Если сравнить эти цифры с численностью духовенства и дворянства в Великобритании и Франции в XVI-XVIII веках - странах, в которых процесс формирования централизованного государства был уже очень хорошо развит, - то можно обнаружить, что брамины и кшатрии все еще были относительно многочисленны в Индии конца XIX - начала XX веков. Согласно имеющимся оценкам, во Франции и Британии в XVI веке духовенство составляло около 3 процентов взрослого мужского населения, а дворянство - менее 2 процентов, что в общей сложности составляло менее 5 процентов для двух привилегированных орденов, по сравнению с 10 процентами для браминов и кшатриев в Индии конца XIX века. Однако порядки величины не отличаются. Не забывайте также, что в других европейских странах в восемнадцатом веке клерикальный и воинский классы были гораздо многочисленнее, чем в Соединенном Королевстве или Франции. В Испании, по нашим оценкам, в 1750 году духовенство составляло 4 процента взрослого мужского населения, а низшее и высшее дворянство - более 7 процентов, в общей сложности около 11 процентов духовенства и воинов - уровень, весьма близкий к тому, который наблюдался в Индии в 1880 году. В таких странах, как Португалия, Польша и Венгрия, дворянские классы составляли 6-7 процентов населения около 1800 года. Таким образом, с точки зрения размера, индийские и европейские трифункциональные общества (с их региональными вариантами) были довольно похожи, а различия отражали разные социально-политические процессы государственного строительства в различных субрегионах обоих континентов.
РИС. 8.3. Эволюция троичных обществ: Европа-Индия 1530-1930 гг.
Интерпретация: В Великобритании и Франции два доминирующих класса трехфункционального общества (духовенство и дворянство) сократились между XVI и XVIII веками. В Индии доля браминов и кшатриев (старые классы священников и воинов), измеренная колониальными британскими переписями, несколько снизилась с 1880 по 1930 год, но оставалась значительно выше, чем в Европе в XVI-XVIII веках. Источники и серии: piketty.pse.ens.fr/ideology.
Грамотные землевладельцы, администраторы и социальный контроль
Подробные отчеты о переписи позволяют нам уточнить некоторые важные характеристики обследованных групп населения. В провинции Мадрас в 1871 году брамины составляли в среднем 3,7 процента населения, от 1,5 до 13,1 процента в зависимости от района. Мы видим, что брамины сильно преобладали не только в школах (70 процентов учащихся в Мадрасе были браминами) и в профессиях (от 60 до 70 процентов учителей, врачей, юристов, бухгалтеров и астрологов в провинции были браминами), но и среди сельских землевладельцев: 40 процентов землевладельцев были браминами (по сравнению с 20 процентами кшатриев), а в некоторых районах этот показатель достигал 60 процентов. Администратор, комментировавший эти результаты, был еще более откровенен, чем Несфилд: по его словам, господство браминов над другими классами было настолько деспотичным, что если бы британцы покинули страну, немедленно начался бы политический хаос и восстание. Комментарий показателен: британские колонизаторы полагались на местную браминскую элиту в вопросах контроля и управления страной, одновременно осуждая их тираническое владычество для оправдания собственной цивилизаторской миссии. При этом они упускали из виду тот факт, что концентрация собственности и политической власти была по меньшей мере столь же экстремальной в Соединенном Королевстве, где самовольные помещики только недавно позволили части населения Ирландии умереть от голода, а крупные потрясения еще только предстояли.
Другие отчеты о переписи подтвердили эту крайнюю концентрацию образовательных ресурсов и богатства в руках тех, кого британцы классифицировали как браминов (или, точнее, мужчин-браминов, поскольку все указывает на то, что индийское общество было в высшей степени патриархальным). В 1891 году перепись населения показала, что только 10,4 процента мужчин в Британском радже были грамотными (и 0,5 процента женщин). Единственной провинцией, где грамотность была высокой, была Бирма, где более 95 процентов населения были причислены к буддистам (это был единственный регион, где буддизм вытеснил индуизм) и где уровень грамотности достиг 44,3 процента (но только 3,8 процента для женщин). Колониальные администраторы приписывали этот исключительный результат буддийским монахам и их школам. В действительности, никто не может быть уверен, в какой степени переписчики действительно оценивали навыки или просто фиксировали свои собственные предрассудки или предрассудки глав семей, с которыми они консультировались. Тем не менее, цифры наводят на размышления. В переписи 1911 года уровень грамотности среди женщин-браминов в Бенгалии составлял 11,3 процента (по сравнению с 64,5 процента среди мужчин-браминов). Хотя это все еще не очень высокий показатель, прогресс был очевиден: браминские женщины теперь составляли более 60 процентов всех грамотных женщин в провинции, в то время как браминские мужчины составляли только 30 процентов всех грамотных мужчин - все еще довольно высокий показатель.
В большинстве провинций мы видим, что брамины были как минимум равны раджпутам и чатри, а обычно и превосходили их, когда речь шла о землевладении. С точки зрения образования разрыв был огромным: брамины значительно опережали кшатриев, чьи культурные и интеллектуальные ресурсы, по-видимому, были очень слабыми (уровень грамотности среди мужчин-раджпутов в большинстве провинций составлял 10-15%, что едва превышало средний показатель по стране). Заметим, однако, что образовательное превосходство браминов варьировалось от региона к региону: оно было менее заметным в северной Индии (где брамины были очень многочисленны, а уровень их грамотности в некоторых районах опускался до 20-30%), чем в южной Индии, где брамины составляли меньшую элиту (2-3% населения против 10%) и где уровень их грамотности составлял 60-70% и выше.
Единственной кастой, чей интеллектуальный и образовательный капитал равнялся, а иногда и превосходил браминов, была небольшая группа каястов, составлявшая около 1% населения (в Бенгалии - более 2%), которую колониальные администраторы сочли особенно интригующей. Каястхи явно относились к высшим кастам, но их невозможно было отнести ни к браминам, ни к кшатриям, поэтому их рассматривали отдельно. Существуют различные версии их происхождения, но все они в основном не поддаются проверке. Согласно одной древней легенде, царица Чаттри, оказавшаяся в трудной ситуации, якобы пообещала, что ее сыновья станут писателями и бухгалтерами, а не воинами, чтобы враг пощадил их жизни. Более вероятно, что Каястхи могли происходить из древнего рода кшатриев или чатриев, которые решили, что некоторые из их сыновей должны стать учеными и администраторами, чтобы освободиться от опеки браминов (вполне естественное искушение, которое, должно быть, не раз возникало в истории индийских династий и, вероятно, способствовало обновлению рядов браминов).
В любом случае, каястхи позволяли себе употреблять алкоголь, как кшатрии, но в отличие от браминов; в глазах британских администраторов это подтверждало их сложное происхождение. Кроме того, они во всем походили на браминов и даже превосходили их по уровню образования и доступа к высоким административным должностям и ученым профессиям. Каясты, как известно, быстро выучили урду, чтобы предложить свои услуги императорам Великих Моголов и мусульманским султанам, и они сделали то же самое с английским языком, чтобы получить доступ к должностям в британской колониальной администрации.
В любом случае, важно отметить, что кастовые переписи проводились не только для того, чтобы удовлетворить востоковедческое любопытство и вкус к экзотике британских и европейских ученых. Их главной целью было помочь британцам в управлении колониальной Индией. Они показывали британцам, на какие группы населения они могут положиться, чтобы занять высокие административные и военные должности и платить налоги. Такие знания были особенно важны, поскольку поселенцы британского происхождения составляли крайне малую долю населения Индии (никогда не превышавшую 0,1 процента).
Только отличная организация могла удержать такое сооружение. Внизу социальной лестницы кастовая перепись служила еще одной цели: выявить классы, которые могли создать проблемы, особенно "преступные касты", которые, как считалось, занимались грабежом и другими видами девиантного поведения. Закон о преступных племенах и кастах, который устанавливал сокращенные процедуры ареста и тюремного заключения членов этих групп, регулярно усиливался с 1871 по 1911 год. Как и французы в Африке, британцы широко использовали принудительный труд в Индии, особенно для строительства дорог, и кастовые переписи показывали, какие группы были наиболее подходящими для "вербовки". Действительно, британцы продемонстрировали определенную изощренность в использовании законов против мендикантов для привлечения рабочей силы. Когда в конце XIX века землевладельцы столкнулись с трудностями при наборе рабочих для чайных и хлопковых плантаций, власти использовали эти законы для подавления нищих, что способствовало увеличению "найма".
Между высшими административными кастами и криминальными и квазисерьезными кастами существовал целый ряд промежуточных классов, особенно сельскохозяйственные касты, которые также играли важную роль в управлении колониальной Индией. В Пенджабе Закон об отчуждении земли от 1901 года ограничил покупку и продажу земли определенной группой сельскохозяйственных каст, которым в законе также было дано новое определение. Официальной целью закона было успокоить некоторые классы крестьян с большими долгами, чья земля находилась под угрозой захвата кредиторами. Угроза сельских волнений беспокоила британские власти, особенно потому, что эти же сельскохозяйственные касты были важным источником рекрутов для армии. Однако переопределение этих каст привело к многочисленным конфликтам во время последующих переписей: различные сельские группы требовали переклассификации, чтобы они тоже могли получить землю, и их желания удовлетворялись.
Ключевым моментом здесь является то, что административные категории, созданные британцами для управления страной и распределения прав и обязанностей, часто имели мало общего с реальной социальной идентичностью. Поэтому политика присвоения идентичности глубоко нарушила существующие социальные структуры и во многих случаях укрепила некогда гибкие границы между группами, что способствовало возникновению новых антагонизмов и напряженности.
Колониальные власти были вынуждены отказаться от своего первоначального стремления разделить население в соответствии с варнами Манусмрити. Кшатрии больше не существовали, за исключением раджпутов (или чатри, численность которых была гораздо меньше). Что касается вайшьев - ремесленников, торговцев и свободных крестьян из "Манусмрити", то их невозможно определить как таковых: конечно, существовало много местных профессиональных групп, которые можно было бы включить в эту широкую категорию, но эти группы не имели национальной идентичности, за исключением, возможно, баньясов (торговцев), которых британские власти пытались перечислить и классифицировать как членов дважды рожденной группы вайшьев.
Во время первых нескольких переписей колониальные администраторы были призваны разрешать многочисленные конфликты, которые они сами создали, но не имели представления, как их разрешить, особенно когда эти конфликты имели религиозное измерение. Например, в Мадрасе колониальные власти согласились признать касту надаров кшатриями во время переписи 1891 года. Затем небольшая группа надаров использовала эту вновь обретенную идентичность, чтобы войти в храм Минакши в Камуди, что вызвало скандал среди представителей высшей касты. В конечном итоге колониальные суды постановили, что надары должны оплатить расходы на очистительные ритуалы, необходимость которых была вызвана их вторжением. Аналогичные конфликты возникали по поводу использования различных общественных мест для проведения процессий.
Британские власти были особенно озадачены группами, имевшими высокий статус в определенных регионах, такими как каястхи в Бенгалии, маратхи в районе Мумбаи и веллалары около Мадраса, которые, по всей видимости, были высшими кастами, но не имели отношения ни к одной из варн. Исследования показали, как в конце XIX века группы, изначально не имевшие четкой принадлежности к высшей касте, такие как банья, начали принимать очень строгие нормы семейной или диетической чистоты (например, запрещая вдовам повторно выходить замуж или навязывая очень строгую вегетарианскую диету и запрещая контакты с менее чистыми кастами), тем самым приближая себя к дважды рожденным и браминам, чье единое существование было признано и вознаграждено переписчиками.
Колониальная Индия и ригидизация каст
Хотя невозможно сказать, как развивалась бы Индия в отсутствие колонизации, одним из последствий переписи и сопровождавшей ее поразительной бюрократизации социальных категорий, по-видимому, стало то, что кастовые границы стали значительно более жесткими. Придавая четкое административное значение категориям, которые ранее не существовали на национальном уровне или, во всяком случае, существовали не в такой четкой и общей форме, а в основном на местном уровне, британская колонизация не только прервала автохтонное развитие древнего трехфункционального общества, но и заново определила его контуры.
