Подсознательные богатство и бедность

УЧИМСЯ ЗАЩИЩАТЬ СВОЙ БИЗНЕСКАЛОЙ АХИЛЬГОВ

Зачем защищать свои активы?

Византийский писатель-мыслитель Иоанн Стобей писал: “Не искусству приобретать следует учиться, а искусству расходовать”. В продолжение этой мысли на ум приходит следующая: сэкономленное считается заработанным. И конечно же, все помнят главное правило бизнеса — “защищайте свои инвестиции”.

О том, как учиться искусству приобретать, уважаемый автор данной книги Шамиль Аляутдинов учит нас почти 20 лет.

Так что же общего между тем, как правильно тратить, и тем, как правильно защищать свои активы? Все до безобразия просто: если у вас есть активы в любом выражении (недвижимость, инвестиции, накопленный капитал, банковский счет, действующий бизнес, чулок с деньгами под подушкой и т. п.) и вы их не можете защитить, то вам незачем учиться “искусству расходов”, потому что вы очень быстро потеряете накопленное. Особенно остро это ощущается в период экономической нестабильности.

Защитить свой бизнес и активы от таких чрезвычайных ситуаций, как пожары, наводнения или экономический коллапс, задача очень сложная. А во всех остальных случаях — вполне реализуемая!

От чего и от кого необходимо защищать бизнес?

Угрозы в отношении бизнеса имеют два источника: внешний и внутренний. К внешним угрозам относятся те, что связаны с взаимоотношениями компании как субъекта с третьими лицами (другими субъектами предпринимательства, государственными органами, контрагентами, покупателями и т. д.).

К внутренним относятся угрозы, связанные с непосредственной деятельностью компании и ее сотрудников: нарушение режима конфиденциальности, производственные недостатки, неправильный выбор стратегии развития или неверная оценка возможностей компании, незаконные действия персонала и др.

А к какой категории угроз можно отнести, к примеру, налоговую или полицейскую проверку? По большому счету, критерием разделения возможных угроз на внешние или внутренние может быть то, насколько отражение той или иной угрозы зависит или могло зависеть от вас — владельца компании или ее управляющего. Плановые проверки государственных органов вполне можно отнести к категории внутренних угроз. А вот появление нежданных гостей из полиции, которых, как это часто бывает, могли простимулировать заинтересованные лица, — это уже угроза внешняя. Как и попытки захвата предприятия, известного под названием “рейдерство”.

К счастью, изменения в уголовном законодательстве, внесенные президентом Медведевым, позволили снизить процент рейдерских захватов. Однако принятые поправки, хоть и значительно, лишь снизили процент таких преступлений, а не пресекли их вовсе.

Приведу пример банального современного рейдерского захвата. Градообразующее предприятие в одном из регионов нашей страны, общей стоимостью в несколько миллиардов рублей, получило очень выгодный кредит в коммерческом банке на сумму около половины стоимости компании на ее развитие. В кредитном договоре банк прописал возможность переуступки права требования кредита третьим лицам, а также право требования досрочного погашения обязательств в случае снижения стоимости залогового имущества. При этом могут быть использованы только данные оценщиков кредитора, согласно которым стоимость имущества в условиях кризиса резко снизилась, а значит, наступили условия для досрочного погашения кредита. Очевидно, что в условиях единовременного взыскания с предприятия всей суммы долга деятельность его резко остановится и должник будет на грани банкротства. А за такую халатность юриста градообразующего предприятия мы мысленно вешаем на самый видный столб в городе. Конечно, только мысленно. Есть и более изощренные схемы, о которых специалисты в области гринмайла (международный термин рейдерства) пишут целые книги.

Такое подробное разъяснение разницы между внешними и внутренними угрозами дает понимание того, как их предотвратить или отразить. Именно поэтому во многих компаниях службы безопасности имеют соответствующие подразделения.

Государственная рука проверяет любой бизнес: от ларька у метро до крупного завода на тысячи рабочих мест. И отличаются эти проверки лишь количеством проверяющих органов. Надзорные органы состоят из таких же людей, как и мы с вами, у которых есть свои цели, задачи и интересы. И их интересы состоят не столько в соблюдении ваших прав, сколько в выполнении поставленных задач. Особенно это заметно в условиях необходимости пополнения бюджета страны. Это как на поле боя: никому нет дела до того, что у вас кончились патроны, — либо вы надеваете бронежилет, либо… Поэтому очень важно знать, как защитить свой бизнес от надзирающих органов, жаждущих содрать с вас как можно больше.

А вы когда-нибудь задумывались, сколько у нас проверяющих органов? 29! Много это или мало? Судите сами. Для сравнения с другими странами: в Европе — около 18–20, в странах СНГ в среднем — более 30.

