Экономические истоки диктатуры и демократии (Экономическая теория). 2015

1

ДЕМОКРАТИЯ ПРОТИВ НЕДЕМОКРАТИИ

С самого начала следует внести ясность относительно того, какие именно вопросы мы решаем и какие «строительные блоки» используем в нашем подходе. При построении моделей социальных явлений часто ис-

2

В тексте, несмотря на название книги, мы предпочитаем использовать термин недемократия его альтернативам, таким как диктатура или авторитарный режим, поскольку он имеет меньше особых коннотаций, чем любой из последних терминов.

3

В политической науке такой подход часто называют «рациональный выбор».

4

То есть индивидов необходимо убедить принять участие в революционной деятельности, несмотря на индивидуальные затраты и коллективные выгоды для них в качестве группы.

5

Хотя многие детали аргументации Бирда сейчас оспариваются, общее направление его аргументации принимается многими исследователями. Например, Г. Вуд [Wood, 19^9, р. 626] отмечает в своей классической работе, что конституция «была по своей сути аристократическим документом, разработанным для того, чтобы сдерживать демократические тенденции того периода». См. частично поддерживающие это мнение статистические данные [McGuire, 1988].

6

ПОЛИТИЧЕСКИЕ ИДЕНТИЧНОСТИ И ПРИРОДА КОНФЛИКТА

Большая часть уже рассмотренных сравнительных статических результатов не зависит от идентичности элиты; они применимы даже в обществах, где политический конфликт проходит не между классами. В Южной Африке важнее может быть раса, хотя раса и социально-экономический класс в большой степени совпадают. В Руанде может быть более убедительным выделять группы, формирующиеся по этническим линиям: хуту или тутси. На Маврикии политический конфликт имеет место между людьми восточно-индийского происхождения и гетерогенной коалицией всех остальных, одни из которых богаты (белые плантаторы, выращивающие сахарный тростник, и китайские деловые элиты), а другие очень бедны (в основном потомки рабов-африканцев). В последнем случае нет простого совпадения между этничностью (или расой) и классом [Bowman, 1991].

7

ОБЗОР КНИГИ

Далее в нашей книге развивается аргументация, обрисованная в этой главе. В конце первой части продолжается ее общее описание. В главе III мы делаем обзор эмпирических данных о сравнительном характере де-

8

См.: Freedom House (2004).

2003/methodology.htm>.

9

См.: [Marshall, Jaggers, 2004]. .

10

Пробит-регрессия (probit regression) — метод эконометрического анализа, позволяющий оценить вероятность перехода системы из одного состояния в другое в зависимости от набора факторов. При этом зависимая переменная является бинарной. В данном случае речь идет о модели, в которой зависимая переменная принимает значения 1 (демократия) или 0 (недемократия) в зависимости от показателей уровня неравенства. — Примеч. науч. ред.

11

Прогрессивный налог — налог, ставка которого увеличивается с ростом дохода. Таким образом, богатые уплачивают в виде налога большую долю своего дохода, чем бедные или средний класс. — Примеч. науч. ред.

12

ЛИТЕРАТУРА

Наш анализ возникновения, последующей консолидации или краха демократии основывается на обширной и довольно разнородной политологической и социологической литературе и небольшом количестве позднейших публикаций экономистов, использующих формальные математические модели. У экономистов есть шутка о том, что любое высказывание, которое вы делаете, уже содержится в книге А. Маршалла «Принципы экономики». Сходным образом трудно себе представить, как можно сделать какое-либо утверждение о демократизации или консолидации, которое уже не появилось бы в той или иной форме где-либо в литературе. Например, С. Хантингтон [Hantington, 1991, р. 37-38] перечисляет 27 различных факторов, которые, как он заявляет, указывались в числе способствующих демократизации. Тем не менее обычно неясно,

13

В терминологии известного современного теоретика Альберта Хиршманй, «выход» и «голос» — два возможных варианта реакции индивида или коллектива на ухудшение ситуации в его отношениях с той или иной общностью (фирмой, государством и т.д.). «Голос» — это попытка исправить ситуацию через коммуникацию (высказывание недовольства или предложений по улучшению ситуации). «Уход» — прекращение отношений. Подробнее см.: [Hirschman, 1970] («Exit, Voice, and Loyalty: Responses to Decline in Firms, Organizations, and States» — «выход, голос и верность: реакция на упадок в фирмах, организациях и государствах». М.: Новое издательство, 2009.). — Примеч. пер.

