтобы получить шкальный показатель степени развития общественных благ в целом, который можно сравнить с показателями других государств.
В соответствии с подходом, принятым в этой книге, наш метод измерения степени коллективного действия не ставит своей главной целью определение типов государств - дискретных наборов, состоящих из "кооперативных" и "автократических" политий, - а скорее измеряет степень коллективного действия в его различных измерениях. Оценивать степень, а не тип, важно по нескольким причинам. Во-первых, количественная оценка позволяет использовать статистику вероятностей, методы, идеально подходящие для проверки теории. Мы бы также отметили, что не существует ни архетипического коллективного политического режима, ни идеально автократического. В случае государства, основанного на кооперации, мы часто сталкиваемся со сложной исторической динамикой, в которой государственное строительство - это длительный и затяжной процесс преодоления проблем и препятствий коллективного действия, таких как противодействие традиционной элиты, которая потеряет привилегии, и которые, возможно, никогда не будут полностью решены. Таким образом, государство, склоняющееся к кооперации, скорее, будет находиться в процессе работы, чем представлять собой полностью сформировавшийся "тип". Более того, стратегии, придуманные для решения проблем кооператоров, могут оказаться несостоятельными, что потребует новых раундов решения проблем. Кроме того, любой строитель государства, скорее всего, будет делать акцент на том или ином аспекте коллективной стратегии, что отражает местные культурные предпочтения или предыдущий опыт государственного строительства, а также другие факторы. Наш метод кодирования дает нам не тип, а нечто большее, чем моментальный снимок конкретного государства, сделанный в разгар этой исторической динамики, потому что наши рамки отсчета для сбора данных - это конкретный временной отрезок или фокусный период, для которого мы смогли найти данные, подходящие для нужд нашей системы кодирования, и в течение которого не происходило серьезных изменений в правящей политике.
Мы были приятно удивлены тем, что разработанный нами метод оказался достаточно надежным, чтобы позволить проверить теорию, о чем мы говорим в следующей главе, - результат, безусловно, приятный, особенно после того, как мы посвятили задаче кодирования более двух лет (и год до этого подбирали подходящую сравнительную выборку). Исследуемая нами выборка обществ значительно различалась не только по степени коллективных действий, но и по деталям понимания проблем сотрудничества и способам их решения, что позволяет нам пролить новый свет на проблемы, возникающие при создании коллективных государств, и представить некоторые возможности для усовершенствованной теории коллективных действий, способной выйти за рамки европейской исключительности.
Сотрудничество в области государственного строительства?
Исследование коллективных действий до и после становления современных демократий
С Лэйном Фаргером (Cinvestav del IPN)
В этой главе мы используем эмпирические данные из нашей сравнительной выборки, чтобы оценить полезность теории коллективных действий применительно к государственному строительству. В частности, мы рассматриваем ценность фискальной теории, которая связывает коллективные действия с формами доходов и методами сбора налогов. В заключительных разделах мы дополнительно используем наши сравнительные данные, задавая вопросы: Похожи или не похожи досовременные государства, представленные в нашей выборке, на современные национальные государства? В главе 12 будут представлены и оценены гипотезы о причинах коллективных действий в процессе государственного строительства. В главе 13 рассматривается вопрос: Воспользовались ли люди своим многотысячелетним опытом государственного строительства и якобы революционными идеями демократического модерна, чтобы построить государства, основанные на высоком уровне сотрудничества?
Чтобы разработать метод, подходящий для изучения коллективных действий в государственном строительстве, мы обратились к работам других теоретиков, которые рассматривали коллективные действия в контекстах социальной сложности и больших социальных масштабов. В этой литературе мы заметили, что три фактора - мониторинг, наказание и вознаграждение - признанные основой сотрудничества в экспериментальных играх с общественными благами - не являются адекватной основой для построения теории. Способность к мониторингу всегда важна, поскольку условный кооператор основывает свой выбор сотрудничества отчасти на вероятности того, что аморальные действия будут обнаружены и наказаны, но в контексте сложности и больших масштабов другие факторы оказываются более важными для понимания выбора кооператора, особенно уверенность в том, что руководство способно эффективно провести полезные изменения и создать систему, подходящую для укрепления сотрудничества.
