В этом утверждении есть доля истины, особенно если мы, как это часто делают теоретики мальтузианской ловушки, сосредоточим наше внимание на потреблении энергии на душу населения. Очевидно, что с появлением ископаемого топлива и других видов энергии, субсидирующих производство, транспорт и другие виды использования, эта метрика действительно демонстрирует значительные изменения после 1800 года. Однако представление о мальтузианской ловушке кажется преувеличенным. Недавние исследования обществ доиндустриального комплекса выявили исторические эпизоды заметного экономического развития, не связанные с индустриализацией, которые включали растущую коммерциализацию, увеличение производства и повышение материального уровня жизни - все это указывает на реальный экономический рост. Например, Кеннет Померанц (2000) выделяет регионы позднеимперского Китая, которые были гораздо более экономически развитыми, чем европейские регионы раннего Нового времени, а Джек Голдстоун (2002) выявляет эпизоды экономического "расцвета" за пределами Европы, в том числе в классических Афинах и китайской династии Цин с 1680 по 1780 год. Роберт Аллен (2001) и другие историки экономики обнаружили свидетельства роста доходов и уровня жизни в Англии, начиная с XVI века, задолго до Великого расхождения.
Но как можно добиться изменений от того, что Роберт Лопес (1976: 56) называет "аграрным равновесием", к состоянию "коммерческой неугомонности", кроме как в условиях технологической современности? В этой главе я предлагаю один из возможных объясняющих факторов: институциональное строительство для коллективных действий в государственном строительстве. Я могу предложить это только потому, что важной целью сравнительной работы, о которой рассказывается в этой книге, было построение расширенной теории коллективных действий, включающей в анализ множество контекстуальных переменных, в том числе географию, демографию, агроэкологию и такие экономические переменные, как коммерческая деятельность и материальный уровень жизни. На основе этих данных я могу связать коллективные действия и их разнообразные следствия (общественные блага, эффективные системы управления, униформистская народная теория сознания и связанные с ней культурные модели) с растущей коммерциализацией, повышением материального уровня жизни, ростом населения - в том числе относительным увеличением городского населения - и интенсификацией производства. Таковы элементы совместного причинно-следственного процесса, которые, как я предполагаю, одновременно разжигаются коллективными действиями (часто, как представляется, в качестве непредвиденных результатов этих действий) и в то же время обеспечивают прочную финансовую основу для покрытия значительных расходов на создание и поддержание институционального капитала для сотрудничества.
Коактивный причинно-следственный процесс в Европе раннего Нового времени
В главе 11 я описал социальные и культурные изменения, которые предшествовали возникновению европейского модерна: падение власти аристократии и монархического правления и рост демократических обществ, новые теории волевого "я", укорененного в материальном и социальном мире, изменение представлений о роли коммерции в обществе, растущее понимание повседневной жизни и роли простого человека. Эти изменения происходили в рамках совместного причинно-следственного процесса, который начался в эпоху позднего Средневековья и раннего Нового времени в Европе, особенно после 1500 года н. э., в первую очередь в том, что Фернан Бродель (1979, vol. 2: 280) назвал "сердцем Европы", в ее северо-западной части, особенно в низких странах и Англии, на последней из которых я сосредоточил свое внимание. Другие европейские регионы иллюстрируют процесс совместного действия в меньшей степени или гораздо позже, чем "сердце"; например, во Франции феодальная манориальная система сохранялась дольше, и, соответственно, крестьянство, чей социальный статус и экономическая роль выросли в Англии, оставалось относительно социально, экономически и культурно маргинализированным. А в Восточной Европе в период после 1400 г. н. э. произошло усиление феодального принудительного контроля над крестьянским трудом, получившее название "Второе крепостное право".
Если в тех регионах Европы, которые находились в пределах Римской империи, коммерция была очень развита, то с распадом империи на западе коммерция практически остановилась. В Англии распались даже основные аспекты профессиональной специализации, а некоторые технологии, такие как строительство из раствора и гончарное производство на колесах, практически исчезли к пятому веку н.э. Коммерческая деятельность начала несколько возрождаться в период с восьмого по десятый век, и, несмотря на то, что доказательства зачастую трудно найти, историки экономики проследили очертания медленного процесса коммерческого роста после этого времени. Изменения можно отчасти объяснить тем, что после примерно 1150 года Англия все больше включалась в расширяющуюся мировую экономику в качестве поставщика шерсти. Изначально, однако, эта торговля приносила выгоду прежде всего элитным секторам экономики - манорам и аббатствам, которые были основными поставщиками сырой шерсти. Она также приносила выгоду иностранным, особенно итальянским и немецким торговцам Ганзы, которые служили посредниками между крупными производителями шерсти и центрами сукноделия, например, во Фландрии.
Период с 1350 по 1450 год был отмечен войнами, социальными волнениями, возможными колебаниями климата и эпидемиями, особенно Черной смертью 1348-49 годов. Эти факторы привели к экономическому и демографическому упадку, но к концу XV века начался новый виток роста международной торговли, в ходе которого вместо поставщика сырой шерсти Англия превратилась в производителя тонкой шерстяной ткани. Эта новая суконная экономика принесла выгоды всем социальным слоям, включая крестьянство, и именно в этот момент в полную силу вступил коактивный причинно-следственный процесс, характеризующийся ростом населения, развитием рыночной экономики, повышением материального уровня жизни всех социальных слоев и ростом урбанизации, особенно в небольших городах, которые были центрами экспортно-ориентированной экономики. Причины этих глубоких изменений определить нелегко, но я указываю на эволюцию рынка как на ключевой, возможно, главный двигатель социальных и культурных перемен того времени. Я делаю это, следуя примеру таких выдающихся историков экономики, как Родни Хилтон, который давно признал важность роста рынка как источника социальных изменений, положивших начало европейскому модерну.
Коммерческие изменения происходили нелегко и не быстро, что отражает тот факт, что строители рынка сталкивались с "тысячей препятствий, многие из которых были грозными, а другие - непрочными, [которые] мешали их деятельности на каждом шагу" (Bridbury 1986: 117). Социальное неравенство, пронизывавшее долгое время манориальное общество, и феодальные узы личной зависимости ограничивали возможности простолюдинов полноценно участвовать в коммерческой жизни в качестве независимых экономических субъектов. Социальные перемены требовали новых представлений о правах собственности, чтобы собственность стала "частной для отдельных лиц и их семей, корпораций и других добровольных объединений" (Kerridge 1986: 121) (влиятельный аргумент Джона Локка во Втором трактате о том, что частная собственность и право собственности на продукты своего труда являются основными правами человека, был опубликован в 1689 году, задолго после того, как рассматриваемые здесь перемены были в самом разгаре).
Кроме того, простолюдины не могли доверять рынкам до тех пор, пока не были созданы институты, защищающие их интересы, в том числе моральные ограничения на использование богатства, поскольку в европейском Средневековье "все можно было купить", включая справедливость (Bridbury 1986: 83). Развитию рынка препятствовали и другие культурные ценности Средневековья, в том числе христианские догмы, порицавшие рынки и коммерческие сделки. Несмотря на социальные и культурные препятствия на пути коммерческих изменений, по оценкам Алана Эверитта (1967), уже к XIII веку в Англии и Уэльсе насчитывалось более 800 рыночных площадей (в дополнение к сотням торговых ярмарок), а к началу XIV века их число возросло до 1500-2000.
Рост числа не говорит о всей истории коммерческих изменений, в которых также наблюдались новые формы институциональных изменений. Торговые системы Средневекового периода не были высокоразвитыми и тяготели к модели, которую я ранее определил как ограниченные рынки. Это было верно на местном уровне, где рыночные площадки часто были закрыты для неместных торговцев из-за недоверия к чужакам. Модель ограниченного рынка также доминировала в коммерческих операциях на уровне городских или международных купцов, чьи масштабные операции ("частная торговля", часто в стороне от рыночных площадей) отражали их сетевой капитал и владение сложными финансовыми инструментами для покупки в кредит. Например, примерно к 1200 г. н. э. итальянские банкиры разработали системы, подобные современным векселям, которые позволяли им переводить крупные суммы в отдаленные районы. Проблема ограниченных рынков, ориентированных на элиту, усугублялась финансовым кризисом английской короны, которая заключала сделки с такими торговыми центрами, как Генуя, и их иностранными купцами - немецкими, ломбардскими, генуэзскими, венецианскими - на предоставление кредитов и военной поддержки в обмен на права монопольного контроля над международной торговлей. Эта тенденция к развитию торговли, ориентированной на элиту, контрастирует с бедственным положением простолюдинов, которые поначалу не получали выгоды от растущей международной торговли. Одной из причин этого было почти полное отсутствие общественных благ, в том числе отсутствие широко распространенного государственного образования. В результате многие простолюдины были неграмотны и, следовательно, не могли понимать контракты и другие финансовые инструменты, поэтому купцы воспринимали их как "слабых и легко обманываемых" (Everitt 1967: 566). Кроме того, феодальные маноры, желая получить прибыль от растущего спроса на сельскохозяйственную продукцию, оказывали повышенное давление на своих подневольных крестьян, требуя от них увеличения производства.
Казалось бы, все эти процессы должны были закончиться "закостенелой" системой ограниченных рынков, в которой от возросшей коммерческой активности выиграли бы в первую очередь элитные слои общества и купцы-иностранцы. Однако в долгосрочной перспективе этого не произошло. Иностранные купцы постепенно теряли влияние; в 1290 году были изгнаны еврейские торговцы, а в середине XIV века начались беспорядки против итальянских купцов, отчасти вызванные недовольством крестьян. В этом и других отношениях изменения постепенно двигали английскую экономику в направлении более высокой степени коммерциализации, которая включала в коммерческую деятельность простонародные хозяйства. Причины этого процесса эгалитаризации сложны, в том числе растущее недовольство привилегированной средневековой манориальной элитой и ее притязаниями на подневольных холопов, что привело к конфликтам, в итоге вылившимся в постепенную замену традиционных феодальных трудовых повинностей денежными выплатами. Таким образом, холопы становились арендаторами, обрабатывающими определенные участки земли, зарегистрированные на их имя, что давало юридические преимущества в случае наследственных споров и т. п., или же, все чаще, они становились свободными владельцами. Чтобы получить деньги, необходимые для своих манориальных владений или для покупки земли, простолюдины уделяли больше внимания рыночной продаже своих излишков продукции.
Еще одним источником эгалитаризирующих социальных и культурных изменений в эпоху позднего Средневековья и раннего Нового времени стало то, что в условиях растущей международной торговли независимое крестьянское хозяйство оказалось эффективным производителем, особенно в контексте производства тканей. Манориальная экономика, напротив, не смогла извлечь значительной выгоды из растущей международной торговли после 1450 года. Историки экономики выявили источники неэффективности манориальной системы, в том числе недостаток инвестиций в производство из-за щедрых расходов на великолепные дома и поместья. Кроме того, любой принудительный труд на помещичьих землях, скорее всего, был нерадивым и не отличался высокой производительностью, а попытки создать бюрократическое управление поместьями оказались неэффективными ("Срочные решения могли быть отложены, потому что люди на местах предпочитали не рисковать, а для надзора за чиновниками в поместьях требовался тяжелый аппарат управления" [в Miller and Hatcher 1978: 196-97]). Черная смерть, приведшая, по оценкам, к 40-50-процентному сокращению населения, также стала фактором перемен, поскольку поставила уцелевшие домохозяйства простолюдинов в более выгодное положение, когда в манориальной экономике стало слишком мало работников. К тому же нехватка рабочей силы усугублялась падением цен на зерно, что также вредило манорам. Как бы то ни было, к середине XV века система холопов, по сути, исчезла, а сборы, причитавшиеся манорам, имели тенденцию к снижению.