14

Например, эмпирические данные, по-видимому, говорят о том, что избирательные системы с пропорциональным представительством ведут к большему перераспределению доходов, чем мажоритарные институты (см.: [Austen-Smith, 2000; Milesi-Feretti et al., 2002; Persson, Tabellini, 2003]).

15

АГРЕГИРОВАНИЕ ИНДИВИДУАЛЬНЫХ ПРЕДПОЧТЕНИЙ Начнем с некоторых понятий и проблем, встающих перед теорией социального (или коллективного) выбора, задача которой — определить, как агрегировать индивидуальные предпочтения в «предпочтения общества», когда учитываются предпочтения всех граждан. Это важно, потому что мы хотим понять, что происходит в демократии. Когда все люди могут голосовать, какие меры выбираются?

Чтобы привести в порядок эти идеи, полезно представить себе политику правительства как пропорциональное налогообложение доходов и какое-либо перераспределение полученных в виде налогов средств. Как правило, индивиды различаются по своим вкусам и доходам, и поэтому имеют различные предпочтения в том, что касается мер государственной политики, например, уровня налогообложения, перераспределения и обеспечения общественными благами. Однако даже если люди идентичны по своим предпочтениям и доходам, все равно имеет место конфликт по поводу политики правительства. В мире, где индивиды хотят максимизировать свои доходы, у каждого человека будет ясное предпочтение: установите относительно высокий уровень налогов на все доходы, кроме моего, и затем перераспределите все полученное в мою

16

На самом деле, более слабое понятие строгой квазивогнутости это все, что необходимо для того, чтобы V ‘ была однопиковой. Однако во всех примерах, использованных в этой книге, V' строго вогнута, так что мы не вводим понятие квазивогнутости. Также можно дать определение однопиковых предпочтений со слабыми неравенствами, например если q" q'>q\ то V‘(q") < V’(q'). В этом случае соответствующим понятием была бы квазивогнутость (или вогнутость). Такая формулировка допускает безразличие по поводу выбора мер государственной политики (т.е. функция полезности может быть ровной относительно ряда таких мер). Мы находим интуитивно более уместным исключить этот случай, нерелевантный для изучаемых в этой книге моделей.

17

В этой книге мы рассматриваем только чистые стратегии.

18

НАШИ МОДЕЛИ — РАБОЧИЕ ЛОШАДКИ

В этом разделе мы вводим некоторые из основных моделей, используемых во всей книге. Как уже было объяснено, наша теория демократии и демократизации основана на идее политического и распределительного конфликта и, для того чтобы изолировать основные взаимодействия, мы используем модели чистого перераспределения, где доходы, полученные от пропорционального налогообложения, единовременно перераспределяются гражданам. Вдобавок к этому главный конфликт имеет место между теми, кто теряет от перераспределения, и теми, кто от него выигрывает, — двумя группами, часто осмысливаемыми нами как богатые и бедные. Поэтому двухклассовая модель, состоящая только из богатых и бедных, является естественным исходным пунктом. Эта модель рассматривается в следующих трех подразделах. Другим преимуществом двухклассовой модели является то, что она будет оставаться в силе (в чем-то аналогично ТМИ), даже если пространство политиче-

19

Выражая это более формально, в случае равенства гражданам будут безразличны как революция, так и отсутствие революции, и их выбор также должен определяться как часть равновесия. В моделях, изучаемых в этой книге, нет потери в применимости тезиса к ним при допущении, что в случае равенства они не восстают.

20

Имеется иное равновесие Нэша, где, даже если удовлетворяется (V.5), имеется «фиаско координации», так что ни один агент не принимает участие в революции, поскольку все они верят, что никто другой не примет в ней участие. В оставшейся части книги мы предполагаем, что группа каким-то образом способна решить проблему координации, например, благ одаря действиям ее лидеров, и избегает этого менее привлекательного равновесия.

21

Если (V.4) не связывает, то X^N = 0 и p(x^N) = 0 для всех x^N.