Теоретики коллективных действий определили факторы, повышающие уверенность кооператоров в функциональных возможностях учреждения. Например, теоретики коллективных действий Карен Кук, Рассел Хардин и Маргарет Леви (Cook et al. 2005: 151-65) выделяют следующие ключевые характеристики государственного строительства: (1) государство должно обладать способностью обеспечивать социальный порядок, но в то же время власть должна быть институционально ограничена; (2) государство должно обладать способностью контролировать население и собственные административные кадры, чтобы выявлять вольности налогоплательщиков и административные злоупотребления, но при этом мониторинг должен находиться под институциональным контролем, чтобы избежать чрезмерного вторжения; (3) должны быть разработаны надежные институты, позволяющие контролировать поведение главных должностных лиц и отстранять их от должности за недобросовестные действия; (4) выгоды и издержки коллективных действий должны распределяться справедливо; и (5) формализованные каналы связи должны обеспечивать доступность соответствующей информации о действиях руководства и функциях системы управления.
Лидерские и организационные свойства, описанные Куком, Хардином и Леви, перекликаются с организационными особенностями, обычно ассоциирующимися с состоянием политической современности, включая рациональную администрацию на местах, способную справедливо собирать налоги и распределять общественные блага, способность уравнивать доступ к должностям и возможность подвергать руководство проверке. Чтобы оценить, были ли в прошлом разработаны программы коллективных действий по укреплению доверия, мы исследовали три основные переменные: общественные блага (степень использования государством своих ресурсов в интересах общества и способность организационно координировать сложную управленческую задачу), бюрократизация (способность государства контролировать свои административные кадры и наказывать за недобросовестные действия) и контроль над принципалами (ограничения на независимую власть принципалов и способность институциональной системы выявлять и наказывать неправомерные действия руководства принципалов). Прежде чем рассказать о результатах нашего анализа и выводах, мы опишем три переменные и дадим краткое описание нескольких изученных нами обществ, чтобы проиллюстрировать, какую информацию мы сочли полезной, и дать читателю представление о вариативности, с которой мы столкнулись. В Приложении А приведены основные показатели коллективных действий для более широкой выборки из тридцати государств. Статистические методы и результаты описаны в Приложении Б (более подробное и техническое описание метода, результатов и данных можно найти в книге Ричарда Блантона и Лейна Фаргера "Коллективные действия в формировании досовременных государств" [Blanton and Fargher 2008]).
Общественные блага
Вспомним из главы 3, что сотрудничество ставит сложные проблемы, когда оно связано с совместной заинтересованностью в управлении ресурсами, будь то "общий пул", "общественные блага" или "клубные блага". Общественные блага наиболее важно рассматривать в случае коллективного государственного строительства, поскольку они предоставляются совместно (коллективно), то есть их предоставление происходит за счет прибавочного производства, прибыли или труда налогоплательщиков - членов гражданской единицы в целом. Кроме того, общественные блага важны для коллективных действий, потому что они не вычитаемы, то есть не исключаемы, а значит, потребление услуг одним человеком не вычитается из услуг, доступных другим членам коллектива. В этом смысле общественные блага отличаются от "частных благ", товаров, распределяемых на рынках, где существует конкуренция за блага (не каждый может позволить себе новый Audi).
Однако неразумно ожидать, что любое общественное благо будет обязательно демонстрировать идеальную совместность предоставления или идеальную неисключаемость - отсюда и различие, которое иногда проводится между "чистыми" и "нечистыми" общественными благами. Это различие необходимо, поскольку, особенно в крупных социальных масштабах, сбор налогов и управление совместно произведенными ресурсами сопряжены с проблемами координации, так что идеалы совместного предоставления и неисключаемости могут быть крайне трудно реализуемы. В качестве примера можно привести тот факт, что, хотя ресурсы, финансирующие военную оборону, скорее всего, предоставляются совместно, выгоды, скорее всего, будут асимметричными. Например, те, кто занимает приграничные районы и, следовательно, подвергается большему риску пострадать от военного вторжения, получают больше выгод, чем те, кто расположен в центре. Мы попытались минимизировать проблему асимметрии, исследуя общественные блага, которые, вероятно, будут восприниматься как выгодные в разных социальных секторах и географических регионах. Для государств, особенно досовременных, общественные блага также представляют собой проблемы координации, когда бремя налогоплательщиков не калибруется должным образом в зависимости от платежеспособности. В досовременном состоянии эта проблема особенно сложна, поскольку государству, как правило, очень трудно оценить платежеспособность каждой семьи - это, конечно, проблема даже в современных государствах, - но передовые административные технологии предлагают, по крайней мере, некоторые решения, недоступные досовременным государственным строителям. Мы обнаружили, что практические трудности реализации истинного единства и неисключаемости были сложными, но не всегда препятствовали проведению коллективной политики. Напротив, проблемы координации решались разными способами, хотя и не всегда так успешно, как это наблюдается в некоторых современных государствах.