Новая экономика периода после 1500 года выросла на фоне упадка манориальной системы, особенно в южной части Англии, где росло число и численность населения городов с коммерческими функциями, связанными с растущей текстильной промышленностью. Новая экономика все больше зависела от простолюдинов, но это имело более ранние корни. Как отмечает Кристофер Дайер (2002: 165), уже в период позднего Средневековья крестьяне производили большую часть экспортной шерсти. Однако новая экономика развивалась медленно и была сопряжена с конфликтами, включая организованные восстания крестьян, иногда против требований манориальной системы, но чаще - против самой рыночной системы. Однако, как утверждает Э. П. Томпсон (1971), это не были движения, организованные людьми, которые выступали против разрушительного "проникновения" рынка в моральную экономику крестьянской общины; скорее, их целью было создание нового морального сообщества на рыночных площадях. Это новое моральное сообщество выросло в ответ на внешние коммерческие силы, управляемые купцами, которые простолюдины воспринимали как противоречащие их цели быть активными участниками растущей экономики. Помимо направленных действий, способствовавших рыночным реформам, рыночные площади также способствовали социальным и культурным изменениям более косвенными, непредвиденными способами, поскольку участие в рыночных отношениях, как правило, способствовало эгалитарным чувствам, а рыночные площади предоставляли место, в котором люди могли представить себе виды социальных действий, необходимых для преодоления угроз желаемому образу жизни. По словам Томпсона (Thompson, 1971: 135), в XVIII веке "рынок был местом, где люди, поскольку они были многочисленны, на мгновение почувствовали свою силу".
Растущая сила рыночной экономики, управляемой простолюдинами, нашла отражение в институциональных изменениях, проведенных короной, местными чиновниками и торговыми гильдиями, которые подчеркивали, в частности, следующие особенности (обобщено по Джеймсу Дэвису [2012: 176-77]):
1. Рыночные сделки должны были происходить на законно признанных публичных рынках в определенное время, товары для продажи должны были быть открыто выставлены, а рыночные сделки должны были происходить открыто в публичном пространстве рынка. Эти правила были призваны смягчить проблему, которую простолюдины называли одной из основных, - практику "обложения", покупки крупных партий товаров вне рынка, обычно элитными городскими или иностранными купцами. Закупки были названы источником периодического дефицита местных товаров, а также считались потенциально чреватыми проблемами обмана и возможностью установления монопольных цен. В любой коммерческой системе внерыночные сделки представляют собой проблему, поскольку они затрудняют для большинства участников рынка полное понимание того, как колебания спроса и предложения влияют на цену, так как участники не могут реально видеть количество предлагаемых товаров и людской поток на рынке.
2. Рыночные чиновники, такие как варрантеры, нанимались для подтверждения качества товаров, а свидетели и присяга должны были сопровождать заключение дорогостоящих контрактов. Приставы и констебли обязаны присутствовать на рынке для поддержания порядка и соблюдения санитарии.
3. Рыночные операции должны основываться на стандартизированных весах и мерах и использовать официальную чеканку монет и официально установленные денежные стандарты.
Поскольку для легальной работы рынка требовалась франшиза, выданная Короной, любое нарушение правил могло привести к потере франшизы, а значит, и доли доходов управляющего рынком.
К XVII и XVIII векам сельская экономика Англии была "богатой и разнообразной" (McCloskey 1976: 130). Двигателем экономических и социальных изменений в период позднего Средневековья и раннего Нового времени после 1500 года стала коммерческая экономика, в которой все больше преобладали простолюдины - продавцы, розничные торговцы, посредники и ремесленники, чья деятельность привела к повышению общего материального уровня жизни. Изменения включали в себя постепенное улучшение качества жилья и одежды, а также рост продовольственной безопасности, что снизило угрозу голода. Интенсификация сельского хозяйства привела к значительному повышению урожайности зерновых, в некоторых случаях удвоившейся с XVI века до конца XVII - начала XVIII, но некоторые хозяйства достигли высоких показателей еще раньше, согласно Б. Х. Слихеру ван Бату (1963: 281, таблица 3). Изменения были наиболее заметны в регионах юга Англии, что указывает на степень "производственной эластичности" (потенциал для реализации прироста производства на единицу земли), никогда ранее не наблюдавшуюся ни в один из предшествующих исторических периодов. Методы интенсификации включали в себя сокращение пахоты, расширение дренажных систем, двойную культивацию, внесение удобрений, известкование и марлевание, прополку, улучшение ухода за стадами овец и другие инновационные технологии производства (рис. 12.1). После XVI века все больше сельских производителей могли пользоваться пособиями и журналами по фермерству, а в растущей экономике экспорта шерсти все чаще стали преобладать граждане, знакомые с институтами международной торговли. Рост активности английских купцов особенно заметен в виде новой категории предприимчивых простолюдинов-производителей-торговцев - "суконщиков". Суконщики не только владели стадами, но и контролировали другие этапы производства, поручая прядильные и ткацкие работы сельским и городским хозяйствам. Они также продавали ткани посредникам в Лондоне для последующей продажи в таких торговых центрах, как Антверпен.
Пример интенсификации английского сельского производства в XVII веке: "Пресс для сидра", из книги Дж. Уорлиджа "Британское виноделие: или трактат о сидре", 1678 г. Воспроизводится с разрешения Музея английской сельской жизни, Университет Рединга.
Коактивный процесс за пределами подъема ранней европейской современности
Используя метод выявления закономерностей, называемый анализом главных компонент (Приложение Б, раздел 9), я обнаружил сильную ковариацию между коактивными переменными, закодированными в сравнительной выборке (коллективные действия, коммерциализация, повышение материального уровня жизни, рост степени урбанизации, рост населения и интенсификация производства). Из этих результатов я делаю вывод о процессе, аналогичном коактивному процессу, который проявился после 1500 года н. э. в Англии, но, как показывает анализ, протекал в различных социальных, культурных и исторических контекстах. Ниже я описываю природу этих изменений и предлагаю их причинно-следственные объяснения.
Прежде чем приступить к решению этой задачи, я должен отметить, что коактивный процесс не является высокоструктурированной каузальной моделью - фактически, он остается латентным, за исключением некоторых ограниченных условий. Это также статистическая модель, которая при дальнейшем анализе обнаруживает несколько интересных вариаций вокруг центральной темы коактивности. Из многомерного анализа, описанного в Приложении В (рисунки В.2 и В.3 и таблицы В.6 и В.7), я делаю вывод, что можно обнаружить два связанных, но частично различных коактивных процесса, один из которых обусловлен главным образом коллективными действиями, а другой - урбанизмом и рынками. Хотя коллективные действия и городские/рыночные процессы сами по себе статистически коррелируют, тем не менее, в определенной степени урбанизм и рынки могут развиваться отдельно от коактивного процесса, включающего коллективные действия. В этой двухпроцессной модели коллективные действия (с использованием общественных благ в качестве косвенного показателя) наиболее сильно коррелируют с повышением уровня жизни, интенсификацией сельского хозяйства и ростом населения (по причинам, которые я предложу), в то время как развитие рынка, хотя и положительно коррелирует с коллективными действиями и другими коактивными переменными, демонстрирует более сильную процессуальную связь с ростом городов.
Однако развитие рынка может быть обусловлено и другими причинными факторами, не связанными ни с коллективными действиями, ни с высоким уровнем урбанизации. Англия фокального периода (конец XIV - начало XV века) - пример, в котором, несмотря на незначительные коллективные действия (например, парламент только начинал устанавливать контроль над королями) или высокий уровень урбанизма (рост большинства городов произошел позже), можно обнаружить некоторый коммерческий рост, основанный на растущем экспорте сырой, а затем обработанной шерсти в международные торговые сети. Япония эпохи Токугава, как я полагаю, более четко иллюстрирует процессуальную связь между урбанизмом и ростом рынка; Япония XVIII века, в которой четыре города превышали 100 000 человек, была более урбанизированной, чем Англия того же периода. Хотя правящий режим сегуната был в высшей степени автократичным, отличался слабой степенью бюрократизации и предоставлял лишь минимальные общественные блага, тем не менее его политика обязательного урбанизма, разработанная в первую очередь для контроля класса воинов (самураев) путем их перемещения из сельской местности в города, способствовала росту городов и ассоциируется с этапом коммерческого развития сельских и городских рынков.
Такие примеры, как Англия и Япония, указывают на возможность того, что нечто подобное процессу совместного действия может в той или иной степени проявляться в отношении урбанизма и рынков даже там, где не наблюдается высокого уровня коллективного действия в государственном строительстве. Однако я предполагаю, что для того, чтобы коллективное действие развивалось в полной мере, оно должно быть связано со всем процессом совместного действия. В тех государствах, которые имеют наивысшие показатели по большинству показателей коллективного действия, - Могол, Китай эпохи Мин, классические Афины, Римская империя, Венеция и ацтеки - мы видим повышение уровня жизни, заметный рост населения, рост городов, интенсификацию сельского хозяйства и развитие рынка в рассматриваемые периоды. В этом списке отсутствуют только Лози и Асанте - государства, получившие особенно высокие баллы за коллективные действия, поскольку ни одно из них не продемонстрировало ни экстенсивного роста городов, ни высокоразвитых рыночных систем. В обоих случаях, как я предполагаю, местные переменные окружающей среды препятствовали полному развитию процесса совместного действия. Перипатетическая модель расселения лози, при которой большая часть населения основной зоны полиса, включая управленческий аппарат, сезонно мигрировала из поймы Верхней Замбези, могла быть одним из факторов, препятствовавших росту городов и рынков. Полития Асанте была буквально вырезана из почти нетронутого тропического леса незадолго до начала фокального периода. Несмотря на значительную иммиграцию, население Асанте оставалось относительно разбросанным; плотность населения составляла всего десять человек на квадратный километр, и оно было одним из наименее плотных во всей выборке. Разрозненное население с низкой плотностью, возможно, не было идеальной ситуацией для развития обширных городских поселений или рынков.
Коммерциализация и коактивный причинно-следственный процесс за пределами Европы
Историки часто отмечают важность растущей торговли для становления современности в Европе раннего Нового времени, а исследователи отмечают, что в новейшей истории экономическое развитие и демократизация идут рука об руку (хотя о характере причинно-следственной связи можно спорить); по словам Чейбуба и Вриланда (2012: 1), "корреляция между экономическим развитием и демократией, вероятно, является одной из самых сильных, которые мы находим в социальных науках". Есть ли аналогичные соответствия между коммерческим ростом и становлением более коллективных государств за пределами европейской истории и недавнего опыта? Далее я кратко описываю рыночные изменения в трех наиболее коллективных государствах выборки - Моголах, Китае эпохи Мин и ацтеках, чтобы дать читателю представление о том, какие данные доступны исследователю, занимающемуся сравнительным анализом. Затем я описываю результаты сравнительного исследования торговли и коллективных действий на основе всей выборки.
Моголы (1556-1658 гг. н.э.)
Эволюция рынка не часто становилась темой для исторических социологов, изучающих Южную Азию, что затрудняет сравнительный анализ эпохи Великих Моголов. Тем не менее, из того, что было сделано, очевидно, что в этот период наблюдался глубокий коммерческий рост. Например, хотя медь традиционно служила основным валютным металлом, расширение использования серебра в качестве монеты в период Моголов указывает на растущую монетизацию и потребность в большем количестве рупий в обращении, а также связано с выходом коммерческих операций за пределы "городской знати и купцов" (Subrahmanyam 1998: 218). Б. Р. Гровер (1994: 227) описывает коммерческий рост Моголов в XVI и XVII веках как "необычайное расширение торговли и коммерции", стимулированное отчасти ростом государства и его растущими потребностями в доходах, которые стали собираться почти полностью в виде валюты, а не в натуральной форме. Рост городского населения также привел к новым уровням экономического спроса, что способствовало росту производства товарных культур. Кроме того, аннексия Акбаром Гуджарата, которая расширила доступ к важным портовым городам, также сыграла свою роль в коммерческой экспансии того периода.
Династия Мин (в основном конец четырнадцатого и пятнадцатый век н.э.)