В этом отношении поразительно отметить, что доля высших каст в населении оставалась практически неизменной с 1871 по 1931 год и фактически до 2014 года, несмотря на значительный рост населения (рис. 8.4 и табл. 8.2). Обратите внимание, что в 1931 году перепись перестала фиксировать принадлежность к высоким кастам. Британцы в конечном итоге осознали, что способствовали обострению конфликтов идентичности и споров о социальных границах, и поэтому изменили свой подход в переписи 1941 года. Правительства независимой Индии стремились положить конец дискриминации по кастовому признаку и поэтому перестали задавать вопросы о кастовой принадлежности (за исключением низших каст, как мы увидим в ближайшее время). Однако другие опросы продолжали задавать вопросы о принадлежности к касте, и я включил сюда результаты опросов, проведенных после большинства выборов в законодательные органы Индии с 1962 по 1914 год. Эти два источника совершенно разные: переписи, проводимые официальными переписчиками, охватывали все население, тогда как опросы после выборов основывались на заявлениях всего нескольких десятков тысяч респондентов.
Тем не менее, интересно отметить, что различные пропорции остаются практически неизменными. Доля браминов в индуистском населении колебалась между 6 и 7 процентами в переписях с 1871 по 1931 год; она оставалась на том же уровне с 1962 по 2014 год. Доля кшатриев (на практике в основном раджпутов) колебалась от 4 до 5 процентов в колониальных переписях с конца девятнадцатого до начала двадцатого века; она оставалась неизменной в послевыборных опросах в конце двадцатого - начале двадцать первого века. На рисунке 8.4 и в таблице 8.2 я также указал доли вайшьев (баньясов) и кайастов: обе группы составляли 2-3 процента индусского населения на протяжении всего этого периода. Если мы рассмотрим общее количество всех высших каст, включая две последние группы, то обнаружим, что они составляли 12-14 процентов индуистского населения в течение периода 1871-2014 годов. Если добавить маратхов (около 2 процентов населения) и другие высшие касты, представленные только в некоторых конкретных регионах и классификация которых как высших каст была предметом многочисленных конфликтов и разногласий, то получится 15-20 процентов, в зависимости от используемых определений.
РИС. 8.4. Ригидизация высших каст в Индии, 1871-2014 гг.
Интерпретация: Указанные результаты основаны на британских колониальных переписях с 1871 по 1931 год и на (самопровозглашенных) опросах после выборов с 1962 по 2014 год. Обратите внимание на относительную стабильность во времени доли людей, записанных как брамины (священники и ученые), кшатрии (раджпуты) (старый класс воинов) и другие высшие касты: Вайшьи (Баньяс) (ремесленники, торговцы) и Каястхи (писатели, бухгалтеры). Здесь не учитываются местные высшие касты, такие как маратхи (около 2 процентов населения). Источники и серии: piketty.pse.ens.fr/ideology.
Что стоит на кону за этими цифрами? Чтобы ответить на этот вопрос, мы должны сначала отметить, что последствия этих классификаций радикально изменились в течение двадцатого века. В конце девятнадцатого века признание себя членом высшей касты стоило многого, не только из-за символического престижа, но и для получения доступа к определенным храмам, школам, фонтанам, колодцам и другим общественным местам. В конце колониального периода, особенно в межвоенные годы, британские власти под давлением движений за независимость начали отменять правила, дискриминирующие низшие касты, особенно неприкасаемых, и вводить правила преимущественного доступа, призванные исправить дискриминацию прошлого. Однако только после обретения независимости в 1947 году старые дискриминационные нормы были окончательно отменены и заменены систематической политикой "affirmative action" (позитивная дискриминация). Джон Хаттон, уполномоченный по переписи населения в 1931 году, заметил, что в 1929 году в ресторанах и парикмахерских Мадраса по-прежнему часто встречались таблички "Неприкасаемые исключены". В 1925 году лидер независимости Перияр (Periyar E. V. Ramasamy) вышел из партии Конгресса, потому что считал ее слишком робкой в борьбе за то, чтобы заставить наиболее консервативных дважды рожденных открыть все храмы для низших каст и прекратить раздельное питание для браминов и небраминов в школах. Он считал, что партия должна требовать большего, причем более быстрыми темпами.
Бхим Рао Амбедкар, первый неприкасаемый, получивший степени по праву и экономике в Колумбийском университете и Лондонской школе экономики и будущий разработчик индийской конституции 1950 года, столкнулся с большими трудностями, когда попытался открыть юридическую практику в Индии в 1920-х годах. Он помог начать движение далитов (это слово означает "сломленный" на санскрите, и Амбедкар предложил его в качестве названия для бывших неприкасаемых). В 1927 году он публично сжег "Манусмрити" во время большого митинга далитов в цистерне Чавдара (штат Махарастра). Впоследствии Амбедкар предложил далитам обратиться в буддизм. Он был убежден, что только радикальный вызов индуизму может разрушить кастовую систему и положить конец древней дискриминации. Он решительно выступал против Ганди, который считал крайне неуважительным сжигание "Манусмрити". Ганди защищал браминов и идеал функциональной солидарности между варнами и призывал неприкасаемых (которых он называл "хариджанами", или детьми бога) занять свое место в индуистской системе. В глазах многих высококастовых индийцев это означало, что они также должны скорректировать свое поведение и принять семейные, диетические и гигиенические нормы, которые приближали бы их к чистоте, которую пытались воплотить высшие классы (это несколько напоминало патерналистское отношение викторианской буржуазии в Англии, которая стремилась поощрять трезвость и добродетель в британском рабочем классе). Некоторые дважды рожденные, близкие к Ганди, зашли так далеко, что предложили неприкасаемым, аборигенам и даже мусульманам символически перейти в индуизм, чтобы отметить их полное возвращение в индуистскую общину и принятие чистоты.
Более того, к 1920-м годам все почувствовали, что колониальная система, вероятно, не будет существовать вечно, и британцы вступили в переговоры о расширении избирательного права и предоставлении дополнительных полномочий выборным индийским собраниям. Колониальные власти еще до Первой мировой войны начали составлять отдельные списки избирателей для индусов и мусульман с учетом имущественного ценза, в частности, в Бенгалии в 1909 году; многие исследователи считают это началом процесса, который в итоге привел к разделу страны в 1947 году и созданию Пакистана и Бангладеш. В конце 1920-х годов Амбедкар также отстаивал идею раздельных избирательных округов, но для далитов и не далитов-индусов: по его мнению, только так бывшие неприкасаемые могли донести свое мнение, найти представительство и защитить свои интересы. Ганди решительно возражал против этого и начал голодовку. В конце концов, два лидера независимости достигли компромисса в Пунском пакте 1932 года: Далиты и индусы-недалиты будут голосовать вместе за одних и тех же депутатов, но некоторые округа (пропорционально их доле в населении) будут зарезервированы только для кандидатов от далитов. Эта так называемая система "оговорок" была закреплена в конституции 1950 года и действует по сей день.
Во время переписи 1931 года, по оценкам, "изгои", "племена" и "угнетенные классы" - если использовать термины, которые британские администраторы использовали в то время для описания неприкасаемых и других обездоленных групп, которые позже стали называться СК и СТС - составляли около 50 миллионов человек, или 21 процент от 239 миллионов индусов. В конце 1920-х годов активисты движения за независимость начали бойкот переписи в нескольких провинциях, призывая людей не указывать переписчикам ни джати, ни варны. Постепенно система превратилась из системы, которая в конце XIX и начале XX века пыталась выявить элиту высших каст (в некоторых случаях наградить их явными правами и привилегиями), в систему, целью которой было выявление низших каст для исправления прошлой дискриминации. В 1935 году, когда колониальное правительство экспериментировало с предоставлением преференциального доступа к определенным государственным должностям для каст, выяснилось, что некоторые джати, которые мобилизовались в 1890-х годах, чтобы быть признанными кшатриями и таким образом получить доступ к определенным храмам и общественным местам, теперь мобилизовались, чтобы быть причисленными к низшим кастам. Это еще раз показывает, насколько изменчивой была индивидуальная идентичность и как легко она могла адаптироваться к противоречивым стимулам, созданным колониальными властями.
Интересно отметить, что первые попытки ограничить монополию привилегированных каст на обучение в университетах и работу на государственной службе были предприняты в 1902 году в маратхском княжестве Колхапур. Король Колхапура почувствовал себя униженным перед собственным двором, когда местные брамины запретили ему участвовать в ритуальном чтении Вед на том основании, что его происхождение из племени шудр не позволяет ему принимать в нем участие. Взбешенный, он немедленно приказал, чтобы 50 процентов высоких должностей в его администрации были отданы небраминам. Аналогичные движения развивались в Мадрасе с созданием Партии справедливости в 1916 году, а затем в княжестве Майсур (Карнатака) в 1918 году, где суверенная и небраминская элита все больше сопротивлялась тому, что брамины, составлявшие всего 3 процента населения, представляли 70 процентов студенческого корпуса университета и занимали самые важные государственные посты, как и в Колхапуре. Партия справедливости начала аналогичное движение в Тамилнаде в 1921 году. На юге Индии, где к браминской элите иногда относились как к вторженцам с севера, хотя они жили там веками (примерно как китайцы в Малайзии), эти антибраминские квоты приняли довольно радикальный оборот задолго до обретения независимости. Напротив, партия Конгресс, в рядах которой, начиная с Ганди и Неру, было много представителей высших каст Северной Индии, всегда занимала более умеренную позицию в отношении "резерваций". Да, нужно помогать низшим кастам развиваться, но это не должно лишать высшие касты возможности проявить свои таланты на благо всех. Потребуются десятилетия, чтобы эти конфликты полностью созрели.
Независимая Индия сталкивается со статусным неравенством прошлого
После обретения независимости в 1946 году Республика Индия приняла самую систематическую политику позитивных действий, которая когда-либо предпринималась где-либо. Идея "позитивных действий" часто ассоциируется с Соединенными Штатами, но реальность такова, что в США никогда не принимались официальные квоты в пользу афроамериканцев или других меньшинств. Льготный прием в университеты и другие учебные заведения всегда существовал в правовой серой зоне на периферии системы; позитивные действия были добровольной практикой со стороны некоторых учебных заведений и никогда не были систематической национальной политикой. В отличие от этого, индийская конституция 1950 года прямо установила правовые рамки, призванные исправить прошлую дискриминацию под эгидой государства. В общем смысле, конституция 1950 года начала с отмены всех кастовых привилегий и исключения всех ссылок на религию из закона. Статьи 15-17 положили конец неприкасаемости и запретили все ограничения на доступ в храмы и другие общественные места. Статья 48, однако, предоставила штатам широкую свободу действий в регулировании забоя коров. Конфликты по этому вопросу привели к многочисленным беспорядкам и линчеваниям далитов и мусульман, которых регулярно обвиняли в перевозке туш неправильно убитых животных. Статья 46 предоставляла средства для продвижения образовательных и экономических интересов ЗК и ЗП - то есть бывших неприкасаемых и обездоленных аборигенов. Статьи 338-339 предусматривали создание комиссий для решения деликатной задачи по определению того, кого следует относить к ЗК или ЗП. Статья 340 предусматривала аналогичные меры по поддержке "других отсталых классов" (OBC).
Сначала фактически выполнялись только те комиссии, которые отвечали за определение SC и ST. Общий принцип заключался в том, что группы, отнесенные к ЗК и ЗП, должны соответствовать следующим критериям: во-первых, они должны быть объективно неполноценными в плане образования, условий жизни, жилья и описания работы (согласно данным переписи населения и других официальных обследований), а во-вторых, эта социально-экономическая отсталость и "материальные лишения" должны быть хотя бы частично обусловлены конкретной дискриминацией, которой они подвергались в прошлом. В неявном виде это относилось к бывшим неприкасаемым и аборигенам, живущим на задворках традиционного индуистского общества (как те, кого Несфилд описал в своем рассказе 1885 года). На практике, в соответствии с классификациями, установленными этими комитетами, которые периодически пересматриваются, последовательные переписи и обследования установили, что ЗК и ЗП составляли около 21% населения Индии в период с 1950 по 1970 год и около 25% в период 2000-2020 годов.
Теоретически, социальные группы и бывшие джати всех религий могли получить статус ЗК или ЗП. На практике мусульмане были практически исключены (только 1-2 процента стали SC или ST). Напротив, почти половина буддистов была признана ЗК (особенно после того, как Амбедкар призвал перейти из индуизма), а почти треть христиан была признана ЗТ (многие аборигены и изолированные племена приняли христианство в колониальную эпоху, что вызвало у колониальных властей сомнения в том, что эти обращения были неискренними). Классификация SC-ST открывала возможность для резервирования мест в университетах и на государственной службе, а также для выдвижения кандидатур в резервируемых округах на выборах в федеральные законодательные органы, число которых было пропорционально количеству SC-ST в населении.