Методы сбора данных и примеры переменных коллективного действия I: Общественные блага
Учитывая важность общественных благ в политическом процессе коллективного действия, было важно, чтобы наш метод позволял достоверно сравнивать степень предоставления общественных благ каждым государством в нашей выборке. Наш метод не учитывает мимолетные действия отдельных государей или других руководителей, которые могут чувствовать личную обязанность по распределению ресурсов, но которые в долгосрочной перспективе не будут представлять собой прочную институциональную основу для социального процесса коллективного действия. Вместо этого мы искали доказательства того, что предоставление совместно предоставляемых общественных благ было центральной чертой политики государства на протяжении всего рассматриваемого периода и что для координации распределения общественных благ была разработана соответствующая институциональная структура. Наш метод также акцентирует внимание на тех товарах, которые дают нам наибольший потенциал для оценки степени неисключаемости. Нас также интересовала степень, в которой общественные блага приносили пользу широкому кругу граждан, поэтому мы выделили те блага, которые, скорее всего, оказывали повседневное влияние на экономику и благосостояние домохозяйств всех социальных категорий.
Исходя из этих соображений, мы пришли к выводу, что следующие общественные блага лучше всего соответствуют нашим требованиям: транспортная инфраструктура (при условии, что объекты доступны для общественного пользования); контроль над водными ресурсами (включая управление ирригацией, борьбу с наводнениями и водоснабжение для бытового потребления); поддержание общественного порядка; доступ граждан к беспристрастным судебным услугам; городские общественные блага, такие как борьба с пожарами; и повышенная продовольственная безопасность. Мы также включили переменные, измеряющие степень, в которой государство предоставляет социальные и эмоциональные услуги через пожертвования школам или религиозным группам и/или финансирование общественных ритуалов, если они приносят пользу всему населению. Ниже мы кратко приводим данные по нескольким примерам, расположенным в порядке от наименьшего до наибольшего балла общественных благ, определенного по нашей схеме кодирования общественных благ из десяти пунктов (с общим потенциальным баллом в 30), чтобы дать читателю представление о довольно значительной вариативности досовременных государств в этом отношении (более подробные описания и ссылки на источники можно найти в Blanton and Fargher 2008: chap. 7). Каждый раздел включает название государства, регион, фокальный период и оценку общественных благ.
Сводки данных
Бакитара (или Буньоро) (Межлакустровая Африка, 1860-90 гг. н.э., [score]10)
Это государство получило очень низкий балл за общественные блага. В частности, здесь не было дорог, финансируемых государством, в условиях, когда транспорту мешали густые леса, и мы выявили слабый контроль за общественным порядком. На отсутствие доступа к судебным услугам указывает тот факт, что "частная месть" часто была способом разрешения споров, несмотря на то, что районным вождям было поручено поддерживать мир, разрешать споры и рассматривать дела. Судебные разбирательства, проводимые вождями или королем, часто заменяли реальное расследование преступления. И, как мы уже отмечали, обычно первоочередной задачей второстепенных властей была защита интересов короля, включая его обширные стада скота.
Англия (1327-36 гг. н.э., 11)
Это государство получило один из самых низких в выборке баллов по предоставлению общественных благ. Отчасти низкий балл объясняется тем, что государство не предоставляло ни средств, ни рабочей силы для поддержания национальной инфраструктуры. Например, ремонт дорог и мостов был обязанностью местных семей или тех, кто их строил. Хотя ключевой особенностью многих сельскохозяйственных стратегий в Англии того периода было использование дренажных канав, свидетельств участия государства в развитии этого вида сельскохозяйственного капитала практически нет. Местные чиновники, шерифы и бейлифы, наряду с хранителями мира, были обязаны контролировать преступность и наказывать преступников. Однако система была настолько коррумпирована, а контроль за чиновниками настолько ограничен, что государство совершенно не могло обеспечить общественную безопасность или эффективную судебную службу. По словам Теодора Плакнетта (1940: 103), "нет необходимости подчеркивать количество кажущихся мошенниками и бандитами людей, которые были избраны [шерифом], поскольку следует помнить, что их поколение было порождением ожесточенных фракций, а иногда и гражданской войны, что объясняет большинство нападений, убийств и взломов домов, о которых мы слышим". Из книги Колина Платта (1982: 93) мы узнаем, что
По сути, правительство, которое в начале правления Эдуарда I взяло курс на восстановление закона и реформирование многих признанных злоупотреблений, теперь в интересах войн [во Франции] свернуло свою политику и само указало путь к новому хаосу. Бывшие разбойники и преступники, вернувшиеся из походов, закаленные в насилии своим опытом, могли иметь старые счеты и, несомненно, столкнулись бы с проблемами при восстановлении мирной жизни в общинах, которые были рады избавиться от них. Жалобы на беспорядки, которые всегда можно было услышать в средневековой Англии, достигли своего апогея в конце XIII века и после этого утихли на многие десятилетия. Именно в эти годы, особенно в первые десятилетия XIV века, появились преступные группировки и родилась легенда о Робин Гуде.