Рынки имеют глубокую историю в Китае. Археологические и этноисторические источники указывают на значительное развитие институтов уже в первом тысячелетии до нашей эры. К сожалению, рынки не были предметом детального изучения археологов и других исследователей, но историки экономики считают период Мин периодом, в котором можно обнаружить беспрецедентный уровень коммерческой активности. Торговля развивалась в основном без прямого участия государства, поскольку основатель династии отдавал предпочтение "древнему аграрному идеалу", в котором доминировала в основном самодостаточная деревенская экономика. Несмотря на это официальное аграрное видение, сети периодических рынков (ши, чи), как впервые зафиксировал Г. В. Скиннер, коммерчески связывали сельские домохозяйства, а также сельское и городское население посредством взаимосвязанных рынков, некоторые из которых имели только трехдневную периодичность, что свидетельствует о высоком уровне коммерческой активности. Отмечается, что рыночные условия влияли на принятие сельскохозяйственных решений большинством сельских домохозяйств. Увеличилось количество рыночных площадок, появились специализированные ремесленные гильдии для организации некоторых аспектов производства, а также активно развивался рынок земли. Усилилась и внутриполитическая торговля между региональными системами, в которую входили продукты питания, особенно рис, а также хлопок и хлопчатобумажные ткани, что отражает растущий агроэкологический симбиоз между северными регионами (хлопок) и южными (рис). Кроме того, появились межрегиональные рынки древесины, табака, алкогольных напитков, чая, бумаги, сахарного тростника, фруктов и других товаров. Рост экономики был настолько значительным, что к концу правления династии Мин Китай уже оказывал влияние далеко за пределами своих границ; например, китайские (и южноазиатские) товары, такие как текстиль и фарфор, потреблялись в разных частях Азии, включая Юго-Восточную, и они "стали очень важны для европейской моды, вплоть до довольно скромного уровня, в то время как ни один западный товар не стал столь же важным в Восточной Азии" (Pomeranz 2000: 157).
Ацтеки (1428-1521 гг. н.э.)
В поздний постклассический период в Центральной Мексике ("период ацтеков") наблюдался рост населения, урбанизация и интенсификация сельского хозяйства, достигшие беспрецедентного уровня по сравнению с предыдущими археологическими периодами и другими регионами Месоамерики. Период ацтеков также отличался степенью развития торговли, которая также превосходила все другие периоды и регионы Мезоамерики. Особенно в Мексиканском бассейне и прилегающих районах Центральной Мексики в этот период сформировалась обширная система периодических рынков с периодичностью, как правило, в пять дней, и организационной структурой, включающей до пяти иерархических уровней рыночных площадей. Эти рынки связывали домохозяйства производителей товарных культур с городскими потребителями, а также с другими сельскими домохозяйствами с дополнительной производственной специализацией. Импортные товары, такие как шоколад и хлопок, поступали на рынки из отдаленных тропических регионов. Берналь Диас дель Кастильо, член армии вторжения Кортеса, увидев главную рыночную площадь в Тлателолко, сказал, что "если я опишу все в деталях, то никогда не закончу" (Díaz del Castillo 1963: 233). На этом рынке ежедневно собиралось от 20 000 до 25 000 человек, а на пятый день - до 50 000. Крупные города, включая имперскую столицу Теночтитлан-Тлателолко с населением 175 000 человек, снабжались в основном за счет торговой системы. Богатство росло даже среди большинства сельских домохозяйств, о чем отчасти свидетельствовал растущий потребительский спрос на "массовые предметы роскоши", ценные товары, некоторые из которых импортировались из дальних регионов, и которые можно было легко приобрести на рынках. К ним относились хлопчатобумажная ткань, зеленый обсидиан, мелкая соль и какао (шоколад). Впервые за всю историю бассейна в качестве крупного производства возникло окрашивание хлопчатобумажной ткани. Этноисторик Патриция Рифф Анавальт (1990: 104) описывает одежду, даже самую обычную, как "изобилующую разнообразными цветами и узорами".
Сравнительный метод изучения коммерческого роста
Коммерческий рост - не та тема, к которой антропологи прошлых десятилетий могли бы обратиться, но по мере того, как они выходили за рамки своего субстантивизма, вдохновленного Полани, с его концепцией "перераспределительной" экономики, некоторые представители дисциплины обратили свое внимание на рынки и торговлю. В результате, несмотря на то, что нам по-прежнему часто не хватает данных о бюджетах домохозяйств или макроэкономических данных, которые экономисты считают само собой разумеющимися, в этой области наблюдается концептуальный и методологический прогресс. Я особо отмечаю работу Г. В. Скиннера, Кэрол Смит и других исследователей региональных рыночных систем, которые разработали сравнительные методы оценки степени коммерциализации на основе изучения самих рыночных площадок. Они выделили ключевые переменные рыночной системы, имеющие отношение к оценке относительного развития коммерческой экономики: (1) степень распространенности и доступности рынков для большинства домохозяйств, как сельских, так и городских; (2) степень иерархичности рынков, связывающих отдаленные сельские районы с крупными населенными пунктами; (3) частота проведения рыночных дней (традиционные рынки обычно собираются периодически, обычно в порядке чередования с промежутками от 3 до 7 или даже 10 дней между запланированными рыночными днями); Более короткие интервалы указывают на более высокий уровень коммерческой активности; (4) степень специализации производства и обмена, опосредованного через рыночные институты, в отличие от тех, которые организованы через родственные сети, правительства или другие нерыночные средства обмена; и (5) степень развития рынков "национального масштаба", которые связывают субрегионы в общеполитическую систему.
Когда я исследовал переменные рынка, используя данные выборки из тридцати обществ, я обнаружил, что коммерциализация положительно статистически коррелирует с другими коактивными переменными, включая коллективные действия (Приложение Б, раздел 10) Эта положительная корреляция стала неожиданностью для моих коллег-антропологов, которые традиционно проводят различие между перераспределительными деспотиями досовременного мира, в котором, как утверждается, государство в основном структурировало экономику, и современным капитализмом с его сильной и высокоавтономной коммерческой экономикой, управляемой буржуазией. Однако разделение человеческих экономик на две резко противоположные формы вводит в заблуждение. Из сравнительного анализа ясно, что процесс коллективного действия с его широкой степенью общественной экономики - включая производство общественных благ - в значительной степени соответствует повышенному уровню коммерческой активности. Кроме того, я предполагаю, что здесь действует эффект мультипликатора. Хотя традиционные теории утверждают, что доходы досовременного государства формируются в основном за счет присвоения крестьянских излишков, рост коммерческой экономики также обеспечивает государству новые источники дохода. Это важный элемент процесса совместной деятельности, когда рыночные доходы смягчают высокие транзакционные издержки коллективных действий.
Я предполагаю, что существует несколько взаимопричинных путей, связывающих коллективные действия и другие факторы с коммерциализацией. Для начала я предполагаю, что относительный рост городского населения увеличивает спрос на сельскую продукцию. Это влечет за собой соответствующее усложнение рыночной системы, связывающей сельских производителей с городскими потребителями, особенно в условиях общего повышения материального уровня жизни в сельской и городской местности для большинства домохозяйств. Вместе с ростом городского спроса, как правило, увеличиваются налоговые обязательства и упорядочиваются способы коллективного сбора налогов. Оба источника спроса - рост городов и налоги - заставляют домохозяйства уделять больше времени и труда производству, что сказывается на экономике домохозяйств, сталкивающихся с узкими местами в производстве, ограничивающими возможности "домашнего" производства (производства необходимых товаров на дому). Этот процесс подталкивает домохозяйства к большей специализации производства и усилению зависимости от рынка товаров, которые больше не производятся трудом домохозяйств, что приводит к соответствующему росту рынка и числа домохозяйств, занятых во вторичных отраслях и услугах, обслуживающих специалистов-производителей. Далее я рассматриваю свидетельства изменений в материальном уровне жизни, росте городов, численности населения и интенсификации производства.
Материальный уровень жизни
"Римляне производили товары, включая обыденные предметы, очень высокого качества и в огромных количествах, а затем широко распространяли их по всем слоям общества". (Bryan Ward-Perkins 2005: 87)
Великая дивергенция в Европе привела к росту материального уровня жизни. Но исследование материальной культуры Англии "до дивергенции" или других обществ и периодов иногда обнаруживает исторические эпизоды существенных изменений в материальном богатстве, даже изменений, которые ощущались во всех социальных секторах, как мы видим в случае Римской империи, описанном Уорд-Перкинсом. Как я уже упоминал, одним из возможных факторов, который мы должны учитывать в понимании уровня жизни и других аспектов экономического роста, являются коллективные действия и их системная связь с коммерциализацией. Чтобы оценить эту идею, я просмотрел источники, относящиеся к выборке из тридцати обществ, и встретил информацию, относящуюся к материальному уровню жизни, хотя данные иногда были нечеткими. Данные, относящиеся к обычным показателям уровня жизни - таким как реальный доход на душу населения, сбережения или аналогичные переменные, доступные для современного экономического анализа, - как правило, отсутствовали. Я заменил их описаниями, сделанными этнографами, путешественниками, торговцами, государственными чиновниками или другими подобными наблюдателями, которые комментируют потребление домохозяйствами товаров, включая одежду, еду, жилье и предметы роскоши. Некоторые археологи также интересовались материальным уровнем жизни и измеряли его на основе качества жилья и других материальных благ, а также биометрических показателей состояния здоровья и смертности, полученных при изучении человеческих останков, и в некоторых из моих случаев эти источники оказались полезными.
Чтобы оценить изменения в уровне жизни общества в фокусный период, моя цель кодирования состояла в том, чтобы зафиксировать стабильность, снижение или повышение материального уровня жизни в этот конкретный период, уделяя особое внимание обычным домохозяйствам. Этот метод фокусирует внимание на изменениях, поскольку межкультурные различия настолько велики, что сравнение становится затруднительным. В качестве примера можно привести Китай, где со времен династии Хань был широко распространен план дома, в котором стены и комнаты окружали частный двор, что подчеркивало уединенность домохозяйства; обычно строились деревянные каркасные дома с керамической черепицей на крыше, иногда с использованием кирпича и/или глинобитного кирпича. Эти дома были сравнительно большими и хорошо построенными по любым досовременным (или современным) сравнительным стандартам, и, насколько я могу судить, они не претерпели значительных изменений в течение фокального периода (данных по археологии домохозяйств за это время очень мало). Тем не менее, я оценил период Мин как положительный рост уровня жизни, отчасти потому, что в это время хлопчатобумажная ткань стала гораздо более широко потребляемым товаром.
Хлопок является полезным индикатором материального благосостояния и экономических изменений в Китае времен династии Мин и в других ситуациях. В европейской истории он известен своей важной ролью в зарождении промышленного производства и, с экономической точки зрения, был самым важным товаром капиталистической мировой системы XIX века. Но хлопок - это уникальный товар, который играл важную роль и в других эпизодах экономических изменений. Хлопок предъявляет высокие требования к производству, такие как длительный вегетационный период, что может привести к необходимости размещения производственных площадок далеко от мест потребления, а длительный цикл выращивания делает его несовместимым с местным натуральным хозяйством, вытесняя его, и оба эти события, как правило, стимулируют сложную экономику специализации производства и торговли. Для потребителя это желанная и функциональная ткань, которая может приобрести статус товара, который мы с коллегами называем "массовая роскошь" (Blanton et al. 2005), то есть товара дорогого, но широко потребляемого, когда системы производства и распределения способны обеспечить его в больших количествах и когда доходы всех социальных слоев относительно высоки.
Помимо сравнительных проблем, еще одна проблема, с которой я столкнулся при изучении материального уровня жизни, заключается в том, что европейская колониальная пропаганда часто мутила воду в отношении образа жизни простолюдинов, включая уровень жизни. Политическая система Моголов - хороший пример того, как исторически анализ условий жизни в Индии был направлен на поддержку аргументов о том, что политическая система Моголов была эксплуататорской, - представления, выдвинутого апологетами британского империализма. Последние исследования опровергли британскую пропаганду, документально подтвердив демографический спад, последовавший за установлением британского контроля, и "экономическое удушение индийской экономики Британией" (Habib 2002: 280). Ирфан Хабиб и другие историки экономики нашли свидетельства, подтверждающие общий рост уровня жизни в основной период государственного строительства Моголов, хотя он, вероятно, снизился на заключительном этапе правления династии, после основного периода. Например, в основной период широко распространилось потребление различных видов одежды, включая шали из Кашмира и женские сари из хлопка, и, согласно Хабибу (1963: 53-54), в период правления Великих Моголов у земледельцев было больше крупного и тяглового скота, чем сегодня в Индии.
