Истоки: социокультурная среда экономической деятельности и экономического познания

2. Мораль и рациональность

В своем обыденном применении оба определения – «моральный» и «рациональный» – являются нормативными и выразительными: определить выбор как иррациональный или аморальный – значит не просто его охарактеризовать, а вынести о нем отрицательное суждение. [185] Поскольку современной экономической теории свойственно заниматься определением специфических характеристик рационального поведения, постольку ей свойственно и изучать определенные нормы индивидуального рационального выбора. Как эти нормы соотносятся с моральными нормами, и как моральные нормы влияют на действия людей? Ясно, что попытки включить «в картину» категорию морали экономического актора вызывают ряд вопросов.

Чтобы их рассортировать, может быть полезным пойти по двум самостоятельным путям исследования. Один из них заключается в направлении усилий экономистов на эмпирическое изучение влияния моральных норм на человеческое поведение. Такой подход отталкивается от того очевидного факта, что экономическое поведение людей находится под влиянием их моральных убеждений, он стремится выяснить, какое влияние эти убеждения оказывают на экономические результаты. По крайней мере, начать можно с того, чтобы применить такой подход в чисто «позитивном» смысле, – выясняя не то, оправданы данные моральные убеждения или нет, а лишь то, насколько они влияют на поведение. Довольно скоро, однако, такое исследование обращается к вопросу о том, в какой мере наблюдаемые моральные обязательства являются экономически выгодными или наносящими ущерб, и в этом пункте нормативные и позитивные параметры переплетаются. Работа, ведущаяся в этом направлении, склоняется к использованию неточных, приблизительных концепций экономической рациональности и морали, ее цель состоит в поиске категорий, помогающих рассортировать эмпирические феномены.

Другой путь исследования осознанно более теоретичен и концептуален. Каково с абстрактной точки зрения взаимоотношение между моралью и предпочтениями индивидов? Можно ли и нужно ли предлагать концепцию экономической рациональности, придающую смысл разграничению между моральным поведением и максимизацией полезности? Если существуют конкретные ситуации, о которых можно сказать, что в них критерии нравственного поведения и максимизации полезности расходятся, означает ли это, что в некоторых случаях нравственные действия иррациональны или рациональные действия аморальны?

Будет полезно, прежде чем проследить эти два пути исследования, кратко, в основных чертах рассмотреть стандартный взгляд на экономическую рациональность.

Экономическая рациональность

Экономическая теория изображает экономических агентов, совершающих рациональный выбор. Многие обобщенные представления о реальном выборе, совершаемом людьми, являются одновременно и правилами рационального выбора. Это отличает экономическую науку от естественных, в которых частицы не делают никакого выбора и теории не имеют нормативного аспекта. Для экономистов выбор связан с ограничениями, предпочтениями, ожиданиями или убеждениями. При этом предпочтения они рассматривают как данность, не подлежащую рациональной оценке. Однако и акты выбора, и наборы убеждений и предпочтений могут быть как рациональными, так и иррациональными. Выбор является рациональным, когда он определяется рациональным набором убеждений и предпочтений. Рациональность наборов предпочтений и убеждений определяется в рамках теории полезности.

Определенность и теория ординальной полезности. В условиях определенности экономические агенты обычно рассматриваются как имеющие рациональные предпочтения, если эти предпочтения характеризуются свойствами полноты и транзитивности, и как делающие рациональный выбор, если их предпочтения рациональны и нет другой реальной альтернативы выбора, которую они могли бы предпочесть выбранной. Многие экономисты в соответствии с теорией выявленных предпочтений по определению отождествляют предпочтение и выбор (при соблюдении условий непротиворечивости). Но отождествление предпочтения и выбора исключает из рассмотрения слишком много вопросов. Сохранение различий между ними полезно как для уточнения значения того и другого, так и для того, чтобы оставить пространство для формулирования альтернативных точек зрения на рациональность, предполагающих возможность выбора, не максимизирующего удовлетворение предпочтений. [186] Такое представление о рациональности, каким бы слабым оно ни казалось, может стать слишком обязывающим, и существует целый ряд более слабых концепций, которые мы не можем здесь обсуждать. [187]