Конкретная реализация статьи 340 Конституции, касающейся OBC, заняла гораздо больше времени. Проблема заключалась в том, что сфера применения этой категории была гораздо шире: она включала все социальные группы, страдающие от социальной или экономической отсталости или материальных лишений, независимо от того, можно ли объяснить их положение дискриминацией в прошлом. Таким образом, OBC теоретически может включать всех шудр, то есть все население, кроме SC-ST и высших каст. Таким образом, нижнюю и верхнюю границы OBC было трудно определить; более того, угроза для индийской элиты была потенциально намного выше. До тех пор, пока квоты распространялись не более чем на 20-25 процентов доступных мест (в университете, на государственной службе и т.д.), брамины и другие высшие классы не подвергались серьезной угрозе: лучших оценок их детей было бы достаточно, чтобы претендовать на 75-80 процентов оставшихся мест. Но если бы квоты были вдвое или втрое больше, как это было в некоторых южных штатах Индии еще до обретения независимости, все было бы иначе, особенно учитывая относительно небольшое количество студентов университетов и государственных служащих в такой бедной стране, как Индия. Комитет, назначенный для изучения этой проблемы в 1953-1956 годах, пришел к выводу, что OBC составляют не менее 32 процентов населения; если добавить к этому квоту SC-ST, то около 53 процентов мест будут "зарезервированы". Представители высших каст бурно отреагировали, и федеральное правительство мудро решило ничего не предпринимать и позволить штатам экспериментировать со своими квотами, что они и сделали в больших масштабах, особенно на юге. К началу 1970-х годов в большинстве штатов были созданы программы позитивных действий того или иного рода, которые выходили за рамки федеральных программ, особенно в отношении OBC.
Затем, в 1978-1980 годах, комиссия Мандала пришла к выводу, что реализация федеральных механизмов, предусмотренных конституцией, больше не может откладываться, и подсчитала, что OBC, имеющие право воспользоваться квотами на резервирование, составляют 54 процента населения (а не 32 процента - что, кстати, свидетельствует о больших трудностях в определении OBC и особенно их верхней границы). В конечном итоге федеральное правительство решило ввести резервирование для OBC в 1989 году, что вызвало волну массовых беспорядков среди студентов из высших каст, которые считали, что их жизнь разрушена, несмотря на то, что получали более высокие оценки, чем их одноклассники из OBC. Верховный суд Индии утвердил эту меру в 1992 году, но оговорил, что квоты не могут превышать 50% от имеющихся мест (включая резервации для OBC и SC-ST).
Были назначены комиссии, уполномоченные определять контуры OBC, а с 1999 года в рамках Национального выборочного обследования официально отслеживаются лица, отнесенные к этой группе. Доля населения, отнесенного к OBC, составляла 36% в 1999 году, 41% в 2004 году и 44% в 2011 и 2014 годах (обратите внимание на разницу с оценками Комиссии Мандал, что еще раз показывает изменчивость этой категории). Таким образом, мы видим, что в целом в середине 2010-х годов почти 70 процентов населения Индии воспользовались позитивными действиями, направленными либо на SC-ST, либо на OBC (рис. 8.5). Из 30 процентов, которые не получили выгоды, индусы высшей касты (и, в целом, индусы, не относящиеся к SC-ST или OBC) составляют 20 процентов, а мусульмане, христиане, буддисты и сикхи, не относящиеся к SC-ST или OBC, составляют чуть менее 10 процентов. Исторически сложилось так, что эти высокопоставленные социальные группы заполняли большинство мест в университетах и на государственной службе. Заявленная цель "резервирования" как раз и заключается в том, чтобы обеспечить доступ к значительному числу этих мест для 70 процентов населения.
Стоит отметить, что категория OBC, в отличие от SC-ST, открыта для мусульман, что способствовало подъему индуистской националистической Бхаратия Джаната Парти (BJP). Эта партия, с ее довольно откровенной антимусульманской риторикой, привлекла электорат, который все больше ориентируется на высшие касты. Это заставляет обратить внимание на важнейшее взаимодействие между социально-экономической структурой электората и эволюцией перераспределительных механизмов, вокруг которых организуется политический и электоральный конфликт. (Я вернусь к этому вопросу в четвертой части.) Отметим также, что в 1993 году Верховный суд Индии ввел критерий дохода для применения квот: если каста или джати включена в OBC, члены этой группы, принадлежащие к ее "сливочному слою", исключаются из квот, где "сливочный слой" определяется как состоящий из лиц с годовым доходом выше определенного порога (установленного первоначально в 1993 году на уровне 100 000 рупий, который к 2019 году вырос до 800 000 рупий, уровень, который на практике исключает менее 10 процентов населения Индии).
Однако вопрос далеко не закрыт. В частности, критерий "сливочного слоя" поднимает ключевой вопрос о связи между принадлежностью к социально и экономически ущемленной группе (и, в случае с SC-ST, жертвой дискриминации в прошлом) и индивидуальными характеристиками, такими как доход или богатство. Кроме того, в переписи 2011 года, впервые после переписи 1931 года, было решено собрать информацию по всем кастам и джати, чтобы начать общую переоценку социально-экономических характеристик всех групп с точки зрения образования, занятости, жилья (стены и крыши из бамбука, пластика, дерева, кирпича, камня или бетона), уровня доходов, имущества (холодильник, мобильный телефон, мотороллер, автомобиль) и даже количества земли в собственности. Таким образом, Социально-экономическая и кастовая перепись (SECC) 2011 года знаменует собой отход от переписей, проводившихся в 1951-2001 годах, которые собирали аналогичную социально-экономическую информацию, но не задавали вопросов о кастах и джати (кроме принадлежности к SC-ST). Этот новый взгляд на проблему потенциально может привести к пересмотру всей системы "резерваций". Однако эта тема взрывоопасна, и подробные результаты переписи 2011 года остаются недоступными в 2019 году.
РИС. 8.5. Позитивные действия в Индии, 1950-2015 гг.
Интерпретация: Указанные здесь результаты основаны на десятилетних переписях населения с 1951 по 2011 год и опросах Национального выборочного обследования (НБО) 1983-2014 годов. Квоты на доступ к университетам и государственным рабочим местам были установлены для "каст" (SC) и "племен" (ST) (бывших неприкасаемых и обездоленных аборигенов) в 1950 году, а в 1980-х годах были распространены на "другие отсталые классы" (OBC) (бывших шудр) Комиссией Мандал (1979-1980). ОВС стали обследоваться в рамках НСС только с 1999 года, поэтому приведенные здесь оценки за 1981 и 1991 годы (35% населения) являются приблизительными. Источники и серии: piketty.pse.ens.fr/ideology.
В конце 2018 года Верховный суд принял решение распространить правило "сливочного слоя" на SC-ST, что было равносильно заявлению о том, что старая статусная дискриминация не может вечно оправдывать меры компенсации. Однако, учитывая используемый высокий порог дохода, влияние этого решения будет ограниченным. В начале 2019 года индийское правительство (BJP) приняло меру по распространению преимущества резервирования на представителей высоких каст, зарабатывающих меньше порога, но без сокращения квот для других групп. Эти вопросы, вероятно, будут продолжать вызывать споры в ближайшие десятилетия.
Успехи и недостатки позитивных действий в Индии
Уменьшила ли индийская политика позитивных действий неравенство, связанное с древними статусными классификациями, или же она способствовала укреплению кастовых различий? Это сложный вопрос, и мы вернемся к нему в последующих частях этой книги, в частности, при изучении трансформации социально-экономической структуры политических и электоральных расколов в крупнейшей демократии мира. Однако уже сейчас можно сформулировать несколько замечаний. Во-первых, пример Индии показывает, насколько важно использовать широкий сравнительный и исторический подход к анализу режимов неравенства в XXI веке. Структура неравенства в современной Индии является продуктом сложной истории, включающей трансформацию досовременного трифункционального общества, эволюция которого была глубоко изменена столкновением с британскими колонизаторами - колонизаторами, решившими установить жесткую административную кодификацию местных социальных идентичностей. Сегодня речь не идет о том, чтобы рассуждать о том, как мог бы развиваться режим неравенства в Индии без колонизации. Этот вопрос в значительной степени не имеет ответа, поскольку два столетия британского присутствия, сначала в рамках ИИК (1757-1858 гг.), а затем через прямое управление (1858-1947 гг.), полностью нарушили прежнюю логику развития. Важным вопросом сейчас является скорее определение наилучшего способа преодоления этого очень угнетающего инегалитарного наследия, одновременно трифункционального и колониального.
Имеющиеся данные свидетельствуют о том, что политика, проводимая Индией с момента обретения независимости, значительно сократила неравенство между старыми неблагополучными кастами и остальным населением - больше, например, чем неравенство между черными и белыми в США и гораздо больше, чем между черными и белыми в Южной Африке после окончания апартеида (рис. 8.6). Конечно, эти сравнения вряд ли положат конец дебатам. Тот факт, что черные в Южной Африке зарабатывали менее 20 процентов от того, что зарабатывали белые в 2010-х годах, в то время как СК и СТ - бывшие неприкасаемые и аборигены, находящиеся в неблагоприятном положении - зарабатывали более 70 процентов от того, что зарабатывало остальное население, необходимо рассматривать в контексте, поскольку ситуации в двух странах очень разные. Чернокожие составляют более 80 процентов населения Южной Африки, в то время как SC-ST составляют 25 процентов населения Индии. В этом отношении сравнение с чернокожими в США (12 процентов населения) более уместно. Оно показывает, что Индия, начиная с аналогичной точки в 1950-х годах (с соотношением доходов около 50 процентов, насколько можно судить по несовершенным данным), смогла добиться значительно большего сокращения неравенства. Однако уровень жизни в Индии остается гораздо ниже, чем в США, что ограничивает уместность такого сравнения. Имеющиеся данные также показывают, что хотя лица, принадлежащие к старым высшим кастам (особенно брамины), по-прежнему имеют больший доход, богатство и уровень образования, чем остальное население, эти различия гораздо менее выражены, чем в других странах, характеризующихся сильным статусным неравенством, таких как Южная Африка (признаем, что это не очень высокая планка).
РИС. 8.6. Дискриминация и неравенство в сравнительной перспективе
Интерпретация: Соотношение среднего дохода низших каст в Индии (зарегистрированные касты и племена, SC + ST, бывшие неприкасаемые и неблагополучные аборигены) к доходу остального населения выросло с 57 процентов в 1950 году до 74 процентов в 2014 году. Соотношение между средним доходом чернокожих и средним доходом белых за тот же период выросло с 54 до 56 процентов в США и с 9 до 18 процентов в Южной Африке. Источники и серии: piketty.pse.ens.fr/ideology.
Более показательным, пожалуй, является то, что многие исследования показали, что меры, принятые в Индии в рамках парламентских демократических процедур, имели эффект вовлечения низших классов в избирательную политику. В частности, "резервирование" мест для SC-ST на всех выборах в федеральные законодательные органы с начала 1950-х годов побудило все политические партии поддержать кандидатов от этих групп в количестве, пропорциональном их доле в населении, и маловероятно, что такой результат мог быть достигнут каким-либо другим способом. 49 В 1993 году поправка к конституции обязала штаты, которые еще не сделали этого, зарезервировать треть руководящих постов в панчаятах (сельских советах) для женщин. Исследования показали, что эксперименты с панчаятами, возглавляемыми женщинами, помогли снизить негативные стереотипы в отношении женщин (по реакции на одинаковые политические речи, прочитанные мужским и женским голосом), что может быть самым убедительным доказательством полезности позитивных действий в преодолении давних предрассудков. Индийцы до сих пор обсуждают, стоит ли вносить поправки в конституцию, чтобы зарезервировать треть мест на выборах в федеральные законодательные органы для женщин, и как такие новые резервации должны взаимодействовать с существующими резервациями для представителей ЗК и ЗП.
В более общем плане, что касается политической интеграции обездоленных классов и особенно OBC (которые, в отличие от SC и ST, не пользуются резервированием мест на федеральном уровне), важно отметить ключевую роль, которую сыграло с 1980 года появление новых партий, ориентированных на мобилизацию низших каст. Эта "кастовая демократия" была изучена Кристофом Жаффрело. Как и элиты в других странах, индийские элиты, удивленные этим явлением, часто реагировали на эти народные мобилизации, из которых они чувствовали себя исключенными, характеризуя их как "популистские". В 1993 году один из лозунгов БСП, партии низшей касты, которая пришла к власти в Уттар-Прадеше в 1990-х и 2000-х годах и заняла третье место на федеральных выборах 2014 года (уступив индуистским националистам из БДП и партии Конгресс), идеально отражал антикастовые настроения ее сторонников: "Священник, купец, солдат, изгоните их навсегда". В четвертой части этой книги мы увидим, что этот тип мобилизации позволил обеспечить высокий уровень демократического участия, а также развитие новых классовых расколов в индийском электорате - расколов, которые невозможно было предсказать на основе политики предыдущих десятилетий.