Бали (позднее государство Менгви, девятнадцатый век н.э., 14)
Общественных благ в этом государстве было мало. Было построено мало дорог общего пользования, поэтому перемещение между дворцовыми центрами было затруднено в этой гористой местности, если только они не находились на одной линии хребта. Хотя орошаемое земледелие "падди" (влажный рис) было основной системой производства продуктов питания, обычно политические чиновники или государственные ресурсы играли лишь минимальную роль в развитии ирригационной инфраструктуры или управлении ею; вместо этого сложная иерархически структурированная система управления водными ресурсами функционировала в значительной степени отдельно от государственного контроля. Жрецы-брахманы, а также представители правящей элиты занимались отправлением правосудия, но иногда общинным группам приходилось самим задерживать преступников. Династия Менгви в период фокального кодирования ввела суровые наказания за воровство, включая смертную казнь за кражу риса, но неясно, как они могли обеспечить соблюдение правил при столь ограниченных административных ресурсах. Роль государства в обеспечении продовольственной безопасности, если таковая имела место, неясна и, по-видимому, сводилась в основном к распределению товаров, включая продукты питания, во время редких дворцовых ритуалов. Дворцы были признаны центрами обучения и художественного производства, и правители наделяли их свободными от налогов землями для поддержки художественных начинаний и представлений, даже в сельской местности.
Япония (период Токугава, в основном восемнадцатый век н.э., 16.5)
Государство предоставляло некоторые общественные блага, но простолюдины не получали должного обслуживания. В непосредственной близости от столичного центра Эдо имелась сеть дорог и каналов, но мощеные дороги встречались в основном в жилых районах с высоким статусом. Из-за отсутствия градостроительства и строительства дорог в некоторых районах транспорт и связь внутри Эдо были неэффективными и непонятными для посторонних, а единственные крупные дороги связывали несколько крупнейших городов, например, шоссе Токайдо, соединяющее Эдо и Киото. В 1722 году в окрестностях столицы Эдо был назначен чиновник, отвечавший за развитие сельского хозяйства, включая мелиорацию и ирригацию, но неясно, насколько много было сделано, кроме обширной системы каналов, по которым в Эдо поступала вода, в основном предназначенная для дворцовых нужд. Мелиоративные и водорегулирующие проекты часто финансировались богатыми семьями или богатыми семьями, работавшими в связке с местными чиновниками. В некоторой степени заботились о поддержании общественного порядка и безопасности. Однако в Эдо они в основном находились в руках простых горожан (чонин), объединенных в группы самопомощи, состоящие примерно из десяти семей, которые создавали собственные пожарные и охранные патрули и платили пожарным. Несмотря на эти усилия на местах, пожары в таких городах, как Эдо, были сложной проблемой из-за недостаточного развития общегородских возможностей по борьбе с огнем. В деревнях споры обычно решались на месте, и "голод был небезызвестен во многих частях страны" (Perez 2002: 27; ср. Toshio 1991: 495). Теракоя были небольшими школами, где простолюдины могли научиться читать и писать, но их поддерживали местные семьи и общины, а не государство.