Полнота и транзитивность в совокупности создают слабую упорядоченность любого конечного набора альтернатив. Альтернативам могут быть приданы численные значения таким образом, что предпочтительные альтернативы получают большее значение, а безразличные альтернативы получают одинаковые значения. Любое подобное придание численных значений представляет собой функцию ординальной полезности. Согласно теореме об ординальном представлении, если предпочтения индивида являются полными, транзитивными и непрерывными, они могут быть представлены непрерывной функцией полезности, состоящей из действительных чисел. [188]

Максимизировать полезность – значит просто выбрать из возможных наиболее предпочтительную альтернативу (или одну из набора максимально предпочтительных альтернатив). Хотя терминология полезности была унаследована у теоретиков утилитаризма, а некоторые из них рассматривали полезность как ощущение с определенной интенсивностью, продолжительностью, чистотой и близостью (propinquity) [189] в современной теории такой смысл отсутствует. Рассмотрение индивидов как нацеленных на максимизацию полезности или стремящихся к возрастанию полезности может привести к ошибочному заключению, что полезность является объектом выбора, некоей безусловно хорошей вещью, которую люди желают в придачу к здоровым детям или лучшего качества телевизору. Но теория рационального выбора не предписывает никаких особенных целей. Этот факт особенно важен для моральной теории, поскольку теория полезности как таковая никак не связана с какой-либо гедонистической психологией.

Теория ожидаемой полезности. Теория рациональности в условиях определенности является центральным элементом микроэкономики, но это узкая теория. Однако эта теория может быть расширена, с тем чтобы включить в рассмотрение случаи риска и неопределенности. [190] Если действия не ведут с определенностью к какому-либо конкретному результату, они могут рассматриваться как лотереи с результатами в виде призов. В рамках нормативной теории принятия решений в условиях риска и неопределенности прежде всего принимается, что предпочтения между лотереями являются неограниченными, транзитивными и непрерывными. Кроме того, здесь необходим постулат редукции, отождествляющий сложные лотереи с простыми, имеющими аналогичные вероятности и призы (Джон Харсаньи назвал его «соглашением об обозначениях»). [191] И наконец, здесь необходим так называемый принцип независимости, или надежности, согласно которому, если две лотереи различаются только одним призом, то предпочтения А между лотереями соответствуют предпочтениям А между призами. Согласно теореме о кардинальном представлении, если предпочтения агента являются полными, транзитивными и непрерывными и удовлетворяют постулату редукции и принципу независимости, то эти предпочтения могут быть представлены функцией полезности, которая обладает свойством ожидаемой полезности и однозначна вплоть до положительного аффинного (линейного) преобразования. Функция полезности обладает свойством ожидаемой полезности тогда и только тогда, когда (ожидаемая) полезность любой лотереи равна сумме полезностей ее результатов, взвешенных по их вероятностям. Теорема о кардинальном представлении устанавливает, что сравнения различий в полезности не зависят от выбранной шкалы. Хотя ожидаемые полезности выражены количественно, они не сравнимы в межличностном плане (по крайней мере без дальнейшего доказательства). Как и в случае теории полезности с выбором в ситуации определенности, выбор отождествляется с предпочтением при допущении, что индивиды делают выбор в пользу той осуществимой альтернативы, которая имеет наивысший рейтинг в их предпочтении, либо в случае наличия связей – одну из альтернатив из их оптимального множества. Вероятность в рамках теории ожидаемой полезности может быть представлена объективными показателями частоты (как у фон Неймана и Моргенштерна), [192] но обычно выражается как субъективная вероятность, отражающая степени убежденности индивидов (веры в определенный исход), при этом согласно аксиомам рационального выбора в условиях неопределенности эти степени убежденности будут удовлетворять аксиомам теории вероятностей. Кроме того, можно показать, что если степени убежденности индивида не удовлетворяют аксиомам теории вероятностей, то индивид может склониться к тому, чтобы сделать ставки относительно некоторого случайного события, которые приведут к потерям независимо от того, произойдет событие или нет. [193] Таким образом, теория ожидаемой полезности является не только теорией рационального предпочтения и выбора, но также может служить в качестве узкой теории рациональных убеждений.