Тем не менее, было бы неверно идеализировать то, как система "резервирования" использовалась для сокращения неравенства в Индии, или, в более широком смысле, идеализировать то, как кастовая идентичность инструментализировалась в индийской политике. По своей структуре резервирование в университетах, на государственной службе и в выборных органах может принести пользу лишь небольшому меньшинству лиц из наиболее ущемленных социальных классов. Индивидуальное продвижение на высшие должности очень важно, и это может оправдать использование системы квот, особенно когда последствия дискриминации и предрассудков проявляются так явно, как это было в Индии. Но этого недостаточно. Чтобы добиться действительно значительного сокращения социального неравенства в Индии, необходимо было бы инвестировать огромные средства в основные общественные услуги для наиболее обездоленных классов (SC-ST и OBC вместе взятых), особенно в области образования, здравоохранения, санитарной инфраструктуры и транспорта, игнорируя древние границы между статусными и религиозными группами.
На самом деле, инвестиции были весьма ограниченными не только по сравнению с богатыми странами, но, что более важно, по сравнению с азиатскими соседями Индии. В середине 2010-х годов общий бюджет здравоохранения Индии составлял едва 1% от национального дохода, по сравнению с более чем 3% в Китае (и 8% в Европе). По мнению Жана Дреза и Амартия Сена, тот факт, что высшие классы Индии отказывались платить налоги, которые были бы необходимы для финансирования основных социальных расходов, отчасти был следствием особенно элитарной и неэгалитарной индуистской политической культуры (которую система квот в некотором роде скрывала). В результате Индия - несмотря на неоспоримые успехи своей модели парламентской демократии, правительства законов и включения низших классов в политическую и судебную систему - потеряла позиции в области экономического развития и базового социального обеспечения, даже по сравнению с соседями, которые не были особенно развиты в 1960-х и 1970-х годах. Если мы посмотрим, например, на индексы здравоохранения и образования за 1970-е годы, то обнаружим, что Индия не только не преуспела по сравнению с Китаем и другими коммунистическими странами, такими как Вьетнам, но и отстала от некоммунистических, но менее элитарных стран, таких как Бангладеш.
В случае Индии особенно поразительно отметить, что вопиющее отсутствие санитарной инфраструктуры, такой как водопровод и туалеты (по имеющимся оценкам, более половины населения в середине 2010-х годов все еще испражнялось на улице), иногда сочеталось со стигматизирующей политической риторикой и явно дискриминационными мерами в отношении соответствующих групп населения.
К этим факторам, конечно, следует добавить вес международной обстановки. В идеологическом и институциональном контексте, характеризующемся усилением фискальной конкуренции за привлечение частных инвесторов и ублажение самых богатых налогоплательщиков, а также беспрецедентным распространением налоговых убежищ, в 1980-х и 1990-х годах беднейшим странам, включая Индию и страны Африки к югу от Сахары, становилось все труднее установить нормы фискальной справедливости или собрать достаточно налогов для финансирования амбициозного государства всеобщего благосостояния. Подробнее об этих вопросах я расскажу в третьей части. В Индии, однако, адекватность расходов на здравоохранение и образование для наиболее обездоленных слоев населения может быть связана и с более серьезными внутренними факторами. В частности, эту неудачу следует рассматривать в связи с "резервациями", предоставленными низшим кастам после 1950 года. В глазах благосклонных прогрессивных классов, которые поддерживали политику квот (особенно в партии Конгресс), эта политика имела большое преимущество в том, что никому ничего не стоила в виде налогов, и в конечном итоге она сработала, прежде всего, в ущерб OBC. В отличие от этого, высококачественная универсальная система здравоохранения и образования, доступная для всех, но особенно для SC-ST и OBC, обошлась бы очень дорого, и налоги пришлось бы платить наиболее обеспеченным группам.
Имущественное неравенство и статусное неравенство
Помимо здравоохранения и образования, другой структурной политикой, которая могла бы способствовать значительному сокращению социального неравенства в Индии, является, конечно, перераспределение собственности, особенно сельскохозяйственных угодий. К сожалению, на федеральном уровне не было предпринято и даже не рассматривалось никаких попыток проведения аграрной реформы. В целом, и конституция 1950 года, и основные политические лидеры независимой Индии придерживались относительно консервативного подхода к вопросам собственности. Это относилось не только к лидерам партии Конгресс, но и к лидерам далитов, таким как Амбедкар, чья борьба за "уничтожение касты" (название его речи 1936 года, вызвавшей осуждение) включала такие радикальные меры, как раздельные избирательные участки и обращение в буддизм, но избегала любых мер, которые могли бы подорвать режим собственности. Отчасти это объяснялось его настороженным отношением к марксистам, которые в индийском контексте были склонны сводить все к вопросу о собственности на средства производства, что, по мнению Амбедкара, привело к игнорированию дискриминации, которой подвергались рабочие-далиты со стороны недалитов на текстильных фабриках Мумбаи, и к притворству, что такие проблемы решатся сами собой, как только частная собственность перестанет существовать.
Амбедкар в стороне, интересно отметить, что в 1950-х и 1960-х годах в Индии было много дебатов о пользе аграрной реформы, а также о возможности основывать квоты на "объективных" характеристиках семьи, таких как доход, богатство, образование и так далее, а не на касте. Такие предложения наталкивались на два основных контраргумента: Во-первых, многие настаивали на том, что каста является ключевой категорией для снижения социального неравенства и ориентации государственной политики в Индии (как потому, что каста играет реальную роль в дискриминации, так и потому, что довольно трудно измерить "объективные" характеристики); во-вторых, некоторые опасались, что никто не будет знать, как закончить аграрную реформу после ее начала, кроме того, не было уверенности в достижении соглашения о наилучшем способе сочетания дохода, богатства и других параметров для определения квот резервирования и, в целом, для распределения долей в рамках политики перераспределения.
Все эти индийские дебаты важны для нашего исследования по нескольким причинам. Во-первых, мы уже не раз сталкивались с опасением, что любое перераспределение богатства или доходов откроет ящик Пандоры и что лучше никогда не открывать его, чем столкнуться с проблемой невозможности закрыть его после открытия. Этот аргумент в то или иное время использовался в самых разных контекстах, чтобы оправдать сохранение прав собственности в том виде, в котором они всегда были. Мы видели его во время Французской революции, в британской Палате лордов, в дебатах об отмене рабства и необходимости выплаты компенсации рабовладельцам. Поэтому неудивительно, что в Индии, где имущественное неравенство усугублялось статусным неравенством, этот вопрос снова возник. Проблема заключается в том, что "аргумент ящика Пандоры" не помог смягчить чувство несправедливости среди обездоленных или уменьшить риск насилия. Действительно, с 1960 года значительную часть Индии неоднократно сотрясали восстания наксалитов-маоистов, в ходе которых безземельные крестьяне, происходившие из бывших неприкасаемых и аборигенов, выступали против землевладельцев из высших каст. Эти конфликты разворачивались на фоне отношений землевладения и собственности, практически не изменившихся со времен индуистского феодализма, укрепившегося при британцах, - наследия, которое до сих пор продолжает подпитывать спираль враждебности на почве самобытности и межкастового насилия.
Амбициозная аграрная реформа, подкрепленная более перераспределительной налоговой системой для оплаты более качественных услуг здравоохранения и образования, помогла бы подтянуть обездоленные классы и уменьшить неравенство в Индии. Исследования показали, что ограниченные эксперименты с аграрной реформой в таких штатах, как Западная Бенгалия, после победы коммунистов на выборах 1977 года привели к значительному повышению производительности сельского хозяйства. В штате Керала аграрная реформа, начавшаяся в 1964 году, совпала с поворотом к более эгалитарной модели развития, чем в остальной Индии, особенно в отношении образования и здравоохранения. Напротив, в тех частях Индии, где землевладение было наиболее неэгалитарным, а собственность наиболее концентрированной, наблюдался наименее быстрый экономический рост и социальное развитие.
Социальные и гендерные квоты и условия их трансформации
Индийские дебаты важны еще и потому, что они иллюстрируют необходимость как серьезного отношения к антидискриминационной политике (при необходимости с помощью квот), так и ее постоянного переосмысления и пересмотра. Когда группа является жертвой давних, устоявшихся предрассудков и стереотипов, как это происходит с женщинами более или менее повсеместно и как это происходит с конкретными социальными группами (например, низшими кастами в Индии) в разных странах, явно недостаточно основывать политику перераспределения исключительно на доходах, богатстве или образовании. Возможно, придется прибегнуть к преференциальному доступу и квотам (подобно системе "резерваций" в Индии), основанным непосредственно на принадлежности к неблагополучным группам.
В последние десятилетия ряд стран разработали системы, аналогичные индийской, особенно в отношении доступа к выборным должностям. В 2016 году семьдесят семь стран использовали системы квот для увеличения представительства женщин в своих законодательных органах, а двадцать восемь стран делали то же самое для поощрения лучшего представительства национальных, языковых и этнических меньшинств в Азии, Европе и по всему миру. В богатых демократических странах резкое снижение доли представителей рабочего класса в законодательных органах привело к новому осмыслению форм политического представительства, включая использование лотерей и "социальных квот". Эти идеи имеют некоторое сходство с индийской системой "резервирования", к которой я вернусь позже.
Мы также увидим, как такие страны, как Франция и США, только начинают разрабатывать процедуры льготного доступа к средним школам и университетам. Например, с 2007 года процедуры приема в парижские лицеи стали четко учитывать социальное происхождение, начисляя бонусные баллы студентам, чьи родители имеют низкий доход или проживают в неблагополучных районах. В 2018 году эта система была распространена на высшее образование во Франции. Иногда учитываются и другие критерии, например, регион или школа происхождения студента. Эти механизмы напоминают резервирование для студентов SC-ST на федеральном уровне в Индии с 1950 года; более того, новые процедуры приема, введенные в некоторых университетах (таких как Университет Джавахарлала Неру в Дели) в 1960-х годах, выходят за рамки федеральных квот, принимая во внимание не только статус SC-ST, но и пол, доход родителей и регион происхождения.
Тот факт, что Индия стала пионером в этих вопросах, свидетельствует о желании страны противостоять своему очень тяжелому инегалитарному наследию, продукту статусного неравенства, проистекающего из древней трифункциональной идеологии, закрепленной британской колониальной кодификацией. Я не хочу идеализировать то, как независимая Индия справилась с этим наследием, а просто хочу отметить, что из опыта Индии можно сделать любое количество выводов. В Европе и других странах долгое время считалось, что позитивные действия не нужны, поскольку люди из разных социальных классов пользуются равными правами, особенно в отношении образования. Сегодня мы яснее видим, что такого формального равенства недостаточно и в некоторых случаях оно должно быть дополнено более активными мерами.
В любом случае, индийский опыт также иллюстрирует риск того, что квоты могут закрепить идентичности и категории, и подчеркивает необходимость изобретения более гибких и адаптируемых систем. В случае Индии возможно, что квоты, принятые для помощи SC-ST в 1950-х годах, а затем OBC в 1990-х годах (после десятилетий колониальных переписей и навязанной идентичности), помогли укрепить кастовую и джати идентичность. Число браков вне своей джати, безусловно, возросло: согласно имеющимся данным, в 1950-х годах в сельской и городской местности едва ли 5% браков заключались с супругами из разных джати, но к 2010-м годам этот показатель вырос до 8% для сельских и 10% для городских браков. Напомним, что браки внутри джати отражают сохранение социальной солидарности внутри микрогрупп , имеющих общие профессиональные, региональные, культурные и, в некоторых случаях, кулинарные характеристики, а не какую-либо вертикальную, иерархическую логику. Например, если измерить вероятность брака с человеком, имеющим сходный уровень образования (или с человеком, родители которого имеют сходный уровень образования), то окажется, что уровень социальной гомогамии в Индии, хотя и довольно высокий, примерно того же порядка, что и во Франции и других западных странах. Кроме того, напомним, что уровень межнациональных браков между лицами разного национального, религиозного или этнического происхождения в Европе и США зачастую крайне низок (к этому мы еще вернемся), а индийские джати отчасти отражают отличную региональную и культурную идентичность. Тем не менее, разумно полагать, что внутриджатистские браки, которые остаются довольно высокими в Индии, отражают некоторую степень социальной закрытости, и что чрезмерная зависимость от квот и кастовых стратегий политической мобилизации способствовала увековечиванию этого.