Асанте (Западная Африка, 1800-1873 гг. н.э., 18.5)
Это государство демонстрировало большее распределение ресурсов на широко используемые общественные блага. Серия "больших дорог" соединяла столицу Кумасе с провинциями и включала "места остановки", где путешественники могли отдохнуть и которые служили местами для осуществления местной полицейской власти для защиты от воровства. Акванмофо был административным органом, отвечавшим за содержание дорог, и, судя по всему, он был эффективен, поскольку, как нам говорят, пути оставались открытыми, а мосты - построенными. Безопасность в столице Кумасе и вокруг нее была очень жесткой, и есть некоторые свидетельства полицейской деятельности за пределами столицы, включая ранее упомянутые места остановок вдоль основных дорог. Существовала значительная институциональная сложность, направленная на выявление, судебное разбирательство и наказание преступников; например, в Асанте отсутствовала местная кровная месть и вендетта, хотя в матрилинейных родовых группах также имели место некоторые судебные действия. Государство участвовало в наказании преступников, причем центральная власть сохраняла прерогативу смертной казни. Во дворце вождя всегда была доступна еда для всех желающих, и барабан объявлял о ежедневном предложении пищи, но неясно, сколько людей воспользовались этой услугой перераспределения.
Афины (403-322 гг. до н.э., 20)
Афинское правительство представляло собой несколько неоднозначную картину с точки зрения общественных благ. В Афинах одна коллегия магистратов, в количестве пяти человек, отвечала за содержание дорог, но Х. Блюмнер (1966: 199) пишет, что "мы не должны считать, что Древняя Греция обладала хорошо ухоженной сложной сетью улиц". Например, важная улица Панафинея была широкой, но построена только из гравия без формальных бордюров. Важной должностью считался начальник родников, которому поручался ремонт родников и водопроводов. Значительные проекты четвертого века улучшили водоснабжение общественных зданий и фонтанов, но ливневая канализация, постоянная проблема, не была должным образом решена (более поздние римские администраторы, особенно Адриан, обнаружили серьезные недостатки в управлении водными ресурсами в Афинах и выделили много средств на его улучшение). В то время как существовало множество способов выявить и наказать коррумпированных чиновников, вопросу общественной безопасности уделялось меньше внимания. Эта задача возлагалась на магистратов (astynomia) (как и на агораномов на рынках), но их число было невелико, и неясно, насколько они были эффективны: например, преступления не наказывались, если обвинитель не передавал дело в народный суд. По словам К. Б. Гулика (1973: 20), "не было регулярного патрулирования городских улиц в интересах личной безопасности частных лиц, а темные переулки и окраины города были кишат лакеями, которые били дубинками зазевавшихся горожан и отбирали у них мантии или кошельки". Некоторое внимание уделялось продовольственной безопасности. В чрезвычайных ситуациях горожанам раздавали бесплатное или дешевое зерно, а магистратские советы следили за импортом зерна и регулировали цены на него. Инвалиды могли получать от государства субсидии, государство также помогало оплачивать расходы на воспитание сыновей погибших в бою солдат. Один из ключевых органов управления государством, Совет пятисот, распределял пенсии среди заслуженных инвалидов с низким уровнем дохода. Мы отметили, что государство должно было финансировать общественные ритуалы, а также оплачивать и совершать большое количество ритуальных жертвоприношений животных.
Лози (Южная Африка, конец девятнадцатого века н.э., 22 года)
Полития Лози демонстрировала относительно высокий уровень предоставления общественных благ. "Каналы, пронизывающие равнину", были прорыты по приказу королей для облегчения транспортировки и улучшения дренажа (Gluckman 1961: 63; ср. Prins 1980: 58-70), хотя за пределами основной зоны полиса государственное участие в транспортировке было незначительным, за исключением того, что государство содержало порт на водопаде Нгонье. Предполагалось, что споры будут по возможности разрешаться на месте, но "устоявшаяся и определенная система права, управляемая организованной судебной и исполнительной властью... должны быть готовы к защите... безопасности" (Gluckman 1961: 63). Государственные сады обрабатывались трудом корвеев из близлежащих деревень, но в какой-то степени они служили общественным благом, как и стада королевского скота. Голодные люди могли угоститься в садах и на рыбалке правителя, а королевские стада и королевские хранилища могли быть использованы в периоды продовольственного кризиса. Часть дани с завоеванных групп распределялась публично, потому что "дань принадлежала народу" (Gluckman 1943: 79), а часть товаров, приобретенных правителями в ходе международной торговли, распределялась среди "его людей" как в основной зоне, так и в зависимых территориях (Gluckman 1941: 23, 92, 1943: 80).
Китай династии Мин (конец XIV-XV вв. н.э., 22 года)
Конфуцианская этика государства требовала высокого уровня обслуживания, но справедливость не всегда была реальностью. Например, самые дорогие сооружения предназначались для официальных дорог и каналов, но их использование обывателями было ограничено. Знаменитый Большой канал был крупным транспортным проектом, но использовался в основном, хотя и не полностью, для официальных дел, а столь же масштабные проекты общественного транспорта не осуществлялись. Строительство и обслуживание дорог и мостов часто осуществлялось местными чиновниками, но нередко, особенно после XV века, финансировалось и частными меценатами. Министерство работ частично отвечало за содержание дорог и водных путей, но сравнительно мало делало для улучшения транспортных условий, разве что в качестве побочного продукта спонсируемых государством мероприятий по борьбе с наводнениями.