Вопросы, касающиеся теории полезности. Теория ожидаемой полезности придает большую схематичность индивидуальной рациональности, чем теория полезности в условиях определенности, и оказывается значительно более спорной. Психологи и экономисты подвергли теорию ожидаемой полезности экспериментальным проверкам, и результаты часто оказывались неблагоприятными для нее. Некоторые результаты показывают не только, что люди не всегда рациональны, но и что теория ожидаемой полезности ошибочна как теория рациональности. Эти эмпирические аномалии наряду с общей критикой ожидаемой полезности [194] стимулировали появление нескольких менее амбициозных альтернативных теорий рациональности в условиях неопределенности. [195]

Мы не можем рассматривать здесь спорные вопросы, касающиеся теории ожидаемой полезности и альтернативных теорий, укажем лишь, что они непосредственно относятся как к экономической науке, так и к этике. Так, теория ожидаемой полезности используется при обосновании этических выводов, подобных примечательным «доказательствам» утилитаризма Флеминга, [196] Харсаньи [197] и Уильяма Викри, [198] или теории справедливости на основе торга Давида Готье. [199] Альтернативные теории рациональности не только опровергают эти аргументы, но в некоторых случаях [200] опровергают возможность и привлекательность конкретных этических концепций, подобных утилитаризму. Некоторые из этих альтернативных взглядов на рациональность, имеющие более теоретический характер, например концепция «решительного выбора» Э. Маккленнена, предлагают новые варианты концептуализации и преодоления противоречий между индивидуальной рациональностью и общественной оптимальностью. Маккленнен доказывает рациональность «решительного» выбора курса действий, например кооперирования в серии игр вроде «дилеммы заключенных» (см. с. 203–213 наст, изд.), и отказа (кроме случая с появлением непредвиденной информации) от внесения изменений, направленных на оптимизацию планов. Так, лица, совершающие решительный выбор, могли бы не уклоняться от кооперативной стратегии в последнем, по их убеждению, раунде итеративной дилеммы заключенных, и при этом аргумент «обратной индукции», предположительно доказывающий рациональность того, чтобы не кооперироваться в каждом раунде, не мог бы начать действовать. Столкнувшись с возможностью непоследовательности действий во времени, [201] индивид не испытывает потребности в корректировке текущих решений в свете того, что он предпочтет позднее. Он может также выбрать курс действий и твердо следовать ему.

Кроме того, хотя проблемы, связанные с теорией ожидаемой полезности, являются сугубо теоретическими, они имеют непосредственное практическое значение, поскольку альтернативные теории могут давать иные рекомендации относительно того, как действовать рационально. Например, при рассмотрении упомянутого выше вопроса об атомной энергетике (который со всей очевидностью характеризуется не только риском, но и неопределенностью) следует ли нам полагаться на благоприятные прогнозы будущих последствий и стремиться максимизировать ожидаемую полезность или признать свое неведение относительно связанных с таким решением вероятностей и использовать какие-либо иные критерии выбора? [202]

Помимо этих спорных вопросов, моральные философы указали также на существование иррациональных предпочтений, не говоря уже о вопросах, связанных с непоследовательностью поведения. [203] Например, Д. Парфит отмечает, что «иррационально желать чего-либо, что ни в каком отношении этого не заслуживает…». [204] Он дает пример индивида, который предпочитает большее несчастье в следующий вторник меньшему несчастью в нынешнюю среду просто по той причине, что его не беспокоит то, что может случиться в следующий вторник. Как отмечает Парфит, «…тот факт, что страдание наступит во вторник, не является основанием для такого предпочтения. Предпочтение худшего из двух несчастий без причины иррационально». [205] Джеймс Гриффин настаивает на том, что определенные классы явлений, такие как достижение, удовольствие, «глубокие личные отношения», должны являться объектами предпочтения для всех рациональных людей, тогда как другие предпочтения являются рациональными только в том случае, если может быть показана та или иная их связь с названными выше «объективными» ценностями. [206] Такие взгляды находятся в противоречии с образом мысли экономистов в рамках теории полезности, хотя их можно трактовать не как отказ от основополагающей точки зрения экономистов на рациональность, а просто как дополнительные ограничения. [207]