В идеале система квот должна предусматривать условия, при которых она перестанет быть необходимой. Другими словами, "оговорки", благоприятствующие неблагополучным группам, должны быть постепенно отменены, если и когда им удастся уменьшить предрассудки. Когда речь идет о квотах, отличных от гендерных, также представляется крайне важным как можно быстрее перейти к объективным социально-экономическим критериям, таким как доход, богатство и образование, поскольку в противном случае такие категории, как SC-ST в Индии, имеют тенденцию укрепляться, что значительно осложняет разработку приемлемых для всех норм справедливости. Возможно, что индийская система квот в настоящее время переживает серьезную трансформацию и постепенно перейдет от системы, основанной на старых статусных категориях, к системе, основанной на доходах, имуществе и других объективируемых социально-экономических критериях, применимых ко всем группам. Однако этот переход происходит медленно и может потребовать более совершенной системы оценки доходов и богатства, а также новой налоговой системы, о которой я расскажу позже. В любом случае, если в полной мере оценить успехи и недостатки индийского опыта, будет полезно подумать о том, как можно сделать больше для преодоления давнего социального и статусного неравенства в Индии и во всем мире.
Глава 9. Тернарные общества и колониализм. Евразийские траектории
В предыдущих главах мы изучали сначала рабовладельческие, а затем пострабовладельческие колониальные общества, рассматривая, в частности, примеры Африки и Индии. Прежде чем приступить к изучению кризиса собственнических и колониальных обществ в двадцатом веке, что мы сделаем в третьей части, мы должны сначала завершить наш анализ колониализма и его последствий для трансформации неевропейских режимов неравенства. В этой главе мы рассмотрим конкретные случаи Китая, Японии и Ирана, а также, в более общем плане, то, как столкновение между европейскими державами и основными азиатскими государственными структурами повлияло на политико-идеологические и институциональные траектории этих различных режимов неравенства.
Мы начнем с изучения центральной роли соперничества между европейскими государствами в развитии беспрецедентного уровня финансового и военного потенциала в XVII и XVIII веках, намного превышающего возможности Китайской и Османской империй в тот же период. Эта европейская государственная мощь, подстегиваемая интенсивной конкуренцией между государствами и социально-политическими сообществами сопоставимого размера в Европе (особенно Францией, Великобританией и Германией), во многом обусловила военное, колониальное и экономическое господство Запада, которое долгое время было характерной чертой современного мира. Затем мы проанализируем различные идеологические и политические конструкции, которые вытеснили трифункциональное общество в Азии после столкновения с европейским колониализмом. Помимо индийского случая, который мы уже обсуждали, мы рассмотрим Японию, Китай и Иран. И снова мы увидим, что было возможно множество траекторий, и это заставляет нас минимизировать роль культурного или цивилизационного детерминизма и вместо этого подчеркнуть важность социально-политического развития и логики событий в трансформации режимов неравенства.
Колониализм, военное господство и процветание Запада
Мы уже несколько раз касались центральной роли рабства, колониализма и самых жестоких форм принуждения и военного господства в росте европейского могущества в период с 1500 по 1960 годы. Трудно отрицать, что чистая сила сыграла ключевую роль в трехсторонней торговле, которая доставляла рабов из Африки во французские и британские рабовладельческие колонии, на юг США и в Бразилию. Тот факт, что сырье, добываемое на плантациях рабов, приносило колониальным державам значительную прибыль и что хлопок, в частности, сыграл центральную роль в подъеме текстильной промышленности, также хорошо известен. Мы также видели, что отмена рабства привела к щедрой компенсации для рабовладельцев (в случае Гаити это привело к большому долгу перед Францией, который не был погашен до 1950 года, а в случае Америки - к отказу в гражданских правах потомкам рабов до 1960-х годов, а в Южной Африке - до 1990-х годов). Наконец, мы увидели, как пострабовладельческий колониализм опирался на различные формы правового и статусного неравенства, включая принудительный труд, который сохранялся в колониях Франции до 1946 года.
Теперь мы переходим к вопросу о том, как европейское военное господство, которое постепенно возникло в семнадцатом и восемнадцатом веках и привело к европейской гегемонии в девятнадцатом и начале двадцатого века, зависело от развития европейскими государствами беспрецедентного уровня фискального и административного потенциала. Хотя источники, позволяющие измерить налоговые поступления всех этих стран до XIX века, ограничены, некоторые факты хорошо известны. В частности, недавние исследования показали, что можно собрать достаточно однородные данные о налоговых поступлениях по основным европейским странам и Османской империи с начала XVI по XIX век. Основная трудность заключается в том, чтобы сравнить эти цифры. Хотя население рассматриваемых стран относительно хорошо изучено, по крайней мере, в первом приближении, то же самое нельзя сказать об уровне их экономической активности, о котором наша информация крайне неполна. Важно также помнить, что многие обязательные (или квазиобязательные) платежи в то время осуществлялись не государству, а другим субъектам, таким как религиозные организации, благочестивые фонды и местные сеньории или военные ордена, не только в Европе, но и в Османской империи, Персии, Индии и Китае; сравнение по этим направлениям также может быть интересным. Однако в дальнейшем внимание будет сосредоточено исключительно на деньгах, собранных центральным правительством в строгом смысле этого слова.
Один из способов сделать это - оценить золотой или серебряный эквивалент сумм, собранных государствами в различных валютах. Поскольку все валюты того времени имели металлическую основу, это дало бы нам хорошее представление о способности каждого государства оплачивать свою политику путем выплаты вознаграждения своим солдатам, покупки товаров или финансирования строительства дорог и кораблей. Мы видим, что в период с начала XVI по конец XVIII века суммы, собранные европейскими государствами, значительно возросли. В период 1500-1550 годов налоговые поступления крупных европейских держав, таких как Франция и Испания, составляли 100-150 тонн серебра в год, примерно столько же, сколько и Османская империя. В то время Англия получала едва ли пятьдесят тонн в год, отчасти из-за меньшей численности населения. 3 В последующие века эти суммы значительно выросли, в основном из-за обострения соперничества между Англией и Францией: обе страны получали 600-900 тонн серебра в 1700 году, 800-1 100 тонн в 1750-х годах и 1 600-1 900 тонн в 1780-х годах, оставив все остальные европейские державы далеко позади. Важно отметить, что налоговые поступления Османской империи оставались практически неизменными с 1500 по 1780 год: едва ли 150-200 тонн. После 1750 года не только Франция и Англия имели гораздо больший налоговый потенциал, чем Османская империя, но и Австрия, Пруссия, Испания и Голландия (рис. 9.1).
Эти изменения можно частично объяснить изменениями в численности населения (напомним, что в XVIII веке Франция была самой густонаселенной страной Европы) и изменениями в объеме производства (Англия, например, компенсировала меньшую численность населения за счет большего производства на душу населения). Но главной причиной увеличения налоговых поступлений было усиление фискального давления со стороны европейских правительств, в то время как аппетиты Османской империи оставались стабильными. Хороший способ измерить интенсивность налогообложения - посмотреть на налоговые поступления на душу населения и сравнить результаты с дневной заработной платой в городском строительстве. Заработная плата в городском строительстве относительно хорошо известна и легко сравнивается по странам за длительный период как в Европе , так и в Османской империи и, в некоторой степени, в Китае. Имеющиеся данные несовершенны, но порядки величин весьма поразительны. Например, мы обнаружили, что налоговые поступления на душу населения составляли от двух до четырех дней неквалифицированного городского труда в период 1500-1600 годов в Европе, Османской империи и Китайской империи. Затем налоговое давление усилилось в Европе в период 1650-1700 годов. В период 1750-1780 годов оно выросло до 10-15 дней заработной платы, а в 1850 году - почти до 20 дней, следуя очень похожим траекториям в крупных государствах, включая Францию, Англию и Пруссию, где государственное и национальное строительство (хотя и начавшееся гораздо раньше) набрало скорость в восемнадцатом веке. Рост фискального давления в Европе был чрезвычайно быстрым: хотя в 1650 году не было явной разницы между Европой, Османской империей и Китаем, разрыв начинает увеличиваться около 1700 года и становится значительным в период 1750-1780 годов (рис. 9.2).
РИС. 9.1. Бюджетная обеспеченность государства, 1500-1780 годы (тонн серебра)
Интерпретация: В 1500-1550 годах налоговые поступления основных европейских государств, а также Османской империи были эквивалентны 100-200 тоннам серебра в год. В 1780-х годах налоговые поступления Англии и Франции составляли от 1600 до 2000 тонн серебра в год, а Османской империи - менее 200 тонн. Источники и серии: piketty.pse.ens.fr/ideology.
Почему европейские государства усилили фискальное давление в XVII и XVIII веках, и почему османы и китайцы не последовали их примеру? Для ясности отметим, что этот уровень фискального давления все еще очень низок по сравнению с современностью. Как мы увидим в последующих главах, налоги и другие обязательные платежи в Европе и США не превышали 10 процентов от национального дохода на протяжении всего девятнадцатого века и до Первой мировой войны, затем резко подскочили вверх в период с 1910 по 1980 год, а после 1980 года стабилизировались на уровне 30-50 процентов национального дохода (см. рис. 10.14). В семнадцатом и восемнадцатом веках фискальное давление было относительно низким (никогда не превышало 10 процентов национального дохода) по сравнению с современными временами.
РИС. 9.2. Бюджетная обеспеченность государства, 1500-1850 годы (в днях заработной платы)
Интерпретация: В 1500-1600 годах налоговые поступления на душу населения в Европе были эквивалентны двум-четырем дням неквалифицированного городского труда; в 1750-1850 годах этот показатель вырос до десяти-двадцати дней заработной платы. В Османской и Китайской империях поступления оставались на уровне от двух до пяти дней заработной платы. При национальном доходе на душу населения около 250 дней городской заработной платы это означает, что поступления стагнировали на уровне 1-2 процентов национального дохода в Китайской и Османской империях, но выросли с 1-2 до 6-8 процентов в Европе. Источники и серии: piketty.pse.ens.fr/ideology.
Интересно также отметить, что самые первые оценки национального дохода (то есть совокупного дохода в денежной и натуральной форме, полученного жителями данной страны) появились в Великобритании и Франции около 1700 года благодаря таким авторам, как Уильям Петти, Грегори Кинг, Пьер Ле Пезан, сьер де Буагильбер, и Себастьян Ле Престр де Вобан. Целью их работы была оценка фискального потенциала государства и рассмотрение возможных реформ налоговой системы в то время, когда все чувствовали, что центральное государство усиливает фискальное давление и нуждается в более рациональном, количественном подходе к своим финансам. Оценки национального дохода были основаны на расчетах площади и сельскохозяйственной продукции, а также на данных о коммерческой деятельности и заработной плате (включая заработную плату в строительном секторе), и они дают полезные порядки величины. Ряды национального дохода и валового внутреннего продукта, основанные на данных семнадцатого и восемнадцатого веков, позволяют нам увидеть общий уровень и динамику, но изменения от десятилетия к десятилетию слишком неопределенны, чтобы использовать их здесь, поэтому я предпочитаю выражать эволюцию налоговых поступлений в тоннах серебра и днях неквалифицированного городского труда (единицы измерения, более приспособленные для статистической работы в эти периоды). Однако, чтобы прояснить наши мысли, можно сказать следующее: увеличение налоговых поступлений на душу населения, которое мы наблюдаем во Франции, Великобритании и Пруссии, с двух-четырех дневных заработков в 1500-1550 годах до пятнадцати-двадцати дневных заработков в 1780-1820 годах, соответствует увеличению общих налоговых поступлений с едва ли 1-2 процентов национального дохода в начале XVI века до примерно 6-8 процентов национального дохода в конце XVIII века (рис. 9.2).
Когда государство было слишком маленьким, чтобы быть ночным сторожем
Какими бы грубыми ни были эти приближения, порядки величин стоит иметь в виду, поскольку они соответствуют очень разным возможностям государства. Государство, претендующее только на 1% национального дохода, имеет очень мало власти и очень мало возможностей для мобилизации общества. В широком смысле, оно может заставить работать 1 процент населения для решения задач, которые оно считает полезными. Напротив, государство, которое требует около 10 процентов национального дохода в качестве налогов, может заставить работать около 10 процентов населения (или финансировать трансферты или закупки товаров и оборудования на аналогичную сумму), что намного больше. Конкретно, при налоговых поступлениях в размере 8-10 процентов национального дохода, которые собирали европейские государства в XIX веке, конечно, невозможно оплатить развитую систему образования, здравоохранения и социального обеспечения (с бесплатными начальными и средними школами, всеобщим медицинским страхованием, пенсионным обеспечением, социальными выплатами и так далее), которая, как мы увидим, требовала гораздо более высоких уровней фискального давления в XX веке (обычно 30-50 процентов национального дохода). Напротив, таких сумм более чем достаточно, чтобы централизованное государство могло оплачивать функции "ночного сторожа", такие как полиция и суды, способные поддерживать порядок и защищать собственность внутри страны, а также оснащать армию, способную проецировать силу за рубежом. На практике, когда фискальное давление возрастало примерно до 8-10 процентов национального дохода, как в Европе в XIX и начале XX века, или даже до 6-8 процентов, как в конце XVIII века, одни только военные расходы поглощали половину всех налоговых поступлений, а в некоторых случаях - более двух третей.