Понятно, что если у вас шарикоподшипниковый завод, вряд ли к вам придет ветеринарная служба посмотреть, как обстоят у вас дела с животными. Особенно если из животных у вас — хомячок в живом уголке. Зато вполне можно ждать Росприроднадзор, Ространснадзор, прокуратуру или налоговую и много кого еще.

Я не знаю, какой у каждого из вас конкретный бизнес, но, уверен, вам периодически приходится общаться с проверяющими и, уж точно уверен, вам хочется вести себя с ними грамотно, чтобы у проверяющих не было повода прийти еще раз.

С 1 мая 2009 года вступил в силу ФЗ “О проверках”, официальное название которого звучит довольно скучно: “ФЗ от 26.12.2008 г. № 294-ФЗ “О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля”. Закон этот был принят по инициативе тогдашнего президента страны Дмитрия Медведева в рамках борьбы со злоупотреблениями должностных лиц надзорных органов при проведении соответствующих проверок компаний. Этим законом определен перечень государственных органов, которые имеют право проверять предприятия, их полномочия и виды проверок. Но в этом же законе сделана оговорка, что его положения не распространяются на некоторые государственные структуры, которые также имеют право проводить проверки. К примеру, если к вам пришла полицейская проверка (с обыском), вы не можете возражать, ссылаясь на положения закона “О проверках”.

Полный перечень случаев, на которые не распространяются положения этого закона, выглядит так:

1) работа следователей и дознавателей, осуществляющих свои обязанности;

2) проверка прокуроров, осуществляющих надзор (за исключением случаев, когда проверка проводится по требованию прокурора или судьи);

3) проверка при нарушениях антимонопольного законодательства;

4) проверка при расследовании причин возникновения чрезвычайных ситуаций (аварий на производстве, несчастных случаев и т. п.);

6) при проведении проверки исполнения административного наказания;

7) проверка при контроле за неправомерным использованием инсайдерской (закрытой) информации;

8) проверка при осуществлении своих должностных обязанностях пограничниками.

По данным Доклада Минэкономразвития общее число проверок в год составляет около 2,1 млн. И это без учета проверок финансового характера, таможенных органов и органов внутренних дел.

Поэтому если к вам постучались проверяющие, необходимо понять, кто именно к вам пришел с проверкой и попадает ли проверяющий орган под закон “О проверках”.

Что такое “проверка”?

Проверки могут быть плановыми и внеплановыми. К первым относятся проверки, о которых вам заранее известно. Такие проверки планируются заранее и утверждаются прокуратурой. Планы проверок можно посмотреть на сайтах соответствующих надзорных органов.

1. МЧС России http://www.mchs.gov.ru/activities/plans_and_results

2. Роспотребнадзор http://rospotrebnadzor.ru

3. Ростехнадзор http://www.gosnadzor.ru/

4. УФМС России http://www.fms.gov.ru

5. Федеральная служба по труду и занятости http://www.rostrud.ru/

6. Россельхознадзор http://www.fsvps.ru

7. Федеральная служба государственной регистрации (Росреестр) https://rosreestr.ru

8. Ространснадзор http://rostransnadzor.ru

Если же вам лень заходить по всем этим ссылкам, вы можете просто ввести данные вашей компании, пройдя по ссылке http://kaloy.ru/proverka , и вам будут поступать уведомления о плановых проверках вашей компании любого надзорного органа.

К внеплановым проверкам относятся внезапные проверки, о которых вы чаще всего узнаете по факту. Основания для такой проверки могут быть самыми разными: от возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью граждан, животных, растений и возможности возникновения техногенных катастроф до обычной жалобы потребителя или требования прокурора, направленного в адрес того или иного надзорного органа с соответствующим требованием.

Итоги проверки

Чем заканчивается проверка сказано в ФЗ “О проверках”: “По результатам проверки должностными лицами органа государственного контроля (надзора), органа муниципального контроля, проводящими проверку, составляется акт по установленной форме в двух экземплярах”.

Запомните, что в акте нет специального места для замечаний.

Что это значит? Неопытный сотрудник проверяемой компании подписывает акт, не зная, куда внести замечания, а потом в суде слышит “вы же подписали акт без замечаний. Значит, согласны с актом”. Это очень частый аргумент в суде. Поэтому в протоколе надо написать “замечания к протоколу приложены на двух, трех и т. д. листах”. Замечания на отдельном листе вручать проверяющим только под роспись.

Либо писать замечания на свободном месте (внизу либо на оборотной стороне). Также замечания можно отправить по почте, предварительно указав, что “не согласны с актом, замечания будут направлены позже”.

Но может случиться так, что проверка завершена в один день, а акт вам прислали позже — по почте. В таком случае вам также придется отсылать свои замечания почтой. При этом разница между временем окончания проверки и вручения акта не может превышать трех дней.