Действительно, даже такой философ, как Готье, который строит теорию ценности на теории ожидаемой полезности и энергично критикует объективный взгляд на ценность, отмечает, что теория ожидаемой полезности является слишком слабой. Готье полагает, что рациональные предпочтения должны отражать опыт и рефлекс самосохранения, и что предпочтения, раскрываемые индивидом в его поведении, должны соответствовать его позициям, провозглашаемым вербально. На основе подобных критериев Готье отличает ценности от простых вкусов.

Принятие теории полезности также ставит серьезную проблему для морали и благоразумия всякий раз, когда предпочтения меняются. Как отметили Ричард Брандт и Парфит, чтобы считать нечто благом для индивида, недостаточно принять во внимание его установленные предпочтения, какими бы «очищенными» они ни были. Ведь если рейтинг установленных предпочтений меняется, становится неясным, принесет ли индивиду пользу удовлетворение или крушение первоначальных предпочтений. [208] Представляется, что приемлемый взгляд на рациональность и благосостояние должен проникать дальше и глубже установленных предпочтений. [209] Это положение имеет четкую связь с политикой, если институты или принципы оказывают систематическое воздействие на формируемые людьми предпочтения. В этом случае оценка политики требует либо решения о том, каким предпочтениям содействовать, либо принимаемого на процедурных основаниях выбора институциональной структуры, создающей необходимые условия для реализации желаемых предпочтений. [210] Необходимо также принимать во внимание наличие конфликтов между предпочтениями первого порядка (например, о сорте сигарет) и так называемыми метапредпочтениями, или предпочтениями относительно предпочтений (см. с. 141–146 наст. изд.).

Воздействие моральных обязательств. Моральные нормы могут оказывать значительное влияние на предоставление общественных благ, на голосование, на виды деятельности, ведущие к образованию экстерналий. [213] Но, вероятно, наиболее аргументированные и полезные исследования воздействия морали на экономическое поведение были связаны с трудовой мотивацией и организацией фирмы. По крайней мере со времени К. Маркса и Дж. С. Милля экономисты признавали, что результаты труда рабочих тесно связаны с их восприятием легитимности управленческой власти и справедливости распределения.

В конце XX в. исследования этих проблем начинаются с признания того, что трудовые контракты неизбежно являются неполными, а мониторинг результатов труда – несовершенным и дорогостоящим. Любой тип контракта, учитывающего результаты труда, вызывает проблемы морального риска с обеих сторон: работники стремятся к меньшим усилиям по сравнению с оговоренными в контракте, а работодатели хотят занизить показатели результатов их труда. Было опробовано множество способов преодоления этих проблем, в том числе основанных непосредственно на эгоистических стимулах с обеих сторон. [214] Однако и повседневный опыт, и многочисленные социологические исследования указывают на значительное влияние моральных норм и предпочтений. [215] Акерлоф [216] подчеркивал роль норм справедливости – «справедливой продолжительности рабочего дня при справедливой дневной оплате труда» – в управлении интенсивностью труда и утверждал, что для поддержания этих норм необходимо, чтобы рабочие и работодатели рассматривали часть обмена между ними как обмен «дарами» – даровые трудовые усилия сверх вынуждаемых условиями найма и даровая оплата сверх требований рынка труда. [217] Связанный с этим, но иной аспект затрагивает роль доверия в управлении отношениями между рабочими и работодателями. [218] Доверие особенно важно в долгосрочных трудовых отношениях, где вознаграждение за добросовестную работу может быть отложено на длительный срок. Исследователи японской экономики обнаружили в ней наличие особых культурных норм, регулирующих сотрудничество и трудовые усилия и составляющих важный элемент в функционировании японских фирм. [219]