Напротив, государство, в котором налоговые поступления составляют лишь 1-2 процента национального дохода, обречено быть слабым государством, неспособным поддерживать порядок и выполнять даже минимальные функции ночного сторожа. По этой мерке большинство государств мира были слабыми до относительно недавнего времени; это относится к европейским государствам до XVI века, к османским и китайским государствам до XIX века. Точнее, последние были слабо централизованными государственными структурами, неспособными автономно гарантировать безопасность людей и имущества, поддерживать общественный порядок и обеспечивать соблюдение прав собственности на всей территории, предположительно находящейся под их контролем. На практике для выполнения этих царских задач государства опирались на различные местные образования и элиты - сеньориальные, военные, клерикальные и интеллектуальные элиты в рамках трехфункционального общества в одном из его многочисленных вариантов. Как только европейские государства обрели более значительный фискальный и административный потенциал, началась новая динамика.
Внутри рассматриваемых стран развитие централизованного государства совпало с трансформацией троичных обществ в общества собственности, сопровождавшейся подъемом проприетарной идеологии и основанной на строгом отделении регальных полномочий (отныне монополия государства) от прав собственности (якобы открытых для всех). За рубежом способность европейских государств проецировать силу за пределы своих границ привела к формированию сначала рабовладельческих, а затем колониальных империй и к развитию различных политико-идеологических конструкций, вокруг которых они строились. В обоих случаях процессы создания фискального и административного потенциала были неотделимы от политико-идеологического развития. Государственный потенциал всегда развивался с целью структурирования внутреннего и международного общества (например, в соперничестве с исламом); этот процесс, нестабильный по своей природе, всегда сопровождался социальными и политическими конфликтами.
Подводя итог, можно сказать, что развитие современного государства включало в себя два больших скачка вперед. Первый произошел между 1500 и 1800 годами в ведущих государствах Европы, которые смогли увеличить свои налоговые поступления с едва ли 1-2 процентов национального дохода до примерно 6-8 процентов. Этот процесс сопровождался развитием обществ собственности внутри страны и колониальных империй за рубежом. Второй скачок произошел в период 1910-1980 годов, когда богатые страны как группа прошли путь от налоговых поступлений в размере 8-10 процентов национального дохода накануне Первой мировой войны до доходов в размере 30-50 процентов национального дохода в 1980-х годах. Эта трансформация сопровождалась широким процессом экономического развития, историческим улучшением условий жизни и породила различные формы социал-демократического общества. В рамках этой общей модели были возможны различные траектории. Как мы увидим далее, распространить второй скачок вперед на более бедные страны в конце XX и начале XXI века оказалось непросто.
Вернемся к первоначальному вопросу: Почему первый скачок вперед, развитие беспрецедентного фискального потенциала, произошел в ведущих европейских государствах в период 1500-1800 годов, а не, скажем, в Османской империи или Азии? На этот вопрос нет единого ответа и нет детерминированного объяснения. Тем не менее, один фактор, по-видимому, был особенно важен: в частности, политическая фрагментация Европы на несколько государств сопоставимого размера, что привело к интенсивному военному соперничеству. Отсюда естественным образом вытекает другой вопрос: В чем причина политической фрагментации Европы по сравнению с относительным единством Китая или даже (в меньшей степени) Индии? Возможно, в Европе, особенно в Западной Европе (где Франция отделена от своих важнейших соседей горами, морями или реками), сыграли роль географические и физические барьеры. Очевидно, однако, что различные государства могли бы возникнуть на разных частях европейской земли или в других частях света, если бы социально-экономическое и политико-идеологическое развитие пошло по другому пути.
Тем не менее, если мы примем за данность государственные границы, существовавшие в 1500 году, и рассмотрим последовательность событий, приведших к почти десятикратному увеличению фискального потенциала европейских государств в период с 1500 по 1800 год (рис. 9.1-9.2), мы обнаружим, что каждое значительное увеличение налоговых поступлений соответствовало потребности в наборе новых солдат и формировании больших армий ввиду квазипостоянного состояния войны, существовавшего в Европе в то время. В зависимости от характера политического режима и социально-экономической структуры каждой страны, эти потребности в рекрутировании приводили к развитию обширного фискального и административного потенциала. Историки в основном уделяют внимание Тридцатилетней войне (1618-1648), Войне за испанское наследство (1701-1714) и Семилетней войне (1756-1763) - первому европейскому конфликту действительно глобального масштаба, поскольку в него были вовлечены колонии в Америке, Вест-Индии и Индии и он заложил основу для революций в США, Латинской Америке и Франции. Но помимо этих крупных конфликтов, существовало также множество более коротких, локальных войн. Если мы включим все военные конфликты на континенте в каждый период, то обнаружим, что европейские страны находились в состоянии войны 95 процентов времени в XVI веке, 94 процента в XVII веке и 78 процентов в XVIII веке (по сравнению с 40 процентами в XIX веке и 54 процентами в XX веке). Период 1500-1800 годов был периодом непрерывного соперничества между военными державами Европы, и именно это способствовало развитию беспрецедентного финансового потенциала, а также многочисленных технологических инноваций, особенно в области артиллерии и военных кораблей.
Напротив, османские и китайские государства, которые имели фискальный потенциал, близкий к европейским государствам в период 1500-1550 годов (рис. 9.1-9.2), не сталкивались с такими же стимулами. В период между 1500 и 1800 годами они управляли крупными империями относительно децентрализованно и не испытывали необходимости в увеличении своего военного потенциала или фискальной централизации. Обострение конкуренции между европейскими государствами среднего размера, которые организовывались в этот же период, действительно, похоже, стало центральным фактором в развитии специфических государственных структур - структур, которые были более высоко централизованными и фискально развитыми, чем государства, возникающие в Османской, Китайской империях и империи Великих Моголов. Вначале европейские государства развивали свой фискальный и военный потенциал в основном из-за внутреннего конфликта в Европе, но в конечном итоге эта конкуренция наделила эти государства гораздо большей силой, чтобы наносить удары по государствам в других частях мира. В 1550 году пехота и флот Османской империи насчитывали около 140 000 человек, что равнялось численности французских и английских войск вместе взятых (соответственно 80 000 человек и 70 000 человек). Это равновесие будет нарушено в течение следующих двух столетий, отмеченных бесконечными войнами в Европе. К 1780 году османские силы практически не изменились (150 000 человек), в то время как французская и английская армии и флоты насчитывали уже 450 000 человек (280 000 солдат и моряков для Франции, 170 000 для Англии); в боевых кораблях и огневой мощи они также имели заметное превосходство над потенциальными противниками. К этим цифрам следует добавить 250 000 человек для Австрии и 180 000 для Пруссии (государства, которые в 1550 году не имели никаких вооруженных сил). В XIX веке Османская и Китайская империи явно доминировали в военном отношении над европейскими государствами.
Межгосударственная конкуренция и совместные инновации: Изобретение Европы
Является ли экономическое процветание Запада исключительно следствием военного доминирования и колониальной власти, которую европейские государства осуществляли над остальным миром в XVIII и XIX веках? Очевидно, что на такой сложный вопрос очень трудно дать единый ответ, тем более что военное господство также способствовало технологическим и финансовым инновациям, которые сами по себе оказались полезными. Абстрактно можно представить себе исторические и технологические траектории, которые позволили бы странам Европы наслаждаться тем же процветанием и той же Промышленной революцией без колонизации: например, если бы планета Земля была одним огромным европейским островом-континентом, не допускающим ни возможности иностранного завоевания, ни "великих открытий" других частей света, ни какой-либо добычи полезных ископаемых. Чтобы представить себе такой сценарий, необходимо определенное воображение, однако, а также готовность смело спекулировать на темпах технологических инноваций.
Кеннет Померанц в своей книге "Великое расхождение" показал, насколько сильно промышленная революция конца XVIII и XIX веков - сначала в Великобритании, а затем и в остальной Европе - зависела от масштабной добычи сырья (особенно хлопка) и энергии (особенно в виде древесины) из остального мира - добычи, достигнутой путем принудительной колониальной оккупации. По мнению Померанца, более развитые части Китая и Японии в период 1750-1800 годов достигли уровня развития, более или менее сопоставимого с соответствующими регионами Западной Европы. В частности, мы находим схожие формы экономического развития, частично основанные на демографическом росте и интенсивном сельском хозяйстве (что стало возможным благодаря усовершенствованным сельскохозяйственным технологиям, а также значительному увеличению посевных площадей за счет расчистки земель и вырубки лесов); мы также находим схожий процесс протоиндустриализации, особенно в текстильной промышленности. Впоследствии, утверждает Померанц, два ключевых фактора привели к расхождению европейских и азиатских траекторий. Во-первых, вырубка европейских лесов в сочетании с наличием легкодоступных залежей угля, особенно в Англии, заставили Европу довольно быстро перейти на другие источники энергии, кроме древесины, и разработать соответствующие технологии. Более того, фискальный и военный потенциал европейских государств, в значительной степени являющийся результатом их соперничества в прошлом и усиленный технологическими и финансовыми инновациями, вытекающими из межгосударственной конкуренции, позволил им в XVIII и XIX веках организовать международное разделение труда и цепочки поставок особенно выгодным образом.
Что касается обезлесения, Померанц настаивает на том, что к концу восемнадцатого века Европа вплотную подошла к очень существенному "экологическому" ограничению. Леса в Великобритании, Франции, Дании, Пруссии, Италии и Испании стремительно сокращались на протяжении нескольких столетий: если в 1500 году они занимали 30-40 процентов территории, то к 1800 году их площадь сократилась до чуть более 10 процентов (16 процентов во Франции, 4 процента в Дании). Сначала импортируемая древесина из все еще лесистых районов восточной и северной Европы частично восполняла потери, но эти новые поставки быстро оказались недостаточными. В Китае в период с 1500 по 1800 год также наблюдалось обезлесение, но в меньшей степени, чем в Европе, отчасти потому, что более развитые регионы были лучше интегрированы в политическом и коммерческом отношении с внутренними лесистыми регионами.
В европейском случае "открытие" Америки, трехсторонняя торговля с Африкой и торговля с Азией позволили преодолеть это экологическое ограничение. Эксплуатация земель в Северной Америке, Вест-Индии и Южной Америке с использованием рабского труда, привезенного из Африки, позволила получить сырье (древесину, хлопок и сахар), которое не только приносило колонизаторам большие прибыли, но и питало текстильные фабрики, которые начали быстро развиваться в период 1750-1800 годов. Военный контроль над дальними морскими путями позволял развивать крупномасштабное взаимодополнение. Прибыль, полученная от экспорта британского текстиля и других промышленных товаров в Северную Америку, компенсировала расходы владельцев плантаций, производивших древесину и хлопок, которые затем могли кормить своих рабов за счет части прибыли. Обратите внимание, что треть текстиля, использовавшегося для одежды рабов в восемнадцатом веке, поступала из Индии, а импорт из Азии (текстиль, шелк, чай, фарфор и так далее) оплачивался в значительной степени серебром, добываемым в Америке начиная с шестнадцатого века. К 1830 году британский импорт хлопка, древесины и сахара требовал эксплуатации более 10 миллионов гектаров обрабатываемых земель, по подсчетам Померанца, что в 1,5-2 раза превышает все обрабатываемые земли Соединенного Королевства. Если бы колонии не позволили обойти экологическое ограничение, Европе пришлось бы искать другие источники поставок. Конечно, можно представить себе сценарии исторического и технологического развития, которые позволили бы автаркической Европе достичь аналогичного уровня промышленного процветания, но чтобы представить себе плодородные хлопковые плантации в Ланкашире и вздымающиеся дубы, растущие из почвы под Манчестером, потребуется немалое воображение. В любом случае, это была бы история другого мира, имеющего мало общего с тем, в котором мы живем.