Хотя данные, касающиеся материального уровня жизни, зачастую скудны и их не всегда легко интерпретировать, при обобщении имеющихся данных я обнаружил сильную положительную статистическую связь между общественными благами и другими показателями коллективного строительства режима, с одной стороны, и ростом материального уровня жизни в фокусные периоды, с другой, в то время как менее коллективные политии имели тенденцию к застою или даже упадку (Приложение B, раздел 11). Фактически анализ показал, что при значениях общественных благ 19 и более (верхняя треть) в 75 % случаев наблюдался рост уровня жизни.
Характер причинно-следственной связи между коллективными действиями и материальным уровнем жизни определить нелегко, поскольку, как и в случае с другими переменными, рассматриваемыми в данном разделе, причинно-следственная связь носит круговой и сложный характер и включает в себя множество переменных, помимо коллективных действий. Однако не исключено, что общественные блага и коллективные фискальные стратегии сыграли определенную причинную роль. Например, домохозяйства могли быть готовы инвестировать в более дорогое жилье, если их положение - сельское или городское - улучшилось с точки зрения борьбы с наводнениями, противопожарной защиты, поддержания общественного порядка и регистрации собственности, что спровоцировало бы появление рынка земли. Кроме того, укрепление общественного порядка и хорошо управляемые рынки будут стимулировать участие в коммерческой деятельности и тем самым создавать новые источники богатства и возможности для потребления большего числа категорий товаров. Интересно отметить еще один набор положительных корреляций, связывающих коллективные действия и материальный уровень жизни с увеличением численности населения, ростом урбанизации и ростом численности населения. К последним переменным я обращаюсь далее.
Численность населения, рост численности населения и города
Идея о том, что коллективные действия будут более успешными в условиях малых групп, является общепринятой, но редко исследуемой. Классические Афины часто приводят в качестве примера преимуществ малого масштаба для достижения высокого уровня сотрудничества в досовременном государстве, где граждане могли принимать непосредственное участие в демократическом процессе, основанном на широком участии. Однако анализ данных сравнительной выборки дал неожиданный результат: существует сильная положительная корреляция между коллективными действиями, общей численностью населения полиса и ростом населения в фокусный период (Приложение В, раздел 12). Эти результаты особенно сильны, когда численность населения коррелирует с общественными благами как косвенным показателем коллективных действий.
Чтобы интерпретировать эти интересные и, возможно, контринтуитивные статистические результаты, я начну с того, что, хотя афинский полис рассматриваемого периода находился ниже средних значений численности населения по выборке, он отнюдь не был самым маленьким: население Аттики составляло 100 000 человек (граждане и их семьи) и около 290 000 человек (считая неграждан) на площади 2500 квадратных километров. Можно ли сравнительно небольшим размером объяснить высокий результат Афин по показателям коллективных действий? Я предполагаю, что нет, масштаб не будет полным объяснением, потому что в выборке есть много полисов примерно такого же размера или меньше с меньшим проявлением коллективных действий. На самом деле, что также противоречит гипотезе, связывающей коллективные действия с малым масштабом, за редким исключением самые маленькие государства имеют тенденцию получать ниже среднего значения по показателям кооперативности. Более того, многие из них характеризуются сегментарными формами организации, в которых центральная элита лишь слабо связана со второстепенными должностными лицами и местными общинами, несмотря на малый масштаб. Хотя внутри этой небольшой подвыборки наблюдаются различия, в целом в полисах, составляющих нижний квартиль по численности населения, то есть менее 170 000 человек, я обнаружил, что (1) показатели коллективных действий ниже, со средним значением общего числа коллективных действий 12.4, в то время как среднее значение для полисов в верхнем квартиле составляет 21; (2) в пяти из восьми обществ меньшего масштаба наблюдались серьезные внутрипериодные политические потрясения с негативными последствиями для простолюдинов, обычно связанные с династическими наследственными спорами или войнами между фракциями, конкурирующими за власть (Приложение B, раздел 13); и (3) существует мало свидетельств повышения материального уровня жизни простолюдинов в рассматриваемые периоды. Последнее верно даже несмотря на то, что некоторые из этих полисов были периферийными аутсайдерами, подключенными к более крупным сетям мировой системы в качестве коммерческих поставщиков сырья, потребляемого в отдаленных основных регионах Европы или других стран. Эти связи с мировой системой способствовали росту экономической активности, но, как правило, препятствовали коллективным действиям, поскольку давали правящей элите возможность контролировать торговлю или облагать ее налогами в качестве внешнего источника дохода. Более того, внешние связи часто по-разному увеличивали богатство влиятельных купеческих групп, включая в некоторых случаях иностранных или "чужих" купцов, и землевладельцев, как в примерах Бали и Англии периода до 1500 года, описанных ранее.
Еще одна демографическая проблема, которую я отметил в небольших полисах, - это тенденция к высокому уровню ухода (простолюдины "голосуют ногами"), что вполне объяснимо, если простолюдины не имели экономических возможностей и права голоса, имели низкий социальный статус в автократической политической системе и часто подвергались политическим потрясениям или другим источникам социальных беспорядков. На тенденцию к уходу может указывать тот факт, что в шести из восьми обществ меньшего масштаба руководство было обеспокоено нехваткой рабочей силы; в некоторых случаях ощущаемая нехватка приводила к войнам с другими полисами, направленным на захват рабочей силы. Воспринимаемая нехватка рабочей силы также привела к социальным и культурным изменениям, несовместимым с последствиями коллективных действий. Я имею в виду то, что экономические антропологи называют политическими экономиками "богатства в людях". В этих обществах, наиболее заметных в Африке к югу от Сахары и Юго-Восточной Азии, общая плотность населения оставалась относительно низкой, в то время как земли было в достатке. В результате построение государства основывалось на контроле над людьми в той же степени, что и над землей, и, соответственно, богатство, как правило, исчислялось в людях. Такая ситуация привела к развитию различных местных социальных конвенций, определяющих характер прав на людей и их труд, таких как арендаторство, крепостное право, отношения "патрон-клиент" и рабство.
Помимо общих больших размеров и роста населения, связанных с более коллективными политиями, существует также статистическая связь между коллективными действиями и относительным ростом городского населения. Последний показатель был сравнительно измерен путем изучения численности населения главных центров и развития иерархии густонаселенных городов и поселков, соединяющих сельские районы с главными политическими и торговыми центрами (Приложение B, раздел 14). Причинные силы, способствующие эпизодам городского роста, многочисленны и сложны, но можно утверждать, что коллективные действия вовлечены в коактивный причинный процесс. Следует отметить, что при анализе этой переменной я делаю акцент на тех обществах, где рост городов отражал в основном решения отдельных домохозяйств о проживании, в отличие от облигатного урбанизма, в котором города планировались, строились и заселялись благодаря политике высокоцентрализованных государств. Города последнего типа были основаны в Перу времен инков, в Древнем Египте и, в некоторой степени, в Японии фокального периода, и все они получили относительно низкие баллы за коллективные действия.
Причинные факторы демографических изменений
Лейн Фаргер и я (Blanton and Fargher 2008: 275-80) выдвинули несколько гипотез, которые могли бы прояснить причинно-следственные связи между коллективными действиями и увеличением численности населения, тенденцией к росту населения и относительно более урбанизированным населением. Эти предложения остаются умозрительными, поскольку, как правило, отсутствуют данные о характере изменений в рождаемости, смертности и миграции. Я резюмирую предложения о причинно-следственных связях с оговоркой, что, опять же, все эти переменные подвержены влиянию множества причинно-следственных цепочек в более широком процессе совместного действия.
Склонность к выходу
Ранее я уже упоминал, что малые полисы, как правило, имели менее развитые системы коллективного действия, часто отличались системами ограниченного труда и часто страдали от нехватки рабочей силы, в том числе из-за высокого уровня выхода из полиса. Хотя уход не был признан важной социальной силой в коллективных действиях в целом (Blanton and Fargher 2008: 272-75), он создавал проблемы для руководства во многих небольших полисах и в некоторых других менее коллективных обществах. Примером может служить Египет Нового царства, также находящийся недалеко от середины показателей коллективных действий (и демонстрирующий незначительный или нулевой рост населения в рассматриваемый период). По словам Стюарта Смита (1995: 3), "египетские политические ренегаты и дезертиры из трудового кортежа... . . [мигрировавшие в Нубию]. . обеспечивали как отток ресурсов египетского государства, так и потенциальную угрозу на службе у таких потенциальных соперников, как Керма".
Рост населения
В целом наблюдается положительная корреляция между коллективными действиями и ростом населения, хотя это статистический результат с некоторыми исключениями. Венеция, крупный центр международной торговли, обладала множеством общественных благ, однако общий рост населения в ней не был значительным из-за многочисленных эпидемий, которые сдерживали рост. В целом, однако, имеющиеся у меня данные позволяют предположить, что более коллективные полисы давали преимущество в виде сравнительно меньшего количества социальных потрясений, таких как эпизоды насилия, связанные с преемственными спорами или антигосударственными социальными движениями (Приложение B, раздел 13), отсутствие которых могло бы обеспечить более последовательный рост населения. В дополнение к этому аспекту повышения безопасности, относительно большее влияние общественных благ в высококоллективных политиях может продлевать жизнь и повышать фертильность материальными и эмоциональными благами, не только делая выход из политии менее вероятным, но и обеспечивая более высокую рождаемость и большую продолжительность жизни. В то же время мигранты могут предпочесть перейти из менее коллективных политий в более коллективные. Например, в Лози (Баротселанд), одном из наиболее коллективных полисов в нашей выборке, правители привозили последователей из отдаленных провинций, которые становились "верными иждивенцами" (Gluckman 1941: 32; 1943: 21), а Элизабет Колсон (1969: 30) отмечает, что в регион прибывало большое количество беженцев в поисках безопасности. Другие государства в выборке также были отмечены как магниты для иммиграции, включая Афины, Венецию и Ацтеки.
Низкая стоимость империи
Более коллективные государства могут быть способны к территориальной экспансии при сравнительно меньших военных затратах, если простые подданные увидят преимущества в новых политических объединениях, которые обещают общественные блага и другие преимущества коллективной системы; в первую очередь местная правящая элита потеряет власть и, соответственно, будет противиться инкорпорации. По той же причине аннексированные провинции могут быть менее склонны к борьбе за автономию.
Коллективные действия, городские общественные блага и гражданский капитал
Рост численности населения городов отчасти объясняется тем, что коллективным органам власти требуется относительно более развитый административный аппарат, часть которого вместе с персоналом будет размещена в городах и их окрестностях, однако рост городов может быть обусловлен и другими факторами, в том числе усилением коммерческих функций городов в условиях растущей экономики. В источниках, относящихся к сравнительной выборке, описываются преимущества, предоставляемые городским жителям общественными благами, такими как улучшение качества воды, противопожарная защита, поддержание общественного порядка и т. д., которые не только сделают города более привлекательными для мигрантов, но и смягчат известные угрозы здоровью, с которыми сталкиваются в городах досовременного периода ("эффект городского кладбища"). Города также могут рассматриваться в сравнительно позитивном свете, как для жителей, так и для потенциальных иммигрантов, поскольку в более коллективных политиях городские дорожные сети были сконфигурированы для улучшения географической читаемости, а в некоторых случаях города символически переосмыслялись как места, в которых хочется жить или посещать. В то же время в более открытых в социальном плане и пространственно хорошо интегрированных городах увеличивался потенциал для общения людей, представляющих различные социальные и культурные ориентации, что, возможно, также делало города более благоприятной средой для потенциальных иммигрантов и для сельских посетителей городских рынков и других достопримечательностей.