Для управления ростом официальных коммуникаций и материальных потоков были созданы государственная курьерская система, почтовая система и транспортные конторы (последняя - для обработки товаров, заказанных государством), но в основном они предназначались для официальных целей. Расширение водорегулирующих сооружений в окрестностях Пекина, финансируемое государством, считалось важным для уменьшения зависимости столицы от южного зерна, и таблица официальных упоминаний о водорегулирующих работах в провинциальных справочниках Ч'ао-тин Чи (1936: 36) показывает значительное увеличение числа работ Мин по сравнению с предыдущими династиями, причем они проводились на обширной географической территории. Первый император династии Мин приказал "доводить до его сведения все петиции о пользе воды, как от народа, так и от чиновников" и направил в провинции чиновников для надзора за водорегулирующими работами (Chi 1936: 143-44). Был реализован крупный проект по борьбе с наводнениями, чтобы предотвратить затопление Сучжоу (Brook 1998: 605). Однако в Фуцзяни, "как и в других местах, местные дворяне играли важную роль в инициировании и финансировании таких ремонтных и строительных проектов" (Rawski 1972: 12).
Пекин и Нанкин были разделены на округа, в которых государственные чиновники контролировали полицейские и пожарные патрули; однако большая часть северного Китая была неспокойна из-за бродячих разбойников. Военные офицеры иногда должны были подавлять разбой и получали вознаграждение за действия против бандитов, хотя успехи в войне ценились более высоко. Уголовное расследование и наказание, а также разрешение споров на местах находились в ведении местных государственных органов, а также клановых учреждений, хотя некоторые судебные дела, касающиеся простолюдинов, подвергались всестороннему рассмотрению на высших уровнях судебной власти.
Во времена правления династии Мин продовольственная безопасность была весьма актуальна. В голодающие районы посылались цензоры для контроля за оказанием помощи после наводнений или нашествия саранчи, а зерно из главных государственных амбаров продавалось по низким ценам, давалось взаймы или раздавалось бесплатно в голодающих районах. Династия Мин поощряла развитие гражданских зернохранилищ или зернохранилищ "готовности общин" ("Вечно нормальные зернохранилища"), которые должны были улучшить продовольственную безопасность основной массы населения (рис. 8.1). Учреждение зернохранилищ в период правления династии Мин отражает их приверженность конфуцианским представлениям о том, что государство должно обеспечивать народное благосостояние, - представлениям, оказавшим влияние на предыдущие китайские государства еще при династии Хань. Однако общинные амбары иллюстрируют дилемму, с которой столкнулось государство Мин: хотя конфуцианский патернализм был важной движущей силой политики и действий правительства, правительственные чиновники также считали, что эффективное государство управляет экономно и ограниченно, позволяя осуществлять значительный контроль на местах. В результате, при ограниченном штате регулирующих органов, моральные риски в управлении зернохранилищами были постоянной проблемой. Конфуцианские школы, субсидируемые государством, разбросанные по всем префектурам, готовили молодых людей к карьере государственных служащих и ежегодно направляли небольшое количество в национальные университеты, включая высоко ценимую академию Ханьлинь, которая готовила лучших студентов к высоким должностям в гражданской администрации. Государственным чиновникам уездного уровня (chih-hsien) вменялось в обязанность заботиться о престарелых и неимущих, и от них ожидалась доброжелательность в общении с населением.
ТЕЛЕГРАМКанал с обзорами, анонсами новинок и книжными подборками
Книжный Вестник
Бот для удобного поиска книг (если не нашлось на сайте)
Поиск книг
Свежие любовные романы в удобных форматах
Любовные романы
О психологии, саморазвитии и личностном росте
Саморазвитие
Детективы и триллеры, все новинки
Детективы
Фантастика и фэнтези, все новинки
Фантастика
Отборные классические книги
Классика
ВКОНТАКТЕБиблиотека с любовными романами, которая наверняка придётся по вкусу женской части аудитории
Любовные романы
Библиотека с фантастикой и фэнтези, а также смежных жанров
Фантастика
Самые популярные книги в формате фб2
Топ фб2
книги