• Если (V.4) связывает и (V.9) не имеет места, то p(x^N) = 1 для

N

всех х .

• Если (V.4) связывает и (V.9) не имеет места, то x^N = X, где х задано (V.10), и p(x^N) = 0 для всех x^N > т , и p(x^N) = 1 для всех

22

Многие исследователи подчеркивают тот факт, что ключевой особенностью политической экономии является отсутствие третьей стороны, которая могла бы проводить в жизнь обещания, данные государством, и это ведет к проблемам обязательств и свойственным им неэффективностям. Эта идея рассматривается Д. Нортом [North, 1990] и М. Олсоном [Olson, 1993], является главной в работах Норта и Б. Вайнгаста [North, Weingast, 1989; Weingast, 1997; 1998] и имплицитно присутствует во многих других исследованиях. Обсуждение того, как неспособность связать себя обязательствами порождает неэффективности в достижении политических результатов, см.: [Grossman, Noh, 1994; Dixit, 1996; Dixit, Londregan, 1995; Besley, Coate, 1998].

23

Ошибка в оригинале. Это произошло в 1861 г. — Примеч. пер.

24

^P(R, ц⁵) = ⁽¹ - Р-)-²⁴- + $V^p(R, ц⁵), (V.20)

1 — 5

и решение этого для V^P(R, |i^s) дает нам формулу, записанную ранее, которую мы используем также в (V.21) ниже.

Важно заметить, как бесконечный горизонт помогает нам аналитически. Здесь мы использовали тот факт, что после того, как революция

25

Подробнее: рассмотрим пару налогов, Vи X^й > T^L, удовлетворяющих (V.37). Теперь представим себе, что мы конструируем взвешенное среднее этих двух налогов: т[р(1 -q)x' +(1-р(1-д))т^и]. Рассмотрение (V.38) вместе со (строгой) выпуклостью С(») немедленно устанавливает, что V^P(N, р^н, [т, т]) > V^p (N, р", [т' , х" ]], так что налоговый вектор [т, т] также позволяет избежать революции. Более того, снова в силу выпуклости С(»), V^r(AT, р¹, [т, т])> V^r(N, р¹, [т¹, т^н]), так что налоговый вектор [т, т] также дает большую полезность элитам. Этим устанавливается — сглаживание предпочтительно (если оно совместимо со стимулами).

26

См.: .

27

ДЕМОКРАТИЗАЦИЯ В ГРАФИЧЕСКОМ ИЗОБРАЖЕНИИ Теперь мы достаточно продвинулись в нашем подходе для того, чтобы уточнить рис. II. 1 из главы II. Мы делаем это в контексте статической модели из рис. VI.2 и исходим из допущения о том, что демократия всег-

28

Можно записать эти ценности как V^P(C, ф, T‘^v = т^г) и V(С, <р, т ' = т') для того, чтобы подчеркнуть, что после переворота элиты начинают устанавливать ставку налога и избирают свою идеальную точку. Однако поскольку прямо следует, что T^N =Т^Г, мы опускаем это обозначение. Аналогичные соображения применимы к выигрышам V^P(D, Х^п = Т, T^D = Х^р) и V^r(D, x^D = X, X^D = Т^р), где с вероятностью 1 -р граждане снова избирают ставку налога и устанавливают X^D . Мы также опускаем аргумент х" = Х^р в этих функциях выигрышей.

29

Выявляется состояние ц₍ или ф₍.

30

Граждане устанавливают ставку налога Х°, если мы в демократии, и элиты устанавливают в противном случае.

31

В недемократическом режиме элиты решают, применить ли репрессии, to, или провести демократизацию, ф. В демократии они решают, устроить ли переворот, Если они проводят демократизацию или предпринимают переворот, приходящая к власти партия решает, сохранять ли налог X, установленный на стадии 2, или установить новую ставку налога.

32

Если Р = N и со = О, граждане решают, начать ли революцию, р. Если имеет место революция, они разделяют между собой остаточный доход экономики. Если революции нет,

33

Неравенство, в

РИС. VII.2. Консолидация или перевороты?