Представляется более мудрым принять как данность тот факт, что промышленная революция возникла в результате тесных связей Европы с Америкой, Африкой и Азией, и подумать об альтернативных способах организации этих отношений. Как мы видели, международные отношения формировались под влиянием европейского военного и колониального господства, которое сделало возможным принудительный перевод рабского труда из Африки в Америку и Вест-Индию, насильственное открытие индийских и китайских портов и так далее. Но эти отношения не обязательно должны были быть такими, какими они были; они могли быть организованы бесчисленным множеством других способов, позволяющих честную торговлю, свободную миграцию рабочей силы и достойную заработную плату, если бы политический и идеологический баланс сил был иным, чем он был. Точно так же можно представить себе множество способов структурирования глобальных экономических отношений в XXI веке при различных наборах правил.
Соответственно, поразительно отметить, как мало успешные военные стратегии и институты Европы в XVIII и XIX веках напоминали добродетельные институты, которые рекомендовал Адам Смит в "Богатстве народов" (1776). В этом основополагающем тексте экономического либерализма Смит советовал правительствам придерживаться низких налогов и сбалансированных бюджетов (с небольшим государственным долгом или вообще без него), абсолютного уважения прав собственности и максимально интегрированных и конкурентных рынков труда и товаров. Во всех этих отношениях, утверждает Померанц, китайские институты в XVIII веке были гораздо более смитианскими, чем в Великобритании. В частности, китайские рынки были гораздо более интегрированными. Рынок зерна действовал на гораздо более широкой географической территории, а мобильность рабочей силы была значительно выше. Одной из причин этого было сохраняющееся влияние феодальных институтов в Европе, по крайней мере, до Французской революции. Крепостное право сохранялось в Восточной Европе до XIX века (в то время как в Китае оно почти полностью исчезло к началу XVI века). Кроме того, в восемнадцатом веке в Западной Европе, особенно в Великобритании и Франции, существовало больше ограничений на мобильность рабочей силы из-за законов о бедных и большой свободы действий, предоставленной местным элитам и сеньориальным судам для наложения принудительных норм на трудящиеся классы. Европа также страдала от преобладания церковной собственности, большая часть которой не могла быть продана.
И последнее, но не менее важное: налоги в Китае были намного ниже: едва ли 1-2 процента национального дохода по сравнению с 6-8 процентами в Европе в конце восемнадцатого века. Династия Цин придерживалась строгой бюджетной ортодоксии: налоги покрывали все расходы, и дефицита не было. Напротив, европейские государства, начиная с Франции и Великобритании, накопили значительный государственный долг, несмотря на более высокие налоги, особенно в военное время, поскольку налоговые поступления никогда не достаточными, чтобы покрыть исключительные расходы на войну вместе с процентными выплатами по накопленному долгу.
Накануне Французской революции и Франция, и Великобритания накопили государственные долги, близкие к годовому национальному доходу. К концу Американской революционной и Наполеоновской войн (1792-1815) государственный долг Великобритании достиг более 200 процентов национального дохода; долг был настолько велик, что треть налогов, уплаченных британскими налогоплательщиками в период с 1815 по 1914 год (в основном людьми со средним и низким уровнем дохода), была направлена на погашение долга и процентов (прибыль богачей, одолживших правительству деньги на оплату войн). Мы вернемся ко всему этому позже, когда будем рассматривать проблемы, связанные с государственным долгом и его возмещением в двадцатом и двадцать первом веках. На данном этапе отметим лишь, что эти колоссальные долги, похоже, не препятствовали европейскому развитию. Как и более высокие налоговые ставки Европы, ее долги помогли создать государственный и военный потенциал, который оказался решающим для усиления европейской мощи. Конечно, налоги и долги могли быть использованы для оплаты более полезных вещей, чем армии в долгосрочной перспективе (например, школ, больниц, дорог и чистой воды). Также, возможно, было бы предпочтительнее обложить налогом богатых, чем позволить им стать еще богаче, покупая государственные облигации. Ввиду жестокой межгосударственной конкуренции той эпохи, когда политическая власть находилась в руках богатых, было решено тратить деньги на вооруженные силы и финансировать их за счет государственного долга, что помогло обеспечить господство Европы над остальным миром.
О смитовских китайских и европейских торговцах опиумом
Абстрактно, спокойные, добродетельные институты Смита могли бы иметь смысл, если бы все страны приняли их в XVIII и XIX веках (хотя он недооценивал полезность налогов для финансирования производственных инвестиций и пренебрегал важностью образования и социального равенства для экономического развития). Но в мире, где некоторые страны развивают превосходный военный потенциал, самые добродетельные не всегда оказываются в выигрыше. История европейско-китайских отношений является тому примером. К XVIII веку Европа исчерпала запасы американского серебра, которым она оплачивала свою торговлю с Китаем и Индией, и европейцы опасались, что им нечего будет продавать в обмен на импортируемые шелк, текстиль, фарфор, специи и чай из этих двух азиатских гигантов. Соответственно, британцы попытались интенсифицировать выращивание опиума в Индии, чтобы экспортировать его китайским перекупщикам и потребителям, у которых появился вкус к этому наркотику. В течение восемнадцатого века торговля опиумом значительно расширилась, и в 1773 году Ост-Индская компания установила монополию на производство и экспорт наркотика из Бенгалии.
Император Цин, видя огромный рост импорта опиума и под давлением бюрократии и просвещенного общественного мнения стремясь остановить его, в 1729 году попытался ввести запрет на рекреационное употребление опиума. Последующие императоры занимали более активную позицию по очевидным причинам, связанным со здоровьем населения. В 1839 году император приказал своему посланнику в Кантоне не только положить конец торговле, но и незамедлительно сжечь существующие опиумные магазины. В конце 1839 и начале 1840 года британская пресса развернула активную антикитайскую кампанию, которая оплачивалась торговцами опиумом; в статьях осуждалось недопустимое нарушение Китаем прав британской собственности и посягательство на принцип свободной торговли. К сожалению, император Цин серьезно недооценил успехи Великобритании в наращивании своего финансового и военного потенциала: в Первой опиумной войне (1839-1842) китайские войска были быстро разбиты. Британцы отправили флот для обстрела Кантона и Шанхая и вынудили китайцев в 1842 году подписать первый "неравный договор" (как назовет его Сунь Ятсен в 1924 году). Китайцы возместили британцам уничтоженный опиум и военные расходы, предоставив британским купцам юридические и налоговые привилегии и уступив остров Гонконг.
Цинское правительство, тем не менее, отказалось легализовать торговлю опиумом. Торговый дефицит Англии продолжал расти вплоть до Второй опиумной войны (1856-1860), а разграбление летнего дворца в Пекине французскими и британскими войсками в 1860 году окончательно заставило императора уступить. Опиум был легализован, а китайцев обязали предоставить европейцам ряд торговых постов и территориальных уступок и заставили выплатить большую военную репарацию. Во имя свободы вероисповедания было также решено, что христианским миссионерам будет разрешено свободно передвигаться по Китаю (в то время как о предоставлении аналогичных привилегий буддийским, мусульманским или индуистским миссионерам в Европе не было и речи). Ирония истории заключается в следующем: из-за военной дани, которую французы и британцы наложили на Китай, китайское правительство было вынуждено отказаться от своей смитианской бюджетной ортодоксии и впервые экспериментировать с большим государственным долгом. Долг нарастал, и Цин были вынуждены повышать налоги, чтобы расплатиться с европейцами, и в конечном итоге уступать все больше и больше своего фискального суверенитета, следуя классическому колониальному сценарию принуждения через долг, с которым мы уже сталкивались в других странах (например, в Марокко).
Еще один важный момент, касающийся очень больших государственных долгов, которые европейские государства брали на себя для финансирования своих междоусобных войн в XVII и XVIII веках: они сыграли важную роль в развитии финансовых рынков. В частности, это касается британского долга, выпущенного во время наполеоновских войн, который и по сей день представляет собой один из самых высоких уровней государственного долга, когда-либо достигнутых (более двух лет национального дохода или ВВП, что было очень много, особенно с учетом доли страны в мировой экономике в 1815-1820 годах). Чтобы продать этот долг богатым и бережливым британским подданным, страна должна была создать надежную банковскую систему и сети финансового посредничества. Я уже упоминал о роли колониальной экспансии в создании первых акционерных компаний мирового масштаба - Британской Ост-Индской компании и Голландской Ост-Индской компании, компаний, которые командовали настоящими частными армиями и осуществляли королевскую власть над обширными территориями. Многочисленные дорогостоящие неопределенности, связанные с морской торговлей, также способствовали развитию страховых и фрахтовых компаний, которые впоследствии окажут решающее влияние.
Государственный долг, связанный с европейскими войнами, также стимулировал процесс секьюритизации и другие финансовые инновации. Некоторые эксперименты в этой области закончились оглушительным провалом, начиная со знаменитого банкротства Джона Лоу в 1718-1720 годах, которое возникло в результате конкуренции между Францией и Британией за погашение своих долгов путем предложения предъявителям государственных облигаций акций колониальных компаний, некоторые из активов которых были довольно сомнительными (как, например, активы компании Миссисипи, которые вызвали крах "Миссисипского пузыря" Лоу). В то время большинство акционерных компаний получали свои доходы от колониальных коммерческих или фискальных монополий; они были скорее изощренной, военизированной формой грабежа на дорогах, чем продуктивным предпринимательским предприятием. В любом случае, развивая финансовые и коммерческие технологии в глобальном масштабе, евро пейцы создавали инфраструктуру и сравнительные преимущества, которые окажутся решающими в эпоху глобализации промышленного и финансового капитализма (в конце XIX - начале XX века).
Протекционизм и меркантилизм: Истоки "великого расхождения"
Последние исследования во многом подтвердили выводы Померанца относительно истоков "великого расхождения" и центральной роли военного и колониального господства, а также сопутствующих ему финансовых и технологических инноваций. В частности, Жан-Лоран Розенталь и Р. Бин Вонг настаивают на том, что хотя политическая раздробленность Европы в долгосрочной перспективе имела в основном негативные последствия (примером тому служит саморазрушение Европы в 1914-1945 годах, а также трудности с формированием европейского союза после Второй мировой войны или, совсем недавно, противостояние финансовому кризису 2008 года), она все же позволила европейским государствам добиться превосходства над Китаем и остальным миром с 1750 по 1900 год, во многом благодаря инновациям, возникшим в результате военного соперничества.
Работа Свена Беккерта также показала решающее значение добычи рабов и производства хлопка в захвате контроля над мировой текстильной промышленностью британцами и другими европейцами в период 1750-1850 годов. В частности, Бекерт указывает, что половина африканских рабов, переправленных через Атлантику в период с 1492 по 1882 год, была переправлена в период 1780-1860 годов (особенно между 1780 и 1820 годами). Эта поздняя фаза ускоренного роста работорговли и хлопковых плантаций сыграла ключевую роль в подъеме британской текстильной промышленности. Наконец, смитианская идея о том, что британский и европейский прогресс был обусловлен мирными и добродетельными парламентскими и проприетарными институтами, сегодня имеет мало сторонников. Некоторые исследователи собрали подробные данные о зарплате и производстве, которые должны позволить нам сравнить Европу, Китай и Японию до и во время "великого расхождения". Несмотря на недостатки источников, имеющиеся данные подтверждают тезис о поздней дивергенции между Европой и Азией, которая начинает формироваться только в восемнадцатом веке, с незначительными различиями между авторами.
Прасаннан Партхасаратхи подчеркивает ключевую роль, которую сыграла антииндийская протекционистская политика в становлении британской текстильной промышленности. В семнадцатом и восемнадцатом веках промышленные экспортные товары (такие как текстиль всех видов, шелк и фарфор) поступали в основном из Китая и Индии, и за них в основном платили серебром и золотом из Европы и Америки (а также Японии). Индийский текстиль, особенно набивные ткани и синяя бязь, был предметом всеобщего внимания в Европе и во всем мире. В начале XVIII века 80 процентов текстиля, который английские торговцы обменивали на рабов в Западной Африке, было произведено в Индии, а к концу века этот показатель все еще достигал 60 процентов. Записи грузовых перевозок показывают, что только в 1770-х годах индийский текстиль составлял третью часть груза, погруженного в Руане на корабли, направлявшиеся в Африку для обмена на рабов. Османские записи показывают, что экспорт индийского текстиля на Ближний Восток по-прежнему превышал экспорт в Западную Африку, что, по-видимому, не представляло серьезной проблемы для турецких властей, которые были более чувствительны к интересам местных потребителей.