Интенсификация производства
Степень интенсификации производства - еще одна переменная, на которую влияют многочисленные причинные силы коактивного процесса. Для разработки меры интенсификации я выделяю сельскохозяйственное производство и, в этой категории, в основном зерновое производство; большинство обществ в сравнительной выборке характеризовались преимущественно аграрной экономикой с зерновым сельским хозяйством в качестве ведущего сектора (Афины и Венеция отличались тем, что они в значительной степени зависели от импорта продуктов питания, а не от местной интенсификации сельского хозяйства). Я также выделил интенсификацию сельского хозяйства, поскольку экономические антропологи и историки экономики уделяют значительное внимание этому аспекту производства; в результате их работы появились полезные критерии для его измерения, по крайней мере, в плане методов оценки того, как можно увеличить объем производства на единицу земли, а не на душу населения (что оценить сложнее). Хотя климат, топография и другие экологические факторы влияют на производство продукции на единицу площади, необходимо учитывать и почти универсальные человеческие факторы. О низких показателях интенсификации свидетельствует тот факт, что большинство домохозяйств уделяют мало времени и усилий полевым работам, таким как вспашка или прополка, мало используют биотехнологии, такие как внесение удобрений, и мало инвестируют в земельный капитал, такой как ирригационные сооружения и террасирование. В обществах, находящихся на более высоком конце шкалы интенсификации, большинство сельских домохозяйств ежегодно проводят несколько циклов выращивания культур, уделяют значительные усилия и время полевым работам, включая прополку и внесение удобрений, и инвестируют в земельный капитал.
Существует сильная положительная статистическая корреляция между степенью интенсификации производства и показателем общественных благ (Приложение B, раздел 15). Это верно даже несмотря на то, что, как я уже упоминал, в двух из высококоллективных обществ - классических Афинах и Венеции - зона сельскохозяйственного снабжения была увеличена в масштабах и включала отдаленные периферийные районы. Значение корреляции также высоко, несмотря на то, что некоторые общества характеризовались высоким уровнем интенсификации производства, но не другими аспектами коактивной причинности. В основном это общества в Юго-Восточной Азии (в выборке, Таиланд, Бирма, Бали, Ява), в которых влажно-рисовое земледелие включало (и продолжает включать сегодня) очень сложное управление потоками ирригации, а также террасирование и другие трудоемкие практики. Тем не менее, это общества, которые, как правило, не демонстрировали высокого уровня коллективных действий при создании государства. В этих немногих случаях интенсивная сельскохозяйственная практика часто отражает работу местных общинных институтов, которые способствуют совместному управлению ресурсами, как правило, при незначительном прямом участии центрального правительства. Например, ирригационная система Бали, подробно описанная этнографом Стивеном Лансингом (1987), интересна тем, что ее функционирование выходило за рамки местных общин и масштабов государства и осуществлялось в значительной степени независимо от правящей элиты.
Дополнительные факторы, способствующие интенсификации производства
Я предполагаю, что основная связь между интенсификацией производства и политикой коллективного управления кроется в том, как сельские домохозяйства принимают решения в ответ на различные внешние факторы. Эти факторы включают в себя городской спрос, давление, вынуждающее производить больше для выполнения налоговых обязательств, и готовность выполнять эти обязательства, степень развития функциональных и доступных рыночных систем, а также благоприятную политику управления, включая справедливое налогообложение. Я рассматриваю последний аспект, сравнивая налоговую политику одного из наименее коллективных государств в выборке, Англии XIV века, а затем описываю два государства, получившие по показателю коллективных действий оценки выше среднего, - Китай ацтеков и Китай династии Мин.
Англия (1327-1336 гг. н.э.)
В это время наблюдается очень низкая продуктивность сельского хозяйства, особенно на демественных землях крупных поместий, обрабатываемых холопами, хотя в районах, слабо контролируемых дворянством и королем (например, во Фенах), свободные крестьяне интенсифицировали производство за счет земельного капитала, труда и биотехнологий. Однако если рассматривать в целом, используя производство пшеницы в качестве косвенного показателя продуктивности сельского хозяйства, то некоторые оценки для 1300 г. н. э. действительно очень низки: в среднем десять бушелей с акра в год (600 кг/гектар/год), что схоже с оценками продуктивности римского периода за 1000 лет до этого. Этот низкий показатель оставался неизменным примерно до 1500 года, но к 1700 году в некоторых районах почти удвоился. Низкие и неподвижные показатели производства в фокусный период отчасти объясняются минимальными стимулами, предоставляемыми государством, которые могли бы способствовать интенсификации производства. Как типично для менее коллективного государства, английское правительство фокусного периода предоставляло мало общественных благ и имело слабо развитое налоговое управление. Как я уже описывал, последняя в значительной степени зависела от сборщиков налогов, не имевших официального статуса, что вело к коррупции и неэффективности, в том числе к неравенству, которое возникало, когда сборщики налогов были менее склонны требовать соблюдения законов от близких знакомых и родственников, чем от лиц, не входящих в их социальную сеть. Кроме того, лорды и богатое землевладельческое дворянство часто получали иммунитет от налогообложения. В результате налогообложение часто было непропорционально богатству домохозяйств, что усиливало недовольство простолюдинов, которые возмущались тем, что их вообще облагают налогами, особенно учитывая отсутствие права голоса в правительстве, фактическое отсутствие общественных благ и тот факт, что доходы, запрашиваемые королями, в некоторых случаях растрачивались на далекие и непродуктивные войны.
Поскольку в штате не было подробной переписи земли или производительности по сельскохозяйственным участкам, налоги начислялись на богатство домохозяйства, измеряемое легко идентифицируемыми предметами домашнего обихода. Такой подход к налогообложению не требовал больших административных затрат, но, вероятно, сдерживал мотивацию к увеличению производства и накоплению материальных благ. Кроме того, налоги начислялись и налоговая политика определялась ситуативно, всякий раз, когда парламент принимал решение о налоге, поэтому налогоплательщики не могли быть уверены в том, какова будет ставка налога, когда он будет взиматься или кто будет облагаться. Например, в 1334 году освобождение от налога на бедность было внезапно отменено, чтобы переложить налоговое бремя на более бедные семьи.
Ацтеки (1428-1521 гг. н.э.)
Хаотичная и несправедливая система налогообложения Англии XIII и XIV веков практически не стимулировала домохозяйства к увеличению производства, и, по сути, производительность сельского хозяйства в расчете на единицу земли оставалась неизменной в течение всего рассматриваемого периода. В отличие от этого, в основной период ацтеков произошел переход к интенсивным методам сельскохозяйственного производства, в результате чего были достигнуты уровни производства на гектар, которые являются одними из самых высоких в досовременном мире и были превзойдены в современном мире только в середине двадцатого века. Наиболее ярко это проявилось на мелководных озерах Мексиканского бассейна, где были построены низкие искусственные острова (чинампас), позволявшие точно контролировать доступность воды для культур в течение всего года, хотя в других районах того же региона были разработаны системы орошения с управлением потоками и террасирование склонов. Благодаря управлению водными ресурсами, внесению удобрений и круглогодичному выращиванию до трех циклов культур в год, производство кукурузы в чинампах достигло 3000-4000 килограммов/гектар в год.
Несомненно, растущее городское население и рыночная система региона были стимулом для интенсификации, но, следуя аргументам моих коллег Лейна Фаргера и Веренис Эредиа Эспиноза, я предполагаю, что коллективные действия, особенно выраженные в налоговой политике, также могли подтолкнуть сельскохозяйственные изменения (Fargher and Heredia Espinoza 2012). Ключевым моментом в этом процессе было тщательное документирование официальной администрацией по сбору налогов и ее местными представителями размера и продуктивности земельных владений каждого домохозяйства. На основе этих данных можно было сделать расчеты, гарантирующие, что налогоплательщики будут облагаться налогом по постоянной, известной и справедливой ставке, основанной на производственном потенциале. Для справедливой оценки производственного потенциала потребовалось разработать стандартные измерительные приборы и методы расчета площадей сельскохозяйственных полей нестандартного размера, а полученные данные были занесены в постоянно обновляемые кадастровые реестры. Эти методы не только создавали предсказуемую основу для начисления налогов, но и представляли собой документально зафиксированную связь между конкретным домохозяйством и его землей и другим имуществом, включая дома, что равносильно системе регистрации частной собственности и имущественного права. Кроме того, в ацтекском обществе было принято, что домашнее имущество свободных семей не может быть присвоено представителями знати или государства. Подобная предсказуемость налогообложения и прав собственности, как я полагаю, стимулировала рост производства, а также была основой для активного рынка земли. Когда можно оценить будущую отдачу от тяжелого труда и земельных улучшений, поскольку стоимость земли оценивалась стандартными методами и официально регистрировалась, домохозяйства могут с большей вероятностью инвестировать в свою собственность.
Династия Мин (в основном конец четырнадцатого и пятнадцатый век н.э.)
Интенсификация производства в период правления династии Мин была настолько масштабной, что китайская экономика стала одной из основных сил, стимулировавших подъем мировой экономики раннего Нового времени. Я предполагаю, что этот феноменальный рост был экстремальным примером совместного процесса, который был подстегнут, в частности, благодаря коллективной последовательной налоговой политике. В Китае все более коллективно ориентированные династии, включая Мин, проводили политику, соответствующую свободному и землевладельческому крестьянству. Это рассматривалось государственными строителями как ключевой источник доходов, а также как важный оплот против политического влияния аристократических и помещичьих семей. Хотя налоговая политика начала меняться к концу эпохи Мин, ключевым элементом на протяжении большей части рассматриваемого периода была масштабная программа регистрации земли и населения, "Желтые регистры", в которых фиксировались налоговые обязательства каждого домохозяйства в виде зерна, полученного от мужского труда, и ткани, полученной от женского труда, а также соответствующая карта налогооблагаемой недвижимости, "Регистры рыбных масштабов". Эти реестры представляли собой настолько масштабное кадастровое исследование, что сравниться с ним в досовременном мире удалось лишь в одном случае - в масштабном могольском обследовании налогооблагаемой земли "забт", проведенном при Акбаре на большей части территории Северной Индии от Лахора до Бихара.
В конечном итоге система Мин была сопряжена со многими административными трудностями; например, тщательное проведение современных земельных обследований или измерение фактического производства было трудно поддерживать, учитывая политику Мин в отношении очень легкого управления - в каждой административной единице на уровне уезда (hsien) было всего от трех до пяти чиновников, отвечавших в среднем за 90 000 человек (сопоставимое значение у ацтеков было бы ближе, в среднем, к 1000-2000 человек на местную административную единицу). Дополнительные административные проблемы можно объяснить заметным ростом торговли в этот период, который привел к более сложному разделению труда. Эти факторы ставили под сомнение традиционный взгляд на экономику сельских домохозяйств, в котором основой системы налогообложения было мужское земледелие и женское ткачество. Кроме того, многие домохозяйства мигрировали за пределы своих регистрационных общин, отчасти чтобы избежать налоговых обязательств, а также в ответ на новые экономические возможности, поэтому со временем полезность первоначальных обследований снизилась.
Тем не менее, я предлагаю, чтобы регистрация земли позволила создать нечто, приближающееся к справедливому и предсказуемому уровню налогообложения и форме владения, сходной с частной собственностью. Конкретные домохозяйства были административно связаны с конкретными земельными участками, что, как и в случае с ацтеками, должно было стимулировать интенсификацию сельского хозяйства и другие формы инвестиций. Конечно, существует множество свидетельств интенсификации периода Мин до уровней, даже превышающих более ранние периоды в Китае, например, особенно на юге Китая, некоторые уровни производства риса достигали 3000-6000 кг/гектар/год, а производство хлопка распространилось в низовьях Янцзы, особенно в районах, не пригодных для выращивания риса, после 1350 года и стало основной культурой Мин в этом регионе. Основной сельскохозяйственной культурой на юге Китая был рис, который обычно выращивали как падди, часто с двойной культурой (дальше на юг) или в сочетании с пшеницей или другими культурами (дальше на север на юге Китая). Орошаемое рисоводство было интенсивным и включало в себя мелиорацию, прополку, внесение удобрений, пересадку и управление водными ресурсами. В частности, производство риса на юге часто требовало террасирования, строительства каналов и других сооружений для поддержания приемлемого уровня затопления полей в критические моменты, например, путем строительства дамб для ограничения наводнений на некоторых низменных полях (польдерных полях). В период Мин улучшилось качество южноазиатского риса чампа (двойное выращивание), увеличилось использование удобрений, что привело к дополнительному росту производства. Государство также заказывало, печатало и распространяло сельскохозяйственные пособия, чтобы помочь фермерам увеличить производство на единицу площади. Южные методы ирригации включали в себя управление потоками и наводнениями, хотя забор воды в небольшие резервуары, принадлежащие фермерам, был более распространен, чем самотечные системы распределения воды по каналам. В результате, несмотря на строительство крупных ирригационных сооружений, управление орошением обычно осуществлялось на местах, в домашних хозяйствах на небольших участках (примерно 1 му на культиватора, или 700 квадратных метров). В этом отношении Китай не был похож на общинные и многообщинные ирригационные кооперативы с управлением потоками воды в регионах Юго-Восточной Азии, таких как Бали, Ява, Таиланд и Бирма. Я предполагаю, что это отличие стало следствием китайской системы налоговой регистрации, основанной на домохозяйствах и направленной на достижение справедливого уровня налогообложения, а также сильной связи домохозяйств с конкретными земельными ресурсами.