Несвоевременное предоставление акта проверки или несвоевременное предоставление приложений к нему является грубым нарушением, влекущим отмену результатов проверки.

Ошибки проверяющих

Нужно обязательно обратить внимание на содержание акта, поскольку нередко проверяющие допускают следующего рода ошибки.

1. Путаница с датами и номерами. Дата и номер приказа о проведении проверки, прописанные в акте, не совпадают с датой и номером самого приказа. По факту, это означает, что проверка проведена без приказа, так как указан другой номер приказа, и он вам вручен не был.

2. Не того проверили. Например, вам принадлежат два здания. Проверили не то, что указано в акте проверке, а другое. Или по одному юрадресу зарегистрированы два юрлица: ООО “Знак” и ООО “Знак+”. И проверили не то из них, что указано в акте. А значит, проверка недействительна.

3. Искали одно, а нашли другое. Проверяющие выходят за рамки предмета проверки. Например, проверяли зоомагазин на предмет соблюдения законодательства в области ветеринарии. Сюда входит: проверка помещений, условия хранения лекарств, кормов, наличие сертификатов качества, лицензий и т. д. И вдруг нашли нарушение правил выдачи сопроводительной документации, выразившееся в невыдаче таких документов для аквариумных рыбок. Вышли за рамки предмета проверки. Все — суд признал проверку незаконной. В акте о проведении проверки должен быть четко указан предмет проверки и не должно содержаться неопределенности, неоднозначного толкования.

Если вам удастся доказать, что акт составлен с нарушениями, прочими ляпами и, следовательно, он не может являться доказательством — вся проверка рушится, как карточный домик.

Встретимся в суде…

Вот проверяющие составили акт, протокол и удалились. Что дальше?

Начальник проверявшего вас органа будет изучать правильность составления протокола и квалификацию нарушения. И если все верно, то он утверждает факт нарушения. Вы не согласны с этим? Добро пожаловать в Арбитражный суд для обжалования. Такая процедура предусмотрена, к примеру, если вашу компанию проверила налоговая инспекция.

В зависимости от проверявшего органа может быть и так: находят нарушения — передают дело в суд, который решает привлекать вас к ответственности или нет. Что именно последует в вашем случае, регламентируется в Главе 23 Кодекса об административных правонарушениях (КоАП).

Когда же дело рассматривает административный орган и проверяющие допустили много ошибок, дело грозит развалиться в суде и начальник это понимает, то, скорее всего, до арбитража дело не дойдет. Он сам отменит решение, чтобы не портить себе статистику.

Обязательно обратите особое внимание, что в КоАП РФ очень четко обозначена презумпция невиновности, то есть лицо невиновно, пока не доказано обратное.

Как вас могут наказать

Наказание может последовать в виде предписания об устранении выявленных нарушений, которое выдается вместе с актом проверки, ему присваивается номер и дата, оно подписывается обеими сторонами. В нем указываются нарушения, сроки устранения нарушений, и оно обязывает проверяемую организацию в указанные сроки письменно отчитаться в проверяющий орган об устранении нарушений с приложением подтверждающих документов — приказы, фото и т. п. Если не устранили — протокол об административном правонарушении, который будет направлен в суд (ст. 19.5 КоАП РФ).

Я хочу сказать, что если вы не устранили нарушения ввиду несогласия с ними, то надо не бездействовать, а обжаловать такое предписание либо у вышестоящего должностного лица, либо в суде. Если не обжаловали — исполняйте.

Знакомясь с предписанием, подробно разберите каждый пункт обязанностей, которые на вас возлагает проверяющий. Изучите все ссылки на закон, которые он указал. Не ленитесь это делать. От этого зависит ваша позиция. Если в предписании в разделе необходимых для устранения нарушений указано что-то еще, кроме того, что есть в акте проверки, то это незаконно. Вы должны устранять только те нарушения, которые установлены в акте.

Немного о приятном

Мы много говорим об ответственности юрлиц. Теперь поговорим о более приятном — ответственности проверяющего.

Во-первых, в силу ст. 20 закона “О проверках” результаты проверки, проведенной с грубыми нарушениями, будут считаться недействительными. Об этом уже было сказано.

Во-вторых, за нарушения законодательства инспектор (проверяющий) может быть привлечен к дисциплинарной ответственности со стороны руководителя.

В-третьих, ст. 19.6.1 КоАП РФ предусматривает ответственность за нарушение закона “О проверках”, начиная от предупреждения, заканчивая дисквалификацией до 1 года.

Встретились в суде

Об административном или арбитражном процессе говорить много не буду, поскольку это “техническая процедура” и по ней написано много книг.