Европейские купцы вскоре поняли, что им выгодно разжигать вражду против индийского импорта для продвижения собственных трансконтинентальных проектов. В 1685 году британский парламент ввел таможенные пошлины в размере 20 процентов на импорт текстиля, в 1690 году они выросли до 30 процентов, а в 1700 году импорт набивных и окрашенных тканей был просто запрещен. С этого момента из Индии импортировались только девственные ткани, что позволило британским производителям усовершенствовать свои технологии производства цветных тканей и принтов. Аналогичные меры были одобрены во Франции, а британские ограничения на импорт, включая 100-процентный тариф на весь индийский текстиль в 1787 году, продолжали ужесточаться на протяжении всего XVIII века. Давление со стороны ливерпульских работорговцев, которым срочно требовался качественный текстиль для расширения своего бизнеса на африканском побережье без истощения запасов металлической валюты, сыграло решающую роль, особенно в период с 1765 по 1785 год, когда качество английской продукции быстро улучшалось. Только после приобретения явных сравнительных преимуществ в текстильной промышленности, прежде всего за счет использования угля, Великобритания в середине XIX века начала более активно выступать с риторикой свободной торговли (хотя и не без двусмысленностей, как в случае с экспортом опиума в Китай).
Британцы также использовали протекционистские меры в судостроительной промышленности, которая процветала в Индии в XVII и XVIII веках. В 1815 году они ввели специальный налог в размере 15 процентов на все товары, ввозимые на судах, построенных в Индии; последующая мера предусматривала, что только английские суда могут ввозить товары с востока от мыса Доброй Надежды в Великобританию. Хотя трудно предложить общую оценку, очевидно, что, взятые вместе, эти протекционистские и меркантилистские меры, навязанные остальному миру под дулом пистолета, сыграли значительную роль в достижении британского и европейского промышленного господства. По имеющимся оценкам, доля Китая и Индии в мировом промышленном производстве, которая в 1800 году составляла 53 процента, к 1900 году упала до 5 процентов. 25 Опять же, было бы абсурдно рассматривать это как единственно возможную траекторию, ведущую к промышленной революции и современному процветанию. Например, можно представить себе другие исторические траектории, которые позволили бы европейским и азиатским производителям расти теми же темпами (или, вместе взятым, еще более высокими темпами) без антииндийского и антикитайского протекционизма, без колониального и военного доминирования, с более сбалансированной и эгалитарной торговлей и взаимодействием между различными регионами земного шара. Это, конечно, был бы совсем другой мир, чем тот, в котором мы живем. Но роль исторического исследования как раз и заключается в том, чтобы продемонстрировать существование альтернатив и точек переключения и показать, как выбор обусловлен политическим и идеологическим балансом сил между противоборствующими группами.
Япония: Ускоренная модернизация тернарного общества
Далее мы обратимся к тому, как встреча с европейскими колониальными державами повлияла на трансформацию троичных режимов неравенства, преобладавших в разных частях Азии до прихода европейцев. В главе 8 мы увидели, как неравенство в доколониальной Индии было структурировано трехфункциональной идеологией, с неким грубым балансом между военно-воинскими элитами (кшатриями) и клерикальными и интеллектуальными элитами (браминами) в различных развивающихся и нестабильных конфигурациях, развитие которых зависело от появления новых воинских элит, от конкуренции между индуистскими и мусульманскими королевствами, а также от меняющихся идентичностей и привязанностей джати. Мы также увидели, как британская администрация, ужесточая касты посредством своей колониальной политики и переписей, способствовала появлению в Индии уникального режима неравенства, основанного на новом сочетании древнего статусного неравенства и современного неравенства богатства и образования.
Японский случай во многом отличается от индийского, но есть и многочисленные сходства. Япония эпохи Эдо (1600-1868 гг.) представляла собой сильно иерархическое общество с многочисленными социальными различиями и статусными ограничениями трифункционального типа, в некоторых отношениях схожее с тем, что наблюдалось в Европе эпохи Ансиен Режима и доколониальной Индии. В обществе доминировала, с одной стороны, воинская знать, с даймё (великими феодалами) на вершине под властью сёгуна (военачальника), а с другой стороны, класс синтоистских священников и буддийских монахов (со степенью симбиоза и соперничества между двумя религиями, которая менялась с течением времени). Отличительной чертой японского режима в период Эдо было то, что класс воинов приобрел заметное превосходство над остальными. После восстановления порядка в 1600-1604 годах после десятилетий феодальных войн, наследственные сегуны династии Токугава постепенно перестали быть просто военными капитанами и стали реальными политическими лидерами страны во главе административной и судебной системы, сосредоточенной в столице Эдо (Токио), в то время как император в Киото был сведен к символическим функциям духовного лидера.
Однако легитимность сёгуна и класса воинов была серьезно поколеблена прибытием в Токийский залив в 1853 году флота хорошо вооруженных военных кораблей под командованием коммодора Мэтью Перри из США. Когда в 1854 году Перри вернулся с армадой, вдвое превосходящей по размерам первую, усиленную кораблями нескольких европейских союзников (Великобритании, Франции, Нидерландов и России), у сёгуната не было иного выбора, кроме как предоставить торговые, фискальные и юрисдикционные привилегии, которых требовала коалиция. Это несомненное унижение положило начало фазе интенсивных политических и идеологических размышлений в Японии, в результате чего в 1868 году началась новая эра - Мэйдзи. Последний сёгун Токугава был свергнут, а власть императора восстановлена по требованию части японской знати и элиты, стремившейся модернизировать страну и конкурировать с западными державами. Таким образом, Япония представляет собой необычный пример ускоренной социально-политической модернизации, которая началась с императорской реставрации (в значительной степени символической, конечно).
Реформы, проводимые с 1868 года, опирались на несколько столпов. Старые статусные различия были ликвидированы. Воинская знать лишилась своих юридических и фискальных привилегий. Эта реформа затронула не только высшую аристократию даймё (очень маленькая группа , сопоставимая по численности с британскими лордами), но и других воинов, наделенных фьефами (доходами от производства в деревне); обе группы получили частичную финансовую компенсацию. Конституция 1889 года, вдохновленная британцами и пруссаками, предусматривала создание палаты пэров (что позволило избранной части старой знати сохранить политическую роль) и палаты представителей, первоначально избираемых на основе имущественного ценза едва ли 5% взрослых мужчин, после чего в 1910 и 1919 годах избирательное право было расширено, а в 1925 году стало всеобщим. Женщины получили право голоса в 1947 году, тогда же была упразднена палата пэров.
Согласно переписям населения по сословиям, проводившимся при Токугава с 1720 года, сословие даймё и воинов с вотчинами составляло 5-6 процентов населения, со значительными различиями по регионам и княжествам (от 2-3 процентов до 10-12 процентов). В эпоху Эдо численность этой группы, по-видимому, уменьшилась, поскольку в переписи 1868 года, в начале эпохи Мэйдзи, незадолго до отмены вотчин и сословия воинов (за исключением пэров), класс воинов составлял всего 3-4 процента населения. Синтоистские священники и буддийские монахи составляли 1-1,5 процента населения. Если мы сравним это с Европой XVI-XVIII веков, то обнаружим, что класс воинов в Японии был больше, чем во Франции или Великобритании, а религиозный класс был немного меньше (рис. 9.3). Как мы видели, в других европейских странах, а также в некоторых субрегионах Индии, классы воинов и знати были близки или больше, чем в Японии. В целом, эти величины не сильно отличаются друг от друга и свидетельствуют об определенном сходстве между трифункциональными обществами, по крайней мере, с точки зрения формальной структуры.
Помимо отмены фискальных привилегий и принудительного труда, реформы начала эпохи Мэйдзи устранили многочисленные статусные неравенства, существовавшие среди различных категорий городских и сельских рабочих при прежнем режиме. В частности, новое правительство официально покончило с дискриминацией буракумин ("люди из деревень"), самой низкой категории рабочих при Токугава, чей статус изгоя был в чем-то схож со статусом неприкасаемых и аборигенов в Индии. Принято считать, что буракумин составляли менее 5 процентов населения в эпоху Эдо, но они обычно не учитывались при переписях; официально эта категория была отменена в эпоху Мэйдзи.
РИС. 9.3. Эволюция троичных обществ: Европа - Япония 1530-1870 гг.
Интерпретация: В Великобритании и Франции два доминирующих класса в трехфункциональном обществе (духовенство и дворянство) уменьшились в размерах между XVI и XVIII веками. В Японии доля воинственной знати (даймё) и воинов, наделенных вотчинами, была значительно выше, чем доля синтоистских священников и монахов, но она резко сократилась в период с 1720 по 1870 год, согласно данным переписи населения Японии эпохи Эдо и начала Мэйдзи. Источники и серии: piketty.pse.ens.fr/ideology.
Кроме того, режим Мэйдзи разработал ряд мер, направленных на ускоренную индустриализацию и догнать западные державы. Был быстро увеличен фискальный и административный потенциал центрального правительства (префекты и регионы заняли место даймё и фьефов), взимались значительные налоги для финансирования инвестиций в социально-экономическое развитие страны, особенно в области транспортной инфраструктуры (дороги, железные дороги, судоходство), здравоохранения и образования.
Инвестиции в образование были поистине впечатляющими. Цель заключалась не только в подготовке новой элиты, способной соперничать с западными инженерами и учеными, но и в распространении грамотности и образования в массах. В случае с элитой мотив был ясен: избежать западного господства. Японские студенты, отплывшие из Кагосимы в 1872 году, чтобы учиться в западных университетах, рассказывали свои истории без прикрас. Во время остановки в индийском порту по пути в Европу они наблюдали, как маленькие индийские дети ныряли в океан за мелкими монетами на потеху британским поселенцам на берегу. Из этого они сделали вывод, что им лучше учиться как сумасшедшим, чтобы быть уверенными, что Японию не постигнет та же участь. Массовая грамотность и техническое обучение также рассматривались как необходимые предпосылки для успешной индустриализации.
О социальной интеграции буракуминов, неприкасаемых и цыган
Дело здесь не в том, чтобы идеализировать политику Мэйдзи по социальной и образовательной интеграции. Япония оставалась неэгалитарным иерархическим обществом. Такие группы, как буракумин, продолжали бороться против реальной (хотя и незаконной) дискриминации даже после Второй мировой войны, и следы этого угнетающего наследия сохраняются до сих пор (хотя и в гораздо меньшей степени, чем в случае с низшими кастами в Индии). Более того, японская социальная интеграция шла рука об руку с ростом национализма и милитаризма, что привело к Перл-Харбору и Хиросиме.
Для некоторых японских националистов длительный конфликт с Западом с 1854 по 1945 год следует рассматривать как "Великую войну Восточной Азии" (как ее называют в военном музее святилища Ясукуни в Токио), войну, в которой Япония, несмотря на сокрушительные поражения, стала лидером в деколонизации Азии и всего мира. Сторонники этой точки зрения подчеркивают поддержку Японией движений за независимость в Индии, Индокитае и Индонезии во время Второй мировой войны и, в целом, тот факт, что Европа и США никогда по-настоящему не принимали идею независимой азиатской державы и никогда бы не согласились на окончание колониального господства, если бы не готовность некоторых азиатов сражаться. Несмотря на блестящие военные победы в Китае в 1895 году, России в 1905 году и Корее в 1910 году - неопровержимое доказательство успеха реформ эпохи Мэйдзи - Япония чувствовала , что ей никогда не удастся добиться полного уважения Запада или быть принятой в клуб промышленных и колониальных держав. В глазах японских националистов окончательным унижением стал отказ Запада включить принцип расового равенства в Версальский договор в 1919 году, несмотря на неоднократные требования Японии. Еще хуже была Вашингтонская военно-морская конференция (1921 год), которая постановила, что военно-морской тоннаж США, Великобритании и Японии должен оставаться замороженным в соотношении 5-5-3. Это правило обрекало Японию на вечную военно-морскую неполноценность в азиатских водах, независимо от ее промышленного или демографического прогресса. Японская империя отвергла это соглашение в 1934 году, проложив путь к войне.
ТЕЛЕГРАМКанал с обзорами, анонсами новинок и книжными подборками
Книжный Вестник
Бот для удобного поиска книг (если не нашлось на сайте)
Поиск книг
Свежие любовные романы в удобных форматах
Любовные романы
О психологии, саморазвитии и личностном росте
Саморазвитие
Детективы и триллеры, все новинки
Детективы
Фантастика и фэнтези, все новинки
Фантастика
Отборные классические книги
Классика
ВКОНТАКТЕБиблиотека с любовными романами, которая наверняка придётся по вкусу женской части аудитории
Любовные романы
Библиотека с фантастикой и фэнтези, а также смежных жанров
Фантастика
Самые популярные книги в формате фб2
Топ фб2
книги