Комментарий
Примеры ацтеков и Мин (а также Моголов, о которых я вкратце упоминал) иллюстрируют тот тип рационального управления налогообложением на местах, который западные исследователи приписывают европейскому модерну, но игнорируют в отношении неевропейских обществ. Такие государства, как Моголы, ацтеки и Китай, характеризовались в европейской литературе с конца XVIII века как деспотии, чья централизованная власть в значительной степени объяснялась государственным контролем над крупномасштабным ирригационным сельским хозяйством. Однако последние научные исследования подтвердили некоторое, но не широкое участие государства в управлении ирригацией в этих случаях; безусловно, это не было основным элементом политической экономии. В Китае эпохи Мин, согласно Франческе Брей (1984: 109-10), даже высокопродуктивное орошаемое рисоводство в южных регионах было связано в основном с забором воды в небольших резервуарах, принадлежащих фермерам, а последние обычно строились и управлялись домохозяйствами или небольшими кооперативными группами, а не государством. Аналогичным образом, в политии Великих Моголов государство редко принимало непосредственное участие в управлении ирригацией; например, Инд протекал в основном "бесконтрольно" (Habib 1963: 29-30). Что касается ацтеков, то, по общему мнению археологов, хотя государство в определенной степени участвовало в проектах по управлению водными ресурсами для сельского хозяйства, строительство и управление также осуществлялось на местном уровне.
Коактивный причинно-следственный процесс: Сравнение ацтеков и инков
Описанный выше статистический анализ, основанный на большой выборке хорошо описанных политий, показывает, что коллективные действия в процессе формирования политий являются важной частью коактивного каузального процесса. Мы можем взглянуть на коактивный процесс с другой стороны, изучив сходства и различия между обществами, которые во многом сопоставимы, но различаются по степени коллективного действия. В качестве иллюстрации я кратко сравню две доиспанские цивилизации Нового Света - инков и ацтеков, - население которых использовало схожие технологии с упором на литические, медные и бронзовые инструменты и, конечно, керамику, а также выращивало общие культуры, особенно кукурузу. В обеих областях наблюдалась интенсификация производства кукурузы, что свидетельствует о схожем потенциале эластичности производства. Однако в обществах инков и ацтеков в соответствующие фокусные периоды развивались совершенно несхожие способы управления. Инкская полития оказалась ниже ацтекской по общему уровню коллективных действий, в основном из-за автократической формы правления инков, в то время как ацтекская система включала ряд черт, соответствующих коллективным действиям, таких как советы по управлению с представительством простолюдинов и высокобюрократизированная судебная система.
В соответствии с разной степенью коллективного действия, если в случае с Инкой ключевые аспекты коактивного причинно-следственного процесса не проявляются, то в период роста ацтекской политии присутствуют все его элементы. Например, хотя в период Инки существовали города, это общество не было высоко оценено по общей степени урбанизации. Города оставались относительно небольшими, возможно, потому, что семьям было запрещено мигрировать, хотя государство само принудительно переселяло многих людей в качестве колонистов-митимаков для обеспечения рабочей силой различных производственных предприятий, финансируемых государством или элитой. Столица в Куско была высокоспециализирована для выполнения политических функций и являлась важным хранилищем государственных символов, но в ней проживало относительно мало людей - всего 15-20 тысяч. Государство подавляло коммерческую экономику, особенно в зоне ядра империи, и в результате институты негосударственного управления рынком не были важными факторами институционального строительства общества. Государственные технологии учета были высокоразвитыми, однако они служили главным образом для получения информации о "количестве граждан, имеющих право на корве в той или иной области, о количестве лам, пасущихся на каждом государственном пастбище, о запасах маиса, шерсти и ткани на данном [государственном] складе или обо всем, что могло бы заинтересовать политиков" (Murra 1980: 110).
Для сравнения, в постклассический период Центральная Мексика была самым высококоммерциализированным регионом доиспанского Нового Света, с главным рынком, который обслуживал до 50 000 человек в день, и многочисленными рынками более низкого ранга. Ацтекские города были огромными по меркам доиспанского Нового Света, включая столицу и торговый центр Теночтитлан-Тлателолко, население которого оценивается в 175 000 человек, но многие другие города с населением в десятки тысяч человек усеивали ландшафт. Общая численность населения имперского ядра, оцениваемая в более чем 1 миллион человек только в Мексиканском бассейне (отчасти благодаря иммиграции), была намного выше, чем во все предыдущие археологические периоды, и, как я уже упоминал, общий материальный уровень жизни во многих отношениях повысился. Государство разработало методы оценки благосостояния семей и фиксировало эту информацию, таким образом связывая конкретные домохозяйства с их производственными ресурсами. Политически влиятельная парагосударственная организация, Почтека, управляла рынками и пользовалась большим уважением в обществе за свою приверженность моральным принципам поведения на рынке и справедливое решение рыночных споров.
Следствие упорядоченного сбора налогов: Достижения в геометрии и математической нотации
Землеустроительные работы в условиях коллективного действия способствовали самостоятельному развитию методов межевания, математической нотации и геометрических вычислений, использовавшихся для оценки площади нерегулярных полей в ацтекском деле и в Китае династии Мин. Греки также связывали зарождение своей математической культуры с необходимостью измерения площадей неправильных поверхностей, что совпало с возникновением демократического полиса (VI век до н. э.).
Причины и условия, благоприятствующие коактивному причинному процессу
Ранее я уже упоминал о трудностях, присущих любой попытке описать ситуацию взаимной и множественной причинности, поскольку конкретные условия, инициирующие цепь событий, будет трудно определить, а данные, пригодные для проверки гипотез, трудно получить. Однако мне кажется, что есть основания для разумных предположений о природе причинности, и ниже я описываю четыре условия, которые могли способствовать запуску совместного процесса: эластичность производства, растущее неравенство богатства, городские биосоциальные проблемы и социальная эволюция рынка.
Эластичность производства
Выгоды, получаемые от коллективных действий и совместного процесса, в определенном смысле являются роскошью, за которую приходится платить высокую цену. В то время как государственные строители разрабатывают стратегию минимизации затрат, коллективные действия и сопутствующие им особенности коактивного процесса разжигают перемены, социальную сложность и спрос на рабочую силу. Они требуют, чтобы люди могли двигаться, взаимодействовать и быть видимыми друг для друга. Изменения требуют усложнения административной системы и социальных технологий измерения площади и проведения переписей. Увеличение потоков информации и товаров создает нагрузку на коммуникационные, складские и транспортные технологии и инфраструктуры, а также на созданную среду использования городского пространства. Издержки, присущие повороту к коллективным действиям, покрываются за счет нового производства богатства. Однако рост благосостояния и коллективных действий будет затруднен, если системы производства не будут достаточно эластичными и не позволят большинству домохозяйств реагировать на новые потребности и возможности.
В определенной степени эластичность производства будет заложена в природных условиях. Особенно в условиях преимущественно аграрной экономики регион с глубокими плодородными почвами и надежными источниками воды будет обладать большей эластичностью производства, чем труднопроходимая горная местность или пустыня. Однако, указывая на экологический потенциал, я рискую предложить аргумент в пользу экологического детерминизма. Детерминистский аргумент вводит в заблуждение отчасти потому, что, если не соблюдены другие социальные и культурные условия, даже потенциально богатая окружающая среда, в высшей степени подходящая для интенсификации, не обязательно будет способствовать коллективным действиям и процессу совместной деятельности. Экономические антропологи давно поняли, что домохозяйства интенсифицируют производство только тогда, когда видят для этого веские причины, а не просто потому, что могут.
Слабость аргумента экологического детерминизма очевидна и на примере Африки к югу от Сахары. На первый взгляд, это регион, в котором ограниченная эластичность производства препятствовала бы коллективным действиям и процессу совместной деятельности. Традиционно на большей части этой тропической территории производство продуктов питания и волокон было садоводческим, при этом широко использовались многолетние культуры, более приспособленные к местным природным условиям, чем зерновые культуры. Орошение культур практически отсутствует, и в целом считается, что многолетние культуры, такие как батат и подорожник, не очень подходят для стратегий интенсификации по сравнению с одомашненными травами, такими как пшеница, рис и кукуруза. В результате системы чередующихся полей, характерные для садоводческих режимов ("срубить и сжечь"), отличаются сравнительно низкой производительностью в расчете на гектар. И все же, несмотря на эти внутренние ограничения, свидетельства интенсификации в изобилии присутствуют на территориях, поддерживающих два наиболее коллективных полиса в субсахарской выборке, асанте и лози. И Т. К. Маккаски (1995: 31), и Айвор Уилкс (1993: 47) отмечают, что в окрестностях столицы асанте, Кумасе, есть свидетельства необычной (для Африки) степени интенсификации сельского хозяйства, включающей свиноводческие "питомники" и непрерывное, два раза в год, выращивание корнеплодов. Основной сельскохозяйственной зоной полиса Лози была обширная пойма реки Верхней Замбези, которая была улучшена для сельскохозяйственного использования путем строительства обширной системы каналов, "забивающих равнину" (Gluckman 1961: 63; ср. Prins 1980: 58-70). Эти каналы служили как для увеличения обрабатываемой площади за счет осушения болот, так и для создания транспортной инфраструктуры.
На то, что природная среда сама по себе не является причинным фактором, указывают и общества, например, в Южной и Юго-Восточной Азии, где практиковалось производство риса во влажных условиях. В этих условиях интенсификация производства, основанная на трудоемком управлении потоками воды, орошении, внесении удобрений и террасировании, была весьма актуальна. Для достижения интенсификации необходим высокий уровень совместного управления водными ресурсами, а это обычно происходило на уровне общин или в более крупных пространственных масштабах, как на Бали. Однако эти события не имели ничего общего с развитием высококоллективных форм правления или совместных процессов - сотрудничество выражалось только в одной институциональной сфере, ирригационном кооперативе, а сами государства имели тенденцию к политической сегментации и автократии. Крупные городские центры были редкостью, а рынки имели тенденцию к ограниченным формам, где правящая элита и чужеземные торговцы контролировали прибыльную торговлю на дальние расстояния. Такая система усугубляла социальную дифференциацию и препятствовала развитию местных парагосударственных форм управления рынком.
На неполноту экологической теории указывают и примеры коллективных действий и совместного процесса, процветающих даже тогда, когда потенциал для интенсификации местного сельского хозяйства был минимальным. Например, потенциал для интенсификации сельского хозяйства в окрестностях классических Афин был невелик (урожайность пшеницы была похожа на средневековую Англию и составляла в среднем 650 кг/га/год в рассматриваемый период). Афинская демократия процветала за счет сочетания местного и импортного продовольствия, в значительной степени завися от зон снабжения в Черноморском регионе. Другим примером импортной экономики является Венеция, которая в рассматриваемый период импортировала большую часть продовольствия и других товаров, вместо того чтобы вкладывать средства в развитие сельского хозяйства в своих местных владениях. Зоны снабжения Terra Firma Венецианской империи, такие как Астрия, Аквилея и Триест, поставляли Венеции древесину, древесный уголь, камень, пшеницу и свиней, а также другие товары. Богатство, которым Венеция поддерживала свой дорогостоящий аппарат коллективных действий и импортировала продовольствие, было обусловлено ее положением крупного центра в торговле мировой системы. Однако эта стратегия оказалась непрочной после XVI века, когда произошла реорганизация обменных сетей мировой системы, лишившая венецианцев и другие средиземноморские торговые центры значительной части их прибыли; в этот момент венецианцы переключили свое внимание на развитие местного сельского хозяйства.