На стадии обжалования, после составления протокола, но до его рассмотрения в административном органе или суде, есть одно мощное оружие — устранить нарушения. Хотя бы на бумаге. И представить доказательства в административный орган или в суд.

Вы можете занять одну из двух позиций:

1. У проверяющих железобетонные доказательства — ваша позиция “нарушения были, но мы их устранили”. Это будет смягчающим обстоятельством.

2. У проверяющих позиция слабая — ваша позиция “нарушений нет, вот доказательства, проверка незаконная”. Тут главное подготовить доказательства.

Во втором случае вам необходимо будет составить жалобу. Текст жалобы должен быть не эмоциональным, а спокойным, предложения четкими, краткими и со ссылками на нормы права.

Жалоба может быть подана в течение 10 суток со дня вручения или получения постановления о привлечении к ответственности.

Помните: как бы ни куражились проверяющие, последнее слово все равно будет за судом. И каждое нарушение проверяющего увеличивает ваши шансы на победу в суде.

Наверняка, вы уже сталкивались с проверками. В любом случае, когда проверяющие органы постучат в вашу дверь, вам необходимо четко выстроить свою позицию и ясно понимать, чего от вас хотят и с чем вы не согласны.

И в этом деле мелочей не бывает. К примеру, автор этих строк столкнулся с такой ситуацией: надзирающий орган уведомил директора компании о проведении проверки в пятницу 13-го числа (не повезло ему) и в понедельник 16-го числа начал саму проверку. Но проверяющий госорган не может начать проверку раньше, чем через три рабочих дня после уведомления. Естественно, что генеральный директор может не знать таких тонкостей и потому чуть было не начал предоставлять информацию согласно требованию проверки. Но в соответствии со ст. 20 закона такая проверка была признана незаконной.

Таких тонкостей, которые необходимо знать при проверках и не только, — вагон и маленькая тележка: начиная от того, как составлено уведомление о проведении проверки, каким образом вручено, кто, где, когда и на предмет чего имеет право проводить проверку, что имеет право требовать или какие действия предпринимать, что необходимо делать, если вы не согласны с действиями проверяющих, как фиксировать нарушения “незваных гостей”, как обжаловать их действия и многое-многое другое. На эту тему есть немало книг.

В период экономических трудностей государство “подгоняет” законодательную базу под текущие условия, и важно быть в курсе происходящих изменений хотя бы относительно вашей сферы деятельности. Как показывает практика, лучше обучающих тренингов и семинаров для персонала еще ничего не придумали. К примеру, качественный шестичасовой тренинг для персонала поможет вам подготовить сотрудников к проверкам и избежать многих проблем, которые приведут вас к финансовым, кадровым и моральным потерям. Статистика показывает, что компании, в которых сотрудники были подготовлены, несут гораздо меньше потерь.

Знайте свои права и умейте их отстаивать. Обжаловать несправедливое привлечение к ответственности можно по разным основаниям: нет вашей вины, нет состава правонарушения, не подтвержден факт правонарушения. Не стоит опускать руки или бояться чего-то. Как видим, даже проверяющих наказывают за неправильно проведенные проверки. Так что вооружайтесь знаниями и никто не будет вас “кошмарить”.

Полицейские проверки

Ежедневно сталкиваясь с сотрудниками правоохранительных органов, должен заметить, что не все из них действуют в интересах государства и закона. Нередкое явление, когда те или иные правоохранительные структуры используются в качестве инструмента достижения целей конкурентами, недобросовестными контрагентами да и самими сотрудниками правоохранительных органов для достижения корыстных целей. В любом случае, в отношениях с силовиками вам необходим человек, знающий специфику их работы.

Интерес к вашей компании со стороны правоохранительных органов может начаться с обычного запроса о предоставлении той или иной информации в виде справок или финансовых документов.

Директора компаний, которые впервые получают такой запрос, решают предоставить весь перечень документов либо “потому что нам нечего скрывать”, либо “потому что нам не нужны проблемы”. Так вот, проблемы можно нажить в обоих случаях. Если полиция направляет в ваш адрес запрос, то это значит, что у нее нет соответствующей информации и вы, предоставляя ей таковую, облегчаете работу следователя, ставя себя под определенные риски. В таких случаях всегда приходит на ум цитата из классики советского кино: “Был бы человек, а статья найдется”.

Поэтому перед тем, как ответить на запрос полиции о предоставлении документов (чаще всего запрашивают бухгалтерскую первичную документацию), проверьте, насколько обоснован такой запрос. И еще: лучше вас самих никто не может знать о возможных последствиях предоставления такой документации. Так, может, лучше не предоставлять никакой информации? В крайнем случае вам придется заплатить штраф до 5000 руб. Но это куда безопаснее, не правда ли?