Экономисты также отмечали, что моральные нормы влияют на сравнительную эффективность различных моделей организации производственного предприятия. [220] Утверждалось, что права рабочего контроля по отношению к принятию связанных с трудом решений и убеждения работников относительно справедливости распределения результатов труда существенно влияют на сравнительную производительность труда в фирмах, контролируемых предпринимателем, и фирмах, контролируемых работниками. Общая точка зрения, восходящая еще к Дж. С. Миллю, состоит в том, что рабочие более склонны к интенсивному труду в тех условиях, когда они имеют голос в управлении предприятием и когда существуют веские основания верить в то, что общие усилия ведут к росту вознаграждения для членов группы. [221]

Социологические и нормативные аспекты трудовых отношений могут также влиять на рынки труда. [222] Действительно, социальные нормы на рабочем месте могут послужить объяснением «застывшего» уровня оплаты труда и стойкой безработицы. «Обмен дарами» или трудовые отношения, определяемые иными, более общими нормами, служат стимулом к более производительному труду и объясняют существование заработной платы, превышающей уровень рыночного равновесия. [223] Такой «эффективный уровень оплаты» может служить фактором устойчивого избытка предложения рабочей силы, но устойчивость этого уровня создает свои проблемы. Почему безработные не стремятся сбить этот уровень, предлагая свой труд по более низкой цене? Почему работодатели не ищут подобных предложений? Роберт Солоу [224] и Йорген Вейбулл [225] полагают, что здесь на сцену выступают новые социальные нормы – норма среди рабочих, не позволяющая применять такие методы против своих работающих товарищей, и норма среди работодателей, не позволяющая снижать оплату действующей рабочей силы.

Эти направления анализа указывают на важность определяемых нормами ограничений на стремление к максимизации при рассмотрении поведения фирм и рынков труда. Они ставят дальнейшие вопросы относительно происхождения и устойчивости этих норм, а также относительно экономической эффективности их соблюдения и их моральной оправданности. [226]

Если моральные установки экономических агентов влияют на результаты, то экономисты, занимающиеся вопросами государственной политики и общественного благосостояния, могут озаботиться вопросом о том, должна ли государственная политика стимулировать определенный тип морального поведения. В этом случае эмпирический подход к моральным критериям индивидуального поведения может оказать влияние на отношение экономистов к институтам или направлениям политики. Простой пример дан Мелвином Редером, анализировавшим «экономику честности». [227] Редер предложил измерять честность индивида размером вознаграждения, необходимого, чтобы побудить его лгать. [228] При прочих равных условиях, чем выше честность, тем ниже расходы, связанные с заключением контрактов и реализацией политики, следовательно, меры, способствующие повышению честности, будут также повышать чистый выпуск экономически. Редер выдвигает это соображение в качестве экономического оправдания общественных инвестиций в школы и церкви. [229]

Здесь ценность моральных установок и стимулирующих их институтов рассматривается как инструментальная по отношению к заданным экономическим целям. Такое встраивание морального поведения в известную схему экономической оценки дает существенные преимущества, и такой подход совместим с влиятельными философскими взглядами на роль морали в общественной жизни. Философы в рамках как утилитаристской, так и контрактуалистской традиций отмечали, что моральные ограничения оправданы тем фактом, что преследование собственных интересов может вести к неоптимальным общественным результатам. [230]

Существуют различные способы, с помощью которых моральные установки и убеждения могут быть оценены инструментально. Возможно, простейший путь состоит в принятии экономической эффективности в качестве главной цели (как это делает Редер). Однако моральные установки экономических агентов могут также воздействовать на результаты распределительных процессов, и таким образом в инструментальной оценке морального поведения наряду с критериями эффективности могут участвовать и критерии справедливости. Сюда же вторгаются вопросы о власти, что подчеркивают радикальные экономисты, утверждающие, что тенденция «уклоняться от работы», свойственная рабочим при капиталистической организации труда, является оправданной реакцией на угнетающие условия труда. [231]

Моделирование морального обязательства. Эти сложные вопросы вновь возвращают к концептуальным проблемам взаимоотношений морали и рациональности. Центральным является вопрос о наличии какого-либо противоречия между экономически рациональным действием и морально мотивированным поведением. На первый взгляд представляется, что между теорией полезности и требованиями морали нет органического несоответствия. Ведь теория полезности не налагает никаких ограничений на объекты предпочтений. Предпочтения могут одинаково успешно отражать и веления разума, и побуждения либидо. [234]