Аналогичным образом Померанц (2000: гл. 6) показывает, как в ранней современной Англии экономический рост был частично обусловлен интенсификацией местного сельского хозяйства, но дополнительное производство было перенесено на внешние периферии по примеру Афин и Венеции. Однако, по сравнению с этими двумя странами, периферийная сеть обмена Англии охватывала гораздо большие пространственные масштабы и в гораздо большей степени зависела от производства, осуществляемого рабским трудом в окружном Карибском регионе поставок. Основав колонии и плантации, Англия получила то, что Померанц называет "ветром Нового Света" в импорте продовольственной энергии и других товаров, которые, по его оценкам, к 1800 году составляли эквивалент более 10 миллионов акров среднего производства на английских фермах. Например, к 1800 году один только импорт сахара обеспечивал девяносто калорий в день от среднего потребления калорий, или примерно 4 %, а к 1901 году он составлял 20 % калорий. Система энергетического субсидирования в английском случае нарушает одно из предсказаний теории коллективных действий, а именно, что коллективные действия приведут к общему уменьшению социального неравенства за счет создания формы социальной солидарности, преодолевающей социальные барьеры. Напротив, хотя в период от позднего феодализма до раннего модерна социальная дифференциация в основной зоне несколько ослабла, эти социальные изменения частично финансировались за счет принудительного труда рабов в периферийных зонах снабжения.
Неравенство богатства
В сравнительной выборке почти треть обществ имела коммерческие связи с крупными торговыми сетями, большинство из которых выступали в качестве периферийных поставщиков сырья или других товаров в экономики основной зоны. В некоторых случаях, например в Венеции и суахилийском Ламу, прибыль получалась от торговли на дальние расстояния в роли торгового центра. Данные указывают на то, что как сырьевые поставки, так и экономика антрепотов приводили к росту экономического неравенства. Нередко контроль и налогообложение внешней торговли, являясь важными источниками государственного богатства, приводили к предсказанным формам автократического правления, основанного на экономике внешних доходов, подобной "ресурсному проклятию" современных государств-рантье. Напомним, однако, что "ресурсное проклятие", скорее всего, будет наиболее остро ощущаться в тех случаях, когда местные системы управления не отличаются высоким уровнем развития, а доходы от внешней торговли и экспорта велики по сравнению с масштабами местной экономики. Напротив, "эффект Норвегии" проявляется там, где местная экономика велика по отношению к доходам от экспорта и где эффективные системы управления были созданы до появления крупных доходов от экспорта.
Данные сравнительной выборки позволяют предположить, что в некоторых обществах, исследованных Лейном Фаргером и мной, действовало нечто похожее на эффект Норвегии. Приток богатства из экспортной экономики, по-видимому, не имел обычного эффекта, когда большинство населения признавало богатство источником политической нестабильности и коррупции. В таких случаях богатство подстегивало усилия по созданию новых институтов, направленных на поддержание приемлемого уровня эффективности и стабильности управления. Мы видим этот процесс на примере афинской демократии, где, по словам Роберта Уоллеса (1998: 17), афинский народ вступил в борьбу с "богатым высшим классом". И, согласно Вейну (1990: 75), одним из аспектов итогового институционального строительства была система обязательных гражданских пожертвований, которая ограничивала возможности богатых покровителей создавать сети клиентуры, способные оказывать чрезмерное влияние на политический процесс. В то же время существовало множество правил, снижавших возможности для коррупции среди чиновников.
Аналогичным образом в суахили Ламу организация двух приходов (митаа) служила механизмом разделения власти между "старыми" деньгами северного прихода и менее обеспеченным, часто иммигрантским населением южного прихода. Эта система предусматривала участие граждан в советах приходов, выборность должностных лиц и разделение власти путем ротации выборных диархов (принципалов), которые представляли оба прихода. По мнению Джеймса де Вере Аллена (1993: 224) и А.Х.Дж. Принса (1971: 48), эта система управления учитывала интересы различных групп населения и сводила к минимуму степень доминирования богатых семей в политическом процессе.
Как и в Афинах, и в суахили Ламу, в Венеции богатство было в изобилии, но оно осознавалось как вызов социальной структуре. Соответственно, система управления предусматривала строгий контроль над чиновниками, особенно над главным администратором, дожем. От него ожидалось, что он будет стремиться к народной любви, благосклонно относиться к бедным, обеспечивать справедливость, поставлять общественные блага и прислушиваться к голосу народа. За этим должностным лицом тщательно следили, в любой момент могли объявить импичмент, и ему не разрешалось владеть собственностью за пределами венецианской территории. По окончании каждого срока полномочий он подвергался расследованию со стороны государственных адвокатов, а его имущество подлежало штрафам и конфискации за злоупотребления.
Городские биосоциальные проблемы
В городах интенсивное и частое социальное взаимодействие позволяет создавать новые социальные союзы между людьми и группами, а компактность обеспечивает эффективность передвижения, что стимулирует рост торговли. Однако в условиях предсовременности города неизбежно потребуют творческого решения институциональных проблем, чтобы справиться с притоком иммигрантов и смягчить угрозы здоровью и безопасности, включая пожарную опасность, болезни, этнические и сектантские конфликты, а также острую конкуренцию за дорогостоящие пространства. Я предполагаю, что подобные городские биосоциальные проблемы станут генеративными силами для социальных, технологических и культурных инноваций и изменений в направлении коллективных действий; только более коллективные правительства будут обладать необходимым институциональным потенциалом для облегчения городских недугов. Жители городов не только будут рады политическим переменам, но и могут дать им важный импульс (отмечу, что социолог Кастельс [1978] приводит этот аргумент для современных европейских городов). В качестве примера можно привести период правления династии Мин, когда система самоуправляемых кварталов (система баоцзя) была преобразована в структуру административных зон, управляемых наемными чиновниками центрального государства. Эта реформированная модель управления городом была установлена, в частности, в ответ на требования городской бедноты и среднего класса, которые заявили: "Мы хотим налоги" в обмен на государственные услуги, которые должны были заменить коррумпированные и неэффективные местные организации на уровне кварталов.
Пограничный социальный процесс: Рынки как места социального разжигания и эгалитарного воображения
"Экономика [Древней Греции] постоянно заявляет о себе и угрожает вырваться из нормативных рамок, наброшенных на нее полисом". (James Redfield 1986: 52)
Гандианское антиколониальное движение за отказ от сотрудничества в Индии "утвердило свое присутствие в "экстерриториальном" пространстве рынка... [a] . ...выбор места для интеграции в воображаемое большое сообщество". (Anand Yang 1998: 164)
Для берберов Блед-эс-Сиба ("Земля наглости") "не будет преувеличением сказать, что жизнь племени почти целиком проходит на рынке. Это место, где собираются туземцы; здесь они не только обеспечивают свои повседневные нужды за счет продаж, но и обмениваются идеями, передают политическую информацию, делают заявления власти и формируют реакцию на них... зарождаются политические заговоры, поднимается общественный резонанс, выдвигаются широкомысленные предложения и вынашиваются преступления". (из Э. Дутте, Мерракеш, Марокканский комитет, 1905 г., цит. по Benet 1957: 193)
"Рынок оставался как социальным, так и экономическим центром. Это было место, где совершались сто и одна социальная и личная сделка; где передавались новости, ходили слухи и сплетни, обсуждалась политика (если вообще обсуждалась) в трактирах или винных лавках вокруг рыночной площади. Рынок был местом, где люди, поскольку их было много, на мгновение ощущали свою силу". (E. P. Thompson 1971: 135)
Я предлагаю принять во внимание еще одну возможную движущую силу социальных, технологических и культурных изменений, а именно то, что важная отправная точка для коллективных действий может быть найдена в рыночных пространствах. Предлагая этот исходный источник коллективных действий, я не занимаю позицию современных рыночных фундаменталистов, утверждающих, что только рынки обеспечат оптимальное решение социальных проблем. Напротив, я указываю на географическую маргинальность, сакральность и лиминальность, а также самоуправление как на силы, способствовавшие созданию новых способов культурного понимания и форм социального общения и организации, которые распространились на другие сферы, включая политическую.
Идея о причинно-следственной связи между рынком и социальными изменениями в сторону эгалитаризма отнюдь не нова. Например, Альберт Хиршман (1977, 1982) описал аргументы Адама Смита, Томаса Чалмерса и других, которые рассматривали рост торговли как стимул для развития рационального мышления и морального поведения, способного служить защитой патрицианских интересов. В XIX веке экономист Давид Рикардо предположил, что государство само по себе развивалось для того, чтобы оказывать управляющие услуги рынкам. В последнее время Родни Хилтон и другие историки доказывают центральную роль рынков в социальных и культурных изменениях в Англии эпохи раннего Нового времени. Аналогичным образом, ученые, следующие традициям Бахтина, писавшего о народной культуре карнавала и рынков, указывают на то, как оппозиционные и лиминальные качества этих мест сделали их инкубаторами эгалитарного переосмысления. Обобщая эту литературу, Сталлибрасс и Уайт (Stallybrass and White, 1986: 27) предлагают "думать" о рынке, представляя, как он нарушает идентичность и как он приводит к "смешению категорий, которые обычно держатся отдельно и противоположно: центр и периферия, внутри и снаружи, чужой и местный... высокий и низкий...". На рынках чистые и простые категории мышления оказываются озадаченными и односторонними. Только гибридные понятия подходят для такого гибридного места". Новизна моего предложения заключается в том, чтобы утверждать, что рынки способны спровоцировать изменение культуры и поворот к коллективным действиям вне контекста истории западного модерна.
В главе 6 я обсуждал эволюцию рыночных институтов с точки зрения сотрудничества и возвращаюсь к некоторым аспектам этой дискуссии как к источнику идей о возможной роли рыночных площадок как мест возникновения коллективных действий. Мой подход не подразумевает, что люди каким-то образом обязательно представляли себе будущее, приносящее выгоду от коллективных действий, и затем создавали рынки для достижения этой цели. Напротив, исторический процесс, вероятно, был чем-то сродни тому, что мы называем "правилом Ромера", когда первоначальные изменения были направлены только на решение конкретной узкой проблемы, в данном случае проблемы сотрудничества, связанной с открытыми рынками. Лишь позднее оказалось, что такие узкоспециальные упражнения по решению проблем на рынках имеют более широкие последствия для социальных изменений.
Я предполагаю, что рынки были основными местами для решения проблем сотрудничества в больших, социально и культурно неоднородных группах. Изначально, по крайней мере, эти рынки располагались в слабо управляемых границах и пограничных регионах на границах государственной власти. Здесь социальная и физическая маргинальность рынков открывала возможности для социальной и культурной новизны и того, что Вебер назвал "харизматическим" пылом, который наделял рынки способностью осуществлять социальные и культурные изменения. Учитывая экстерриториальный контекст, надлежащее функционирование рынков не могло быть обусловлено традиционной властью. Напротив, предприниматели рынков разрабатывали новые институты парауправления с целью создания эффективных в эксплуатации учреждений, обеспечивающих безопасность, чистоту, порядок и, что немаловажно, справедливое разрешение споров. Необходимость в эффективности управления усиливается, поскольку такие рынки должны быть функционально конкурентоспособными, чтобы привлекать толпы маркетологов и тем самым приносить доход управляющим рынками. Как я уже упоминал ранее, маркетологи предпочтут пользоваться услугами рынка, который лучше управляется, и такого, где рыночные пошлины и налоги должным образом отражают стоимость предоставляемых услуг. Я предполагаю, что этот парагосударственный процесс в конечном счете имел последствия для социальных изменений, связанных с развитием форм сотрудничества в политической сфере. На рынках люди представляли себе возможность того, что форма управления может быть проблемной и эффективной, с целью предоставления управленческих услуг, соизмеримых с тем, что требуется от тех, кого она обслуживает, и делать это на социально справедливой основе.