Ст. 19.7 КоАП РФ Ответственность за непредставление сведений (информации)

Санкция: предупреждение либо штраф от трех до пяти тысяч рублей. При этом полицейский должен обратиться в суд и доказать, что вы нарушили указанную норму закона.

В то же время нельзя недооценивать полицейские запросы. Куда проще получить документы и начать искать нарушения для привлечения к уголовной ответственности. И если вы понимаете, что имеются риски уголовного преследования вашей компании, такой запрос нужно воспринимать как сигнал к построению защиты.

Откуда звук?

В отличие от надзирающих, правоохранительные органы (под ними мы подразумеваем Следственный комитет, ФСБ, МВД, Прокуратуру) имеют право проверить любую организацию и запросить у нее любые документы, касающиеся финансово-хозяйственной деятельности. Как уже говорилось выше, на их деятельность действие ФЗ “О проверках” не распространяется.

К примеру, ваша компания заключила договор на оказание услуг с какой-нибудь компанией, осуществившей эти услуги. Вы оплатили услугу безналичным расчетом. Спустя какое-то время ваш контрагент подпадает под обычную плановую налоговую проверку, которая устанавливает, что он имеет признаки “однодневки”. То есть налоговики считают, что ваш контрагент обналичивал деньги, не уплачивая соответствующие налоги. В таком случае можете быть уверены, что полицейские к вам придут с проверкой, поскольку налоговики уже сообщили о возможном уклонении вашей компании от уплаты налогов. Если этот факт подтвердится, вы заплатите не только налоги, но и штрафы, пени. А в октябре 2015 года в законодательство внесли изменения, по которым можете попасть и под уголовное преследование за уклонение от уплаты налогов.

Это самый типичный пример того, откуда могут “расти ноги” у полицейской проверки.

К примеру, вас должны заранее уведомить о проведении плановой и даже внеплановой проверки надзирающих органов в соответствии с законом “О проверках”. Это даст вам время хотя бы психологически подготовиться к ее проведению. А вот самый главный риск полицейской проверки, в отличие от проверки надзирающих госорганов, состоит в том, что невозможно заранее знать, когда именно она случится. Потому как поводом для такой проверки может быть любой факт: от запроса в банк до результатов проверок других органов.

Довольно часто появляются и нестандартные причины визита нежданных гостей.

На моей практике очень часто инициируют проверки с последующим возбуждением уголовного дела “друзья”, которые фактически являются конкурентами. Люди всегда забывают, что в бизнесе друзей нет. “У Англии нет союзников. У Англии есть интересы” — говорил Уинстон Черчилль и был абсолютно прав. В бизнесе — только интересы.

На втором месте среди нестандартных причин появления в вашем офисе представителей правоохранительных органов — действия ваших нынешних и бывших сотрудников. Действующие сотрудники могут оказаться связаны с мошенничеством в вашей компании, внесением заведомо ложных данных в финансовую отчетность, со сливом конфиденциальной информации, а также могут одновременно работать на конкурирующие компании. Все это может принести компании огромные убытки и ставит компанию под удар.

Поэтому очень важно создать работникам условия морального и материального стимулирования, при которых им было бы невыгодно причинять ущерб компании. И очень важно правильно расставаться с бывшими сотрудниками, ибо они, будучи обижены, могут причинить большой вред и не понести за это никакой ответственности.

Если брать по объему нанесенного вреда, а не по количеству случаев, то действия бывших супругов в нашем “хит-параде” разделили бы первое место с действиями конкурентов. И я не говорю о разделе нажитого имущества пополам, что есть справедливо. Я говорю о том ущербе, который супруги могут причинить, рассказав “куда надо” обо всех “прелестях” ведения вами бизнеса. Ведь именно с нашими половинками мы, иногда хвастаясь своим умом, а иногда от неумения держать язык за зубами, делимся всеми тайнами хитросплетений бизнеса. Иногда даже немного приукрашивая свои возможности. И знаете что? Если вы живете в стране, где 65 браков из 100 распадаются, то, рассказывая все “прелести” бизнеса, не будьте столь самонадеянным.

Один мой доверитель предложил своей жене при разводе круглую сумму вместо раздела имущества. На что его супруга потребовала еще большую сумму. Я посоветовал ему подумать, прежде чем отказываться выплатить желаемую супругой сумму, ведь они прожили вместе более 15 лет и она в какой-то период принимала активное участие в бизнесе. Но муж отказался, и жена сообщила “куда надо”. Тут же посыпались проверки: налоговая, полицейская, подключилась еще и прокуратура. В итоге мой доверитель расстался с суммой куда большей, чем просила его уже бывшая супруга.

Аудиторы и банки, которые вас обслуживают, являются еще одним возможным фактором угрозы появления у порога полицейских. Первые, хоть и не обязаны сообщать о несоблюдении требований закона, довольно часто делают это. А нормативно-правовая база, обязывающая банки сообщать налоговым органам и полиции о малейших нарушениях, растет в геометрической прогрессии.

Еще одним “приглашением” сотрудников полиции к вам в офис могут стать расследуемые уголовные дела, которые выявляют нарушения закона вашими текущими или бывшими контрагентами. Поэтому прежде, чем заключать договор с контрагентом, проявите должную осмотрительность — такой термин ввел законодатель для установления вашей добропорядочности. Чтобы проявить должную осмотрительность, вам необходимо перед заключением договора запросить у контрагента следующее:

— копии учредительных документов, заверенных печатью организации,

— выписку из Единого государственного реестра юридических лиц (сокращенно ЕГРЮЛ),

— карточку с образцом подписи уполномоченного лица, запрос делается банку контрагента (скорее всего, банк вам откажет в такой карточке, но наличие такого запроса в банк подтвердит вашу осмотрительность),

— информацию из официальных источников (сайты ФАС, ФНС, арбитражные суды и т. п.),

— подтверждение того, что ваш контрагент имеет материальные и иные ресурсы для выполнения договорных обязательств.

Выполнение государственных заказов за счет бюджетных средств также чревато повышением интереса правоохранительных и иных органов к вашей компании. Именно по этим причинам сегодня многие бизнесмены отказываются от такого рода сотрудничества.

Источников угрозы появления полицейских у порога вашего офиса или дома может быть и больше.

Кто стучится в дверь мою?..

Визит полицейских в представлении обычного человека — это история про то, как люди в масках и в форменном обмундировании врываются в офис (дом) и кладут всех присутствующих лицом в пол, надевают наручники, а уж потом разбираются, кто виноват, а кто нет. В такого рода случаях есть и самый опасный враг — не силовики, а паника и страх, то есть мы сами. Безусловно, чтобы проявлять спокойствие в подобных ситуациях, нужно иметь устойчивую психику. Но даже не отличаясь таковой, можно понять происходящее и выстроить правильный алгоритм действий.

Прежде всего надо понять, с чем пришли полицейские: обыск или выемка, обследование или посещение. А может быть и незаконное проникновение с использованием должностных полномочий. Все эти визиты полицейских отличаются следующим:

— Обыск и выемка — это следственные действия в рамках уже расследуемого уголовного дела, регламент проведения которых установлен Уголовно-процессуальным кодексом РФ. Для проведения обыска или выемки, в отличие от других мероприятий, не требуется разрешения руководства компании. Достаточно постановления следователя или решения суда. Учитывая современную практику проведения обысков, настоятельно рекомендую вызывать адвоката. И чем раньше, тем лучше. Потому что иногда следователи обнаруживают то, чего до их прихода в офисе или дома не было. И очень важно правильно оформить такое “доказательство”. Полицейские могут запретить присутствующим общаться не только по телефону, но и между собой. Советую установить на свой гаджет сервис ADVOCALL, который поможет вам мгновенно нанять адвоката в экстренных ситуациях, даже если у вас потом заберут телефон или запретят звонить.

— Обследование помещения можно проводить только с согласия собственника помещения и в его присутствии. Данное мероприятие регламентировано инструкцией и законом “Об оперативно-розыскных мероприятиях”. При обследовании могут быть изъяты лежащие на виду документы, но закрытые комнаты, шкафы и сейфы вскрытию не подлежат. Полицейские могут попросить открыть помещения или предоставить какие-либо документы. В таком случае попросите их предоставить мотивированный письменный запрос. Дальше можно выбрать сценарий из указанных выше вариантов. Запретить общаться присутствующим при обследовании полицейские не могут.

— Выше были оговорены случаи, когда допускается проникновение сотрудников полиции в жилые помещения. Поэтому такая форма визита полицейского, как посещение, вовсе не имеет формального обоснования. Обычно в таких случаях компанию навещают оперативники, которые изъявляют желание “просто пообщаться” в связи с проверкой или расследуемым уголовным делом. Тут, как говорится, вам карты в руки, поскольку вы можете захлопнуть перед ними дверь, предварительно выразив нежелание общаться. Такой вариант не самый желательный, ибо если у вашей компании рыльце в пушку, завтра этот сотрудник отомстит за вашу дерзость сполна. Лучше всего в такой ситуации выслушать пожелания сотрудников полиции и предложить продолжить беседу при адвокате, потому что вы “в этих юридических тонкостях ничего не понимаете”.

— С каждым годом я все реже встречаю факты незаконного проникновения полицейских в помещения компаний. Чаще всего такое случается по причине низкой квалификации сотрудников полиции, которые не знают законодательства. Однако в регионах нашей необъятной родины случается и такое, что некоторые полицейские в своих неблаговидных действиях прикрываются погонами.

В Забайкальском крае в парке развлечений один из только что поставленных аттракционов работал без соответствующей сертификации. Сотрудники полиции купили на него билеты, покатались и заявили, что они произвели контрольную закупку. Парализовали деятельность части парка и явившемуся генеральному директору сообщили, что проводят оперативно-розыскные мероприятия. По факту оказалось, что даже руководитель полицейского подразделения не знал, что его подчиненные промышляют таким образом, и на следующий день инцидент был исчерпан извинениями со стороны полицейских.

Сегодня практически у любого человека имеется мобильный телефон с видеокамерой. Никто вам не запретит снимать происходящее на видеокамеру. Такое видео впоследствии может стать доказательством незаконных действий со стороны сотрудников.

И помните: важно отличать неповиновение сотруднику полиции от применения насилия по отношению к нему или его оскорбления. В первом случае — административная ответственность в виде штрафа или ареста до 15 суток. А вот применение насилия или оскорбление сотрудника полиции предполагает уголовную ответственность.

Во всех вышеуказанных случаях проверяющие, ссылаясь, к примеру, на необходимость выполнения требований полиции, могут различными способами добиваться того, чтобы сотрудник компании открыл закрытое помещение или шкаф, сейф и т. п. Как же понять, выполнять такие требования полицейского или нет?

Если требование проверяющего законно, то он и без вашей помощи имеет полное право на его реализацию. К примеру, если сотрудники проводят обследование, то у них таких полномочий нет, в отличие от ситуации с правом на вскрытие помещения при проведении обыска или выемки.

Вы должны расспросить, на основании какого закона, его нормы или пункта вы обязаны открывать помещение или шкаф. Вам будут приводить кучу разных правовых актов, но ваша твердость в отстаивании своих прав даст положительный результат и позволит избежать вскрытия помещения.

И еще один очень важный момент: пользуясь вашим незнанием и волнением, сотрудники полиции могут попытаться провести опрос либо допросить вас прямо на месте проведения обыска или обследования помещения. Если вы попросту не хотите отвечать, попросите следователя заранее прислать вам повестку на допрос и явитесь туда уже с адвокатом.

Вы спросите, в чем разница? Разница в том, что допрос производится в рамках уголовного дела и перед допросом устанавливается статус допрашиваемого (свидетель, потерпевший, обвиняемый и т. п.). В отличие от допроса, для опроса достаточно установить ваши личные данные и самое главное — ваше согласие. Вы не можете отказаться от проведения допроса, но можете в ходе допроса не давать никаких показаний, сославшись на ст. 51 Конституции РФ (имеете право не свидетельствовать против себя и близких). А от опроса вы можете отказаться в принципе.

Довольно часто люди, вызванные на допрос, впадают в панику и, откладывая свои дела, мчатся к следователю по первому зову. В подобном подходе к вызову на допрос нет никакой необходимости. Вы имеете право сообщить следователю, что вы не можете сегодня и будете, к примеру, через неделю. Тем более что вызов на допрос по телефону не считается официальным уведомлением. Если же следователь по телефону будет назойлив и требователен, попросите его прислать официальную повестку по адресу проживания.

Если вы на допросе оказались один без адвоката и не понимаете, что именно собираются делать полицейские, лучше промолчать, сославшись на упомянутую статью Конституции. Это тот самый случай, когда молчание — золото. А иногда даже бриллиант. Уже потом, проконсультировавшись с адвокатом, можно запросить дополнительное ходатайство о вашем желании дать показания. Отказать вам следователь не вправе. И запомните: если вас вызвали на допрос или опрос, то от вас хотят получить информацию, которая впоследствии может быть использована против вас. И обязательно будет использована. Поэтому категорически не рекомендую идти на допрос без адвоката.

Следователь, как профессионал своего дела, точно знает, что ему необходимо разговорить вас, и для этого он будет использовать различные методы психологического воздействия: сбить с толку, посеять сомнения в правильности вашей позиции, вывести из равновесия. Бывает так, что некоторые следователи очень любят преувеличивать значимость имеющихся у них доказательств, чтобы заставить вас говорить. А если следователь стал нервничать и повышать голос, то можете считать, что действуете правильно. Чаще всего это значит, что у него мало доказательств и он в тупике.

В Главном следственном управлении МВД по г. Москве расследовалось дело по факту незаконной банковской деятельности. На допрос вызвали обычного бухгалтера крупной компании, коих, помимо главного, было еще три. Следователь налил кофе, провел с женщиной милую дружескую беседу и, воспользовавшись незнанием ею закона, под предлогом того, что бухгалтер лишь выполняла поручения руководства и за это не понесет никакой ответственности, выудил из нее информацию о потоках денежных средств на компании-однодневки. После допроса ей тут же были предъявлены обвинения в осуществлении незаконной банковской деятельности группой лиц по предварительному сговору.

Таких примеров в сегодняшней практике немало, и они говорят о том, что никаких дружеских бесед со следователем быть не должно.

Допрос — это серьезный психологический стресс для человека, особенно если вы столкнулись с этим впервые. Это, если хотите, борьба умов, в которой один пытается подавить другой.

Не давайте повода для визитов

Я дам вам краткие рекомендации о том, как можно минимизировать риски и неприятные последствия полицейских проверок.

1. Многие мои коллеги рекомендуют хранить документы в сейфах или закрытых шкафах. При осмотре помещения это может производить определенный положительный эффект. Однако если речь идет об обыске, следователь вызовет специалистов и вскроет сейф или шкаф. Поэтому, с учетом возможностей новых технологий, всю первичную документацию компании можно и нужно хранить в электронном виде на недоступных для третьих лиц облачных серверах. Доступ к ним есть у ограниченного числа лиц, у которых есть индивидуальные пароли, и вы имеете полное право не сообщать эти пароли сотрудникам полиции, как, кстати, и не сообщать пароли от телефонов, смартфонов и планшетов. У нас в практике был случай, когда подозреваемый сказал оперативнику пароль от смартфона, в котором были переписки и документы, впоследствии ставшие доказательствами обвинения. А физически все документы, особенно по так называемым спорным контрагентам, должны храниться на территории вне офиса.

2. От того, как быстро и легко можно проникнуть в ваш офис, зависит и то, каковы будут последствия визита гостей. Попадая в ваш офис, любой посетитель должен пройти, как минимум, один-два этапа контроля. В таком случае о приходе проверки вам могут сообщить из бюро пропусков или с поста охраны. Поэтому усовершенствуйте пропускную систему в вашем офисе.

3. Если вы занимаетесь бизнесом, у вас всегда должен быть на связи практикующий адвокат, который может в срочном порядке явиться в любое время. Профессионалы знают, что некоторые следователи чаще всего любят задерживать своих жертв в пятницу, поскольку все уже отдыхают и, если к вам на место задержания не приехал ваш адвокат, то за субботу и воскресенье вы расскажете все, что можно и нельзя. Потому что, как я уже сказал выше, следователи — профессионалы и, если им не мешать, они делают свою работу великолепно.

4. Установите видеокамеры хотя бы в тех помещениях, где хранится важная документация и предметы. Не скупитесь на видеокамеры и выбирайте те, что производят запись со звуком. Храните такие записи на удаленных облачных серверах. Это также может стать доказательством нарушений со стороны нежданных гостей.

Внутренние угрозы

Внутренние угрозы исходят от сотрудников компании и так или иначе связаны с выполнением ими своих должностных обязанностей. Будь то бухгалтер, “нарисовавший” отчеты, приведшие к огромным штрафам, либо инженер, владеющий технологией производства и продавший ее конкурентам — все это внутренние угрозы, и предотвращать их так же важно, как и правильно проходить налоговую или иную проверку. Известное выражение “кадры решают все” остается актуальным на все времена.

Несколько слов об отношениях с потребителями

Если ваш бизнес связан с непосредственным общением с потребителем, то ваши продавцы, не говоря уже о юристе, обязаны знать основные тезисы закона “О защите прав потребителей”, который довольно четко регламентирует взаимоотношения производителя (продавца) товара, услуг или работ с их покупателем или заказчиком. Важно понимать, что указанный закон исходит из принципа “потребитель всегда прав”. Поэтому любое недовольство вашего клиента может спровоцировать проверку по его заявлению как со стороны надзирающих органов, так и со стороны правоохранительных. Таким образом, незнание закона, с одной стороны, не освобождает от ответственности, а с другой — приводит к возможным угрозам бизнесу в виде проверок со стороны государства.

Сюда же можно отнести риски, связанные с качеством производства, будь то услуга или товар. Ведь снижение количества продаж, связанное с качеством производимой продукции (оказываемой услуги), и, как следствие, снижение уровня прибыли — это риски, ставящие под угрозу само существование бизнеса. Поэтому контроль качества продукции — важнейшая задача, которую должен решать любой производитель.

И в заключение

Настоятельно рекомендую вам изучить основные свои права и обязанности как руководителя компании, ее учредителя или сотрудника. Изучайте полномочия тех или иных проверяющих органов. Обжаловать несправедливое привлечение к ответственности можно по разным основаниям: нет вашей вины, нет состава правонарушения, не подтвержден факт правонарушения. Не стоит опускать руки или бояться чего-то. В деле защиты бизнеса выигрывает тот, кто больше знает. Так что вооружайтесь знаниями, и никто не будет вас “кошмарить”.