Несмотря на гибкость теории полезности, весь спектр известных нам моральных явлений вряд ли может быть согласован с ней. Согласно аксиомам транзитивности и полноты, люди должны иметь четкое представление о правильных действиях в любой ситуации и о значимости моральных соображений при любом конкретном выборе. Поскольку проблемы морального отступничества, безволия и нерешительности характерны для нравственного опыта каждого человека, очевидно, что рационализация выбора, совершаемого агентами, которые руководствуются моральными соображениями, с помощью функции полного и транзитивного предпочтения невозможна и нереальна. [235]

Но даже если максимизация полезности и нравственно мотивированное поведение формально не противоречат друг другу, все же остается вопрос, помогает ли теория полезности при анализе морального поведения. Как отмечал А. Сен, [236] несмотря на то что теория полезности в некоторых отношениях требует слишком многого, она в то же время не располагает достаточными средствами для структурирования проблем выбора, необходимыми для продуктивного анализа морального поведения. Например, вопрос, которым мы завершили предыдущий раздел, – «Согласуется ли следование моральным нормам с индивидуальной рациональностью?» – теряет свой смысл, если моральные заботы людей автоматически встраиваются в их функции предпочтения. Терминология, с помощью которой описываются предпочтения и выбор, нуждается в расширении.

Одним из очевидных шагов в этом направлении является проведение различия между направленными на себя, или эгоистическими, и направленными на других, или альтруистическими, предпочтениями. Включение полезности или уровней потребления других индивидов в функцию полезности данного индивида не встречает никаких особых формальных трудностей. [237] С терминологической точки зрения полезно отметить это различие, определив удовлетворение эгоистических предпочтений каким-либо термином, например, «личные интересы» или «уровень жизни», учитывая, что он будет отличаться от общего уровня удовлетворения, включая удовлетворение сочувствия. [238] Однако понятия сочувствия или альтруизма не охватывают всех неэгоистических интересов. Во-первых, индивид может быть заинтересован не только в уровне благосостояния или потребления другого индивида, но и в том, каким образом этот уровень достигнут. Индивид может желать внести активный вклад в благосостояние другого. Как отметил Эрроу, желание внести такой вклад может иметь существенно иные последствия, чем простой альтруизм. Если многие состоятельные люди предпочитают высокий уровень потребления для бедных, то уровень потребления бедных является общественным благом для состоятельных. Если же каждый желает внести вклад в помощь бедным, то проблема общественных благ исчезает. [239] В более общем виде этот аспект индивидуальной мотивации, связанный с агентскими отношениями, – желание делать что-либо, а не просто пользоваться результатами того, что делается, – имеет важные последствия для моделирования предпочтений и выбора. [240]

Сен выдвигает еще одно различие – между сочувствием (sympathy) и «обязательством» (commitment). Рассмотрим пример солдата, выполняющего обязанности часового. Его мотивация стояния на посту может включать эгоистический страх наказания и сочувственную заботу о благе тех, кого он охраняет. Но его мотивация может также включать и желание исполнить свой долг, действовать согласно признаваемому обязательным для себя кодексу поведения. Сен предлагает определять «обязательство» в терминах желания осуществлять действие (в данном случае – стоять на посту) даже в том случае, если бы благосостояние часового, включая компоненты и эгоизма, и сочувствия, в результате сократилось. [241] Экономисты, выученные теорией выявленных предпочтений, могут поддаться искушению и начать доказывать, что если агент делает выбор в пользу стояния на посту, то он, должно быть, предпочел это делать, и это повышает его благосостояние. Но определение предпочтения, выбора и уровня благосостояния вызывает слишком много важных вопросов. Даже если было бы возможно формально смоделировать выполняющего обязательства агента как максимизирующего полезность, представляется целесообразным не делать этого. Ибо тогда можно начать рассуждать о том, какую роль могла бы играть мораль в ограничении выбора, и признать связанные с выполнением обязанностей особые проблемы самоконтроля и слабости воли.