В более поздние исторические периоды, когда институты коллективного действия для управления государством стали очевидными, рынки были включены в институциональные структуры центральных политических институтов и часто становились значительными источниками государственных доходов. Однако для того чтобы рынки эффективно функционировали как торговые площадки и как источники доходов, центральная элита должна будет включить эгалитарную этику рынка и его функциональную эффективность в свои проекты государственного строительства. Мы уже видели это на примере того, как идеи и институты греческих маргиналов были включены в культурный и социальный мейнстрим с возникновением демократического полиса. Вспомните, как бог-трикстер Гермес был перенесен в гражданский центр полиса в качестве божества рыночной зоны агоры, которая стала центром афинской гражданской жизни; как выразился Норман Браун (1947: 108), "вторжение Гермеса на агору параллельно его вторжению в мир культуры". Такие ритуалы, как Великий Дионисийский фестиваль, сохраняли жизнеспособность культурных концепций, связанных с рыночными площадями - маргинальность, лиминальность и метаморфозы - и тем самым подтверждали важность простолюдина и торговца в социальной ткани полиса.
Заключительные размышления
Понимание, полученное благодаря расширенной теории коллективных действий
Сотрудничество в больших и сложных обществах - это социальный и культурный процесс, который сформировался из различных социальных и культурных условий. Рассматривая сотрудничество как процесс, я предлагаю не только создать подходящий дизайн для исследований, но и стать на путь эффективного формирования политики. Чтобы проиллюстрировать последнюю возможность, далее я указываю на несколько современных идей об обществе и человеческой природе, которые, как я полагаю, требуют переоценки с учетом процессуальной теории сотрудничества. Мои предложения состоят из трех разделов. Во-первых, я утверждаю, что западные академические теории, предполагающие наличие альтруистического или сострадательного человека, уделяют слишком мало внимания важности создания институтов. Во-вторых, я также ставлю под сомнение влияние прорыночной экономической теории и идеологии, которые склонны изображать коллективные действия как "социализм", а их общественные блага - как неэффективную экономику. В-третьих, я утверждаю, что демократические идеалы, какими бы похвальными они ни были в теории, могут оказаться не столь преобразующими, как принято считать. Хотя появление демократии понимается как преобразующий момент в истории человечества, несущий в себе обещание освободить мир от ига автократического правления, когда мы смотрим на последствия демократической революции, мы видим неравномерное распределение демократического правления среди мировых государств и даже откат некогда демократических режимов к автократии, но почему?
Политические последствия альтруистической или сострадательной природы человека
Эффективное решение проблем и разработка политики в конечном итоге зависят от хорошо разработанной теории человеческого социального субъекта. Однако в том, что касается вопроса сотрудничества, существует мало совпадений между человеческим альтруистом, которого представляет себе теория эволюционной психологии, и рациональным социальным актором теории коллективных действий. В этой книге я изложил эмпирически обоснованную критику альтруистического мышления и его биоматематической методологии, которая, на мой взгляд, не только недостаточно опирается на антропологические знания, но и чрезмерно зависит от формальных математических моделей, значительно упрощающих сложную человеческую психологию.
Но нужно учитывать не только научную обоснованность эволюционной психологии. Чтобы понять, почему то или иное представление о человеческой природе привлекает внимание социологов и общественности, следует также задуматься о его релевантности современным идеологическим дискурсам. Я считаю, что человек-альтруист - это идея, которая должна быть подвергнута подобному анализу. Это не означает, что всех исследователей биоматематики можно считать вдохновленными скрытыми политическими мотивами, хотя некоторые из них, например Джонатан Хэйдт, явно таковыми являются (Jost 2012). Тем не менее, рассмотрев политические последствия существования человека-альтруиста, мы сможем лучше понять нынешнюю популярность аргументов эволюционной психологии, которые, вольно перефразируя Клода Леви-Стросса, по мнению многих, хорошо думать, хорошо писать, хорошо публиковать и хорошо читать.
Некоторые критики социобиологии и эволюционной психологии (упомянутые в библиографическом очерке) указывают на одну из возможных привлекательных сторон этого направления теоретизирования. Я имею в виду тот факт, что некоторые авторы видят соответствия между эволюционно-психологическими теориями и современными неолиберальными экономическими идеями. И, как утверждает Сьюзан Маккиннон (2005: 70), когда подобные идеи излагаются научным языком, они выглядят как "естественные универсалии", которые лучше служат для подтверждения идеологии. В конкретном случае с человеком-альтруистом я согласен с тем, что неолиберальные идеи получают поддержку, когда мы представляем, что именно альтруизм, а не институты, является движущей силой сотрудничества. Ключевой аргумент неолиберальной теории, продвигаемой многими экономистами, консервативными политиками и агентствами по развитию, такими как Всемирный банк, заключается в том, что общественные услуги не могут наиболее эффективно предоставляться государством. Вместо этого в идеале услуги должны быть приватизированы, но при этом дополнены действиями волонтерских организаций или людей, чьи усилия представляют собой альтруистические акты благотворительности. Роль альтруизма также подчеркивают создатели "новой экономики", такие как Airbnb и Uber, которые используют терминологию "экономики совместного пользования". По словам Наташи Сингер, в их языке "транзакции с использованием технологий представляются как альтруистические или общественные начинания" (New York Times Sunday Business, August 8, 2015, 3).
Неолиберальное мышление неявно прослеживается в работах Сассмана и Чепмена (2004: 16), а также Ли Кронка и Бет Лич, которые приводят в поддержку утверждения о повсеместном распространении альтруизма пример последствий трагедии 11 сентября. Здесь они видят пример повсеместного распространения альтруистической мотивации, учитывая, что "тысячи людей работали волонтерами на Ground Zero ... [и] . . . Еще многие тысячи людей по всему миру откликнулись на призывы о пожертвованиях и предоставлении помощи, а денежные пожертвования частных лиц составили более 1,5 миллиарда долларов" (Cronk and Leech 2013, ix). Конечно же, этот отклик был трогательным, поскольку он показал сочувствие многих людей к тем, кто потерял свои жизни, и к американцам в целом. Меня и мою жену Синди тронуло письмо, полученное от турецких знакомых, которых мы знали по работе в этих местах несколько лет назад, в котором они извинялись за то, что сделали нападавшие, и надеялись, что мы хорошо справляемся.
Однако с точки зрения политиков не совсем понятно, какие выводы можно сделать из опыта 11 сентября. Во-первых, если сотрудничество "повсюду вокруг нас", то почему оно вообще должно было произойти? Кроме того, теория повсеместного альтруизма, похоже, подразумевает, что мы должны пассивно ждать катастрофы, а затем предположить, что негативные последствия будут смягчены благодаря приливу альтруистического отклика. Я полагаю, что теория коллективных действий и ее акцент на институтах лучше подходят для реалистичной оценки таких инцидентов, как 11 сентября, и для поиска способов использовать наши знания о них, чтобы минимизировать возможность их возникновения в будущем. Например, вместо того чтобы подтвердить, что сотрудничество "повсюду вокруг нас", 11 сентября продемонстрировало неудачи в сотрудничестве, которых можно было избежать как до, так и после этого события, - неудачи, из которых мы можем извлечь уроки. Например, Джейсон Райан и Тереза Кук в репортаже ABC News (18 сентября 2007 г.) процитировали главу американских шпионских операций, который признал, что трагедию можно было бы предотвратить, если бы федеральные агентства охотнее делились информацией ("Это был вопрос соединения информации, которая была доступна") (Ryan and Cook 2007). Я бы также указал на очевидные институциональные провалы страховых компаний и пенсионных планов Нью-Йорка, когда они допустили миллионные превышения пенсионных и страховых выплат в связи с поддельными травмами, полученными в результате теракта 11 сентября (www.cnn.com/2014/02/24/justice/new-york-ptsd-9-11-scam/).
Сострадательные теории "аутентичного" человека
Важно отметить, что теория человеческого альтруизма в значительной степени соответствует традиции социального научного мышления, которую многие считают идеологически мотивированной по аналогии с эволюционной психологией. Я имею в виду то, что Майкл Томпсон, Ричард Эллис и Аарон Вильдавски называют "сострадательными" теориями, которые, согласно недавней традиции социальных наук, берут свое начало из таких источников, как Жан-Жак Руссо, Эмиль Дюркгейм и Карл Маркс (Thompson et al. 1990). Эти авторы пропагандировали идеалистические представления о том, каким должно быть человечество в его предполагаемом "естественном" состоянии. Коммунистическая теория Маркса, например, представляла "подлинного" человека-общинника, который когда-то существовал в небольших общинах прошлого и все еще может быть найден в нескольких обществах, не подверженных влиянию капитализма и государства. По схеме Маркса, именно появление частной собственности, рынка и государства вызвало к жизни человека, склонного к конкуренции и самоистязанию, склонного к антагонистическому индивидуализму, - состояние бытия, которое преодолевается только при уничтожении частной собственности, коммерческой буржуазии и государства. Из разрушения естественным образом возникнет коммунистическое общество, утверждал он, движимое спонтанным сотрудничеством между членами, по выражению Маркса, "свободной ассоциации" равных. Поскольку спонтанное сотрудничество само по себе будет поддерживать общество, институциональная структура для сотрудничества практически не потребуется.
Применение марксистской теории в Китае в середине XX века служит примером провала институционального планирования, вызванного чрезмерно оптимистичным представлением о человеческой природе, склонной к сотрудничеству. Коммунистические планировщики, следуя Марксу, полагали, что именно рыночные отношения способствуют конкурентному и корыстному поведению, порождая конфликты и неравенство в благосостоянии. Согласно Г. В. Скиннеру (1985: 24), с точки зрения коммунистов, "рынки, устанавливающие цены, означают торг, а торг означает разногласия; кроме того, считали они, рынки нарушают солидарность, порождая конкуренцию и зависть, стимулируя мобильные стремления всех и удовлетворяя их лишь для некоторых".
Начиная с 1959-61 годов, следуя государственной антирыночной теории, китайские планировщики проводили политику, направленную на демонтаж рыночной системы и разрыв коммерческих связей между сельским и городским населением. Однако, полагая, что упадок рынка приведет к спонтанному сотрудничеству, планировщики не предусмотрели, что для замены коммерческой экономики потребуется институциональная система. Китайский народ пострадал от этого просчета, когда вместо возникновения спонтанного сотрудничества потеря рынков привела к массовому нарушению товарных потоков, спаду сельскохозяйственного производства, экономической депрессии, росту бедности и голодной смерти примерно 20 миллионов человек.
Являются ли общественные блага социалистической экономикой?
Альтруистическая теория, по-видимому, согласуется с неолиберализмом, но можно ли сделать вывод, что теория коллективных действий также согласуется с определенной идеологической позицией? Мои студенты из Университета Пердью, похоже, думают именно так, часто делая вывод, что, когда я говорю о сотрудничестве, коллективных действиях и общественных благах, я продвигаю "социалистическую" повестку дня. Но такое мышление - ошибочная логика, подпитываемая идеологической путаницей. Во-первых, по определению, социализм подразумевает наличие у государства первичной собственности на средства производства, что подразумевает, что ключевые потоки доходов будут вписываться в категорию, которую Лейн Фаргер и я называем "внешней" (т. е. внешней по отношению к телу налогоплательщиков). Как следствие, власть государства вряд ли будет реляционной в смысле коллективного действия. На самом деле, исторические и современные социалистические государства демонстрируют склонность к принуждению, автократии и сравнительно плохому обеспечению общественными благами.
ТЕЛЕГРАМКанал с обзорами, анонсами новинок и книжными подборками
Книжный Вестник
Бот для удобного поиска книг (если не нашлось на сайте)
Поиск книг
Свежие любовные романы в удобных форматах
Любовные романы
О психологии, саморазвитии и личностном росте
Саморазвитие
Детективы и триллеры, все новинки
Детективы
Фантастика и фэнтези, все новинки
Фантастика
Отборные классические книги
Классика
ВКОНТАКТЕБиблиотека с любовными романами, которая наверняка придётся по вкусу женской части аудитории
Любовные романы
Библиотека с фантастикой и фэнтези, а также смежных жанров
Фантастика
Самые популярные книги в формате фб2
Топ фб2
книги