Первое, что нужно нанести на рисунок — это условие угрозы переворота. Теперь его можно записать так:

34

Поскольку частичная демократия есть нечто меньшее, чем полная демократия, можно называть ее формой недемократии. Вспомним, однако, из главы II, что в фокусе нашего анализа — понимание сил, движущих общество к демократии или от нее. Большая часть нашего анализа концентрировалась на противопоставлении полной демократии правлению некоторых элит, поэтому мы можем изучать шаг от политического контроля богатых к частичной демократии — которая допускает к правлению и средний класс — в качестве случая демократизации.

35

Например, Перона в Аргентине в основном поддерживали городские слои, и его политические меры имели целью перераспределение из аграрного сектора в Буэнос-Айрес. Ясно, что, как и в Великобритании и других странах Западной Европы, городские рабочие не были заинтересованы в перераспределении земли.

36

Если ф < ф’, то имеют место перевороты и до, и после открытия торговли.

• Если ф > ф³⁶, то переворотов нет ни до, ни после открытия торговли.

• Если ф³⁶ < ф < ф³⁶, т.е. перевороты до открытия торговли, но не после.

Таким образом, эта теорема показывает, как глобализация может помочь консолидировать демократию. На то есть две причины. Во-первых, если придерживаться гипотезы о том, что имеет место (Х.8) (страна богата трудом в сравнении с другими странами мира), открытие торговли в данной стране повышает доходы труда и тем самым более бедных слоев общества, относительно доходов капитала и земли. В связи с этим возросшая международная торговля уменьшает равновесные налоги. С более низким налогообложением демократия имеет больше шансов выжить. Мы рассматриваем этот механизм как в целом соответствующий смягчению классового конфликта между элитами и гражданами. Такой конфликт слабее в более глобализованной экономике, по крайней мере, при допущениях этой стандартной модели.

37

Если к < к³⁷, то элиты применяют репрессии для предотвращения революции и демократизации и до, и после открытия торговли.

• Если к>к’, то имеет место демократизация и до, и после открытия торговли.

• Если к³⁷ <к<к³⁷, то элиты применяют репрессии для предотвращения революции и демократизации до открытия торговли, но после открытия торговли проводят демократизацию.

Эта теорема показывает, что подобно тому как глобализация способствует демократической консолидации, она же может облегчить переход к демократии. Глобализация делает демократию менее перераспределительной, а также повышает издержки применения силы для предотвращения перехода к демократии. Благодаря обоим этим механизмам демократизация становится более привлекательной в сравнении с репрессиями. Следовательно, эта модель позволяет говорить о том, что

38

Если ф < ф’, то имеют место перевороты и до, и после финансовой интеграции.

• Если ф > ф³⁸, то нет переворотов ни до, ни после финансовой интеграции.

• Если ф³⁸ <ф< ф³⁸, то имеют место перевороты до финансовой интеграции, но не подле.

Таким образом, как и в случае с открытием торговли, финансовая интеграция делает демократию менее редистрибутивной. Это означает, что элитам можно меньше бояться демократии и они менее готовы предпринимать переворот. Вдобавок к этому с финансовой интеграцией цены факторов опять движутся к мировым ценам (т.е. доходы труда возрастают, а доходы капитала падают), и перевороты после финансовой интеграции становятся более дорогостоящими. (Вспомним, что до финансовой интеграции перевороты также повышают доходы капитала и земли, но после финансовой интеграции — нет.) Оба эффекта делают демократическую консолидацию более вероятной после финансовой интеграции. Добавочный эффект, подчеркиваемый здесь, состоит в том, что финансовая

39

Могут также существовать асимметричные равновесия, в которых две партии избирают различные платформы.

40

В работе Гроссмана и Хелпмана [Grossman, Helpman, 2001] также доказывается, что для каждого лобби п существует платформа f earg М’ которая удовлетворяет

У"(ц")⁼ 0. Это означает, что равновесная функция пожертвования каждого лобби такова, что существует платформа, которая не делает никаких пожертвований политику и дает ему одну и ту же полезность. Если бы это условие не было верным, лобби могло бы сократить свои пожертвования и по-прежнему стимулировать то же поведение. Эта особенность равновесия не является важной для выдвигаемых здесь на первый план результатов, поэтому она и помещается